aaa合伙制私募股權(quán)投資基金投資計劃可行性分析0211-wenkub
2023-06-13 22:13:44 本頁面
【正文】 投資人以合法擁有的資金，參加“財富投資AAA號合伙制私募股權(quán)投資基金投資計劃”，共同聘請管理人將資金分別投資于中國境內(nèi)即將在國內(nèi)或境外上市的項目以及在中國境內(nèi)二級市場上市交易的上市企業(yè)股票，投資對象包括但不限于：即將上市企業(yè)、企業(yè)上市前的私募或戰(zhàn)略配售，以及上市企業(yè)的定向增發(fā)。管理人管理的其他共同投資計劃和專戶管理的業(yè)績并不構(gòu)成本計劃業(yè)績表現(xiàn)的保證。管理人承諾恪盡職守，履行誠實、信用、謹慎、有效管理的義務(wù)。發(fā)起人保證“財富投資AAA號合伙制私募股權(quán)投資基金投資計劃”內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完整。本計劃符合《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國合同法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。依據(jù)本計劃規(guī)定及約定管理計劃資金所產(chǎn)生的風(fēng)險，由全體投資人承擔(dān)，即由投資人交付的資金以及由管理人對該資金運用后形成的財產(chǎn)承擔(dān)。監(jiān)管人承諾以誠實守信、盡職盡責(zé)地原則，通過制度安排監(jiān)管本計劃資產(chǎn)安全。間隙資金可投資于新股申購、貨幣基金、債券、信托公司審核認可的其他信托產(chǎn)品等。投資計劃收益目標(biāo)，預(yù)期收益率3年75%。其他委托人限定為機構(gòu)投資者，單個機構(gòu)投資者的最低認購份額為人民幣1,000萬元。（四）投資收益預(yù)期收益率3年75%，考核管理公司的目標(biāo)收益率3年45%。（六）投資計劃存續(xù)期投資計劃采取“3+3”年，即前3年為封閉投資期，后3年為財產(chǎn)變現(xiàn)分配期，投資計劃可提前終止。AAA投資由普通合伙人和有限合伙人組成，普通合伙人對管理公司的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認繳的出資額為限對管理公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。公司奉行“勤勉盡責(zé)、創(chuàng)造價值”的經(jīng)營理念，堅持以人為本，人品與能力并重，人品優(yōu)先的原則，用誠信的態(tài)度、敬業(yè)的精神、優(yōu)良的業(yè)績贏得客戶。通過股權(quán)投資，幫助被投資企業(yè)提升價值，建立規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)。對投資項目實行專人負責(zé)，動態(tài)監(jiān)控因突發(fā)事件引起的市場重大變化，及時處置風(fēng)險因素。投資管理公司實行普通合伙人會議領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負責(zé)制。投資部項目開發(fā)及投資計劃的提出，協(xié)助總經(jīng)理實施投資計劃，對投資項目進行監(jiān)管，協(xié)調(diào)被投資企業(yè)之間的關(guān)系。積極主動的投資者積極主動的參與管理不僅表現(xiàn)在對企業(yè)的日常營運進行監(jiān)督管理，還表現(xiàn)在對擬上市企業(yè)的經(jīng)營戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)整合等高層次重大問題的決策上。但是，企業(yè)的經(jīng)營并不會一帆風(fēng)順，由于政策、行業(yè)、經(jīng)營等問題，不可避免地會遇到各種困難和波折，但基金將著眼于企業(yè)長期的價值增長，決不會因一時困難而退縮，通過立足于企業(yè)的長期競爭優(yōu)勢，與企業(yè)攜手創(chuàng)造美好的未來。（3）第二輪初步篩選：在繼續(xù)收集相關(guān)行業(yè)、企業(yè)信息的基礎(chǔ)上，與目標(biāo)企業(yè)和公司管理層等相關(guān)各方接觸，進一步探尋項目可行性，確定具體的進行盡職調(diào)查的投資立項。（3）設(shè)計交易結(jié)構(gòu)，起草交易條款，內(nèi)容包括限制條件，關(guān)鍵因素分析，投資標(biāo)的股權(quán)設(shè)計等。（6）投資管理公司與目標(biāo)企業(yè)及各關(guān)聯(lián)方進行談判，完成交易過程。（5）設(shè)計退出方案：緊密關(guān)注資本市場時機及各種市場機會，設(shè)計上市或出售的方式，實現(xiàn)投資價值的最大化。同時，投資決策委員會也會為基金管理人提供原則性的投資指導(dǎo)方針，并要求基金管理人定期提供項目初步簡報、請求批準(zhǔn)投資報告、投資備忘錄、月報等。（2）強調(diào)團隊的作用，避免道德風(fēng)險，保證目標(biāo)公司財務(wù)情況的真實性；（3）堅持不懈的跟蹤是控制風(fēng)險的重要保障。流動性風(fēng)險管理（1）為保證資金的流動性，將以不超過80％的比例投資于投資期限預(yù)計在二年內(nèi)可以上市的項目，以不低于20％的比例投資上市前的戰(zhàn)略配售或上市公司的定向增發(fā)。（4）建立完整的風(fēng)險控制和業(yè)務(wù)管理流程，使風(fēng)險控制及管理深入投資階段及過程中的每個環(huán)節(jié)。以發(fā)起人的名義開立證券賬戶名為“財富AAA”。如遇投資人退出和管理費取出、更換銀行或信托公司營業(yè)部等事項，則由監(jiān)管人和管理人提出解除相關(guān)禁止項目。如果交易所已經(jīng)進行了除權(quán)處理，則按估值時在交易所掛牌的同一股票的收盤價計算；如果未除權(quán)，則不予計算；（三）首次發(fā)行的證券若未上市，按成本價計算；（四）銀行存款及銀行存款應(yīng)收利息以估值基準(zhǔn)日應(yīng)計的本金和利息分別計算；（五）應(yīng)收證券交易清算款、應(yīng)收股利等應(yīng)收款以估值基準(zhǔn)日實際應(yīng)收金額計算；（六）應(yīng)付證券交易清算款等應(yīng)付款以估值基準(zhǔn)日實際應(yīng)付金額作為扣除項計算；（七）未上市的權(quán)證按以下方法計算：認購權(quán)證價值=標(biāo)的證券市價執(zhí)行價認沽權(quán)證價值=執(zhí)行價標(biāo)的證券市價如果上述計算結(jié)果小于0，則估值為0；（八）未上市交易債券按購入成本加持有期利息計算；（九）如有新增事項或變更事項，按國家最新規(guī)定計算。投資人之資金最低限額要求投資人加入本計劃的首次單筆資金金額最低為人民幣500萬元；根據(jù)計劃運作情況并可按100萬元的整數(shù)倍增加。投資人如1年后中途部分或者全部退出本投資計劃，應(yīng)提前30個交易日向管理人提出申請，便于調(diào)整投資計劃。若信托計劃在前3年封閉投資期內(nèi)已實現(xiàn)信托收益超過初始信托規(guī)模及45%目標(biāo)收益，則可對信托超額收益進行提前分配。十三、共同投資計劃的信息披露（一）信息披露的形式本計劃的信息披露可選擇下列方式進行，并自披露之日起5個工作日屆滿之日視為送達投資人：郵寄送達（包括電子郵件）；管理人營業(yè)場所存放備查；在管理人網(wǎng)站上公布（正在建設(shè)中）；便于投資人盡快知悉信息的其他方式。（二）投資人的義務(wù)保證投資資金來源、用途合法，向管理人如實提供財務(wù)狀況及投資意愿的基本情況，對管理人所揭示的各項風(fēng)險有相當(dāng)程度的了解，具備參與本投資計劃的風(fēng)險承受能力；按照共同投資協(xié)議約定繳納參與資金，承擔(dān)協(xié)議約定的和法律法規(guī)所規(guī)定的費用；除非共同投資計劃協(xié)
數(shù)學(xué)相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1