【正文】 的除外。因基金管理人原因產(chǎn)生的受限證券登記存管問題，造成基金財(cái)產(chǎn)的損失或基金托管人無法安全保管基金財(cái)產(chǎn)的責(zé)任與損失，由基金管理人承擔(dān)?；鹜泄苋嗽诒O(jiān)督基金管理人投資流通受限證券的過程中，如認(rèn)為因市場(chǎng)出現(xiàn)劇烈變化導(dǎo)致基金管理人的具體投資行為可能對(duì)基金財(cái)產(chǎn)造成較大風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人有權(quán)要求基金管理人對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充和整改，并做出書面說明。上述規(guī)章制度須經(jīng)基金管理人董事會(huì)批準(zhǔn)?；鹜顿Y流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于規(guī)范基金投資非公開發(fā)行證券行為的緊急通知》、《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對(duì)手或交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。基金托管人監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行交易。若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與關(guān)聯(lián)交易名單中列示的關(guān)聯(lián)方進(jìn)行法律法規(guī)禁止基金從事的關(guān)聯(lián)交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒并協(xié)助基金管理人采取必要措施阻止該關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生，如基金托管人采取必要措施后仍無法阻止關(guān)聯(lián)交易發(fā)生時(shí)，基金托管人有權(quán)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)本協(xié)議第十五條第九項(xiàng)基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資、融資、融券比例進(jìn)行監(jiān)督。本基金不從二級(jí)市場(chǎng)買入股票或權(quán)證，但可參與一級(jí)市場(chǎng)新股申購或增發(fā)新股，還可持有因可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股所形成的股票、因所持股票進(jìn)行股票配售及派發(fā)所形成的股票、因投資可分離債券所形成的權(quán)證等資產(chǎn)。三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”)等有關(guān)法律、法規(guī)(以下簡(jiǎn)稱“法律法規(guī)”)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定制訂。招商基金管理有限公司 招商信用添利債券型證券投資基金托管協(xié)議 招商信用添利債券型證券投資基金托管協(xié)議基金管理人：招商基金管理有限公司基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司目 錄一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人 2二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則 3三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查 4四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查 10五、基金財(cái)產(chǎn)的保管 10六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行 13七、交易及清算交收安排 15八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算 19九、基金收益分配 24十、基金信息披露 25十一、基金費(fèi)用 27十二、基金份額持有人名冊(cè)的的登記與保管 29十三、基金有關(guān)文件檔案的保存 29十四、基金管理人和基金托管人的更換 30十五、禁止行為 32十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算 33十七、違約責(zé)任 35十八、爭(zhēng)議解決方式 36十九、托管協(xié)議的效力 36二十、其他事項(xiàng) 37二十一、托管協(xié)議的簽訂 37鑒于招商基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力,擬募集發(fā)行招商信用添利債券型證券投資基金；鑒于中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；鑒于招商基金管理有限公司擬擔(dān)任招商信用添利債券型證券投資基金的基金管理人，中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司擬擔(dān)任招商信用添利債券型證券投資基金的基金托管人；為明確招商信用添利債券型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；除非另有約定，《招商信用添利債券型證券投資基金基金合同》(以下簡(jiǎn)稱“基金合同”)中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時(shí)應(yīng)具有相同的含義；若有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)，并依其條款解釋。（二）訂立托管協(xié)議的目的本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。基金合同明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種池和交易對(duì)手庫，以便基金托管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金實(shí)際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。如果法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，本基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入本基金的投資范圍?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；(2)本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過該證券的10%；(3)進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場(chǎng)的債券回購融入的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%；債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；(4)本基金參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；(5)本基金不能在二級(jí)市場(chǎng)主動(dòng)投資權(quán)證但可以通過一級(jí)市場(chǎng)申購可分離債等方式持有權(quán)證，本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，%，基金持有的全部權(quán)證的市值不超過基金資產(chǎn)凈值的 3％，本基金管理人管理的全部基金持有同一權(quán)證的比例不超過該權(quán)證的10％，法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，遵從其規(guī)定；(6)本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；（7）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10%；（8）基金管理人管理的全部證券投資基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；（9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過該基金資產(chǎn)凈值的20％；(10)本基金只投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB 以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券，基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3 個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；（11）本基金對(duì)固定收益類證券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，對(duì)投資級(jí)別以上的信用債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，對(duì)股票等權(quán)益類證券的投資比例不超過基金資產(chǎn)的20％；若本基金轉(zhuǎn)為上市開放式基金（LOF），則本基金將保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券；（12）本基金只投資于投資級(jí)別以上的信用債券，基金持有信用債券期間，如果其信用等級(jí)下降至投資級(jí)別以下，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起30個(gè)交易日內(nèi)予以全部賣出；(13)本基金不得違反基金合同中有關(guān)投資范圍、投資策略、投資比例的規(guī)定；(14)法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定的其它限制。若法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，履行適當(dāng)程序后，本基金投資可不受上述規(guī)定限制?；鹜泄苋送ㄟ^事后監(jiān)督方式對(duì)基金管理人基金投資禁止行為和關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)于基金管理人已成交的關(guān)聯(lián)交易，基金托管人事前無法阻止該關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生，只能進(jìn)行事后結(jié)算，基金托管人不承擔(dān)由此造成的損失，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告?；鸸芾砣丝梢悦堪肽陮?duì)銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行更新，如基金管理人根據(jù)市場(chǎng)情況需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，應(yīng)向基金托管人說明理由，在與交易對(duì)手發(fā)生交易前3個(gè)工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。流通受限證券，包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。上述規(guī)章制度經(jīng)董事會(huì)通過之后，基金管理人應(yīng)當(dāng)將上述規(guī)章制度以及董事會(huì)批準(zhǔn)上述規(guī)章制度的決議提交給基金托管人。否則，基金托管人經(jīng)事先書面告知基金管理人，有權(quán)拒絕執(zhí)行其有關(guān)指令。如果基金管理人未按照本協(xié)議的約定向基金托管人報(bào)送相關(guān)數(shù)據(jù)或者報(bào)送了虛假的數(shù)據(jù)或者出現(xiàn)其他影響基金托管人履行托管人監(jiān)督職責(zé)的行為，導(dǎo)致基金托管人不能履行托管人職責(zé)的，基金管理人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律后果，包括但不限于承擔(dān)基金托管人可能遭受的監(jiān)管部門罰款以及基金托管人向基金份額持有人承擔(dān)的賠償。（七）基金托管人對(duì)基金管理人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督。（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作中違反法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正。基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴?yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正?；鹜泄苋藷o正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，基金托管人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任?；鹉技跐M或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶，同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告?；鹜泄苋丝梢员净鸬拿x在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開設(shè)本基金的資金賬戶，并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹱C券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。（六）其他賬戶的開立和管理因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在基金管理人和基金托管人商議后由基金托管人負(fù)責(zé)開立。實(shí)物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。除協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣藨?yīng)向基金托管人提供書面授權(quán)文件，內(nèi)容包括被授權(quán)人名單、預(yù)留印鑒及被授權(quán)人簽字樣本，授權(quán)文件應(yīng)注明被授權(quán)人相應(yīng)的權(quán)限。（二）指令的內(nèi)容指令包括付款指令(含贖回、分紅付款指令)、回購到期付款指令以及其他資金劃撥指令等。對(duì)于被授權(quán)人依約定程序發(fā)出的內(nèi)容合法的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。如有疑問必須及時(shí)通知基金管理人。對(duì)于申購新股等時(shí)效性要求高的指令，管理公司必須及時(shí)將指令傳至托管人，并預(yù)留充足的指令處理時(shí)間。若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。被授權(quán)人變更通知生效前，基金托管人仍應(yīng)按原約定執(zhí)行指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力?；鹜泄苋藢?duì)執(zhí)行基金管理人的合法指令對(duì)基金財(cái)產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。席位保證金由被選中的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)交付。場(chǎng)內(nèi)資金結(jié)算由基金托管人根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算數(shù)據(jù)辦理；場(chǎng)外資金匯劃由基金托管人根據(jù)基金管理人的交易成交結(jié)果具體辦理。基金的資金頭寸不足時(shí)，基金托管人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令。每日對(duì)外披露凈值之前，必須保證當(dāng)天所有實(shí)際交易記錄與基金會(huì)計(jì)賬簿上的交易記錄完全一致。（4）實(shí)物券賬目實(shí)物券賬目，每月月末相關(guān)各方進(jìn)行賬實(shí)核對(duì)。如果基金份額持有人大會(huì)未能依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和本基金合同第十章的相關(guān)規(guī)定成功召開，或在基金份額持有人大會(huì)上本基金繼續(xù)封閉的決議未獲通過，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，則本基金在上個(gè)封閉期屆滿后的次日起轉(zhuǎn)為上市開放式基金（LOF），投資者可進(jìn)行基金份額的申購贖回?；鹜泄苋藨?yīng)及時(shí)查收申購資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時(shí)劃付贖回款項(xiàng)。如基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)，上述事宜由基金管理人負(fù)責(zé)。因基金銀行賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)撥付，如系基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人