【正文】 challenge to our management and motivation of the export of rare earth WTO rare case brought to the export management indepth analysis, clarifies the legitimacy and necessity of me in the rare earth management, and after the tariff quota era of rare earth export management in China to solve the problem, and how to improve the rare earth export management system of tariff quota era is discussed, put forward a series of proposals from the perspective of domestic management, export management, improve the petitiveness of the industry.The main point of this paper is: in the post quotas era, only to rely more on improving the domestic management system, production, circulation, environmental protection and other aspects of management of rare earth resources, improving the petition ability and industrial innovation, improve the export license management, the export license and the front end of the industrial chain management together, in order to improve the rare earth industry of our country39。本文的創(chuàng)新之處在于基于后關(guān)稅配額時代的背景，對我國稀土資源出口管理制度進行了較為全面的研究，具體為：一是從資源儲量、戰(zhàn)略意義、環(huán)境保護、經(jīng)濟因素等方面，特別是WTO法規(guī)和國內(nèi)法律基礎(chǔ)角度，對我國稀土出口管理進行了全面的合理性分析；二是著眼于后關(guān)稅配額時代，如何在WTO規(guī)則允許的條件下完善稀土出口管理，提出完善稀土出口管理制度的措施；三是從我國稀土產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的瓶頸考慮，完整稀土儲備體系稀土資源產(chǎn)業(yè)走出去戰(zhàn)略,減少稀土出口集中度。我國雖然是稀土的出口大國，但并不是出口強國，長期以低廉的價格、有限的儲備供應(yīng)著全球稀土市場，由此帶來的資源過度消耗、生態(tài)破壞、環(huán)境污染等問題日趨嚴(yán)重。特別是2015年，按照WTO要求正式取消稀土出口配額、出口資質(zhì)管理和出口關(guān)稅后，我國稀土資源出口進入后關(guān)稅配額時代，出口管理極度弱化，加之國內(nèi)管理存在諸多問題，使得中國稀土產(chǎn)業(yè)面臨巨大的危機。關(guān)鍵詞：稀土資源、出口管理、關(guān)稅配額、許可證制度、WTO規(guī)則AbstractRare earth as a non renewable mineral resources, has a very high value of science and technology and military applications, is the world39。s international status, to make China the rare earth powers really bee rare power.The innovation of this paper is based on the background of tariff quota era, was studied prehensively on China39。s rare earth industry, full of rare earth rare earth resources reserve system industry going out strategy, to reduce the export of rare earth concentration.Keywords: rare earth resources, export management, tariff quota, license system, WTO rule目 錄第1章 導(dǎo) 論 1 研究背景 1 1 2 文章的主要論點和創(chuàng)新之處 4 研究思路和結(jié)構(gòu) 5第2章 我國稀土資源出口管理的歷史與現(xiàn)狀 6 6 8 10第3章 我國對稀土資源進行出口管理的動因分析 13 13 16 17 18 合法性分析 18第4章 WTO稀土案對我國稀土出口管理 20 WTO稀土案簡介 20 WTO稀土案對我國稀土出口管理帶來的質(zhì)疑與挑戰(zhàn) 20第5章 后關(guān)稅配額時代我國稀土國內(nèi)和出口管理制度 23 國內(nèi)管理制度 23 出口管理制度 24第6章 后關(guān)稅配額時代我國稀土產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在的問題 26 國內(nèi)管理缺位問題 26 出口管理弱化 28 出口產(chǎn)品環(huán)保成本缺失 29第7章 后關(guān)稅配額時代完善稀土出口管理制度的探討 29 規(guī)范國內(nèi)管理 29 完善出口管理 31 加強稀土產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新 32第八章 研究結(jié)論和展望 33參考文獻 34致謝 3544 / 50第1章 導(dǎo) 論 研究背景中國雖然是稀土資源大國、生產(chǎn)大國、出口大國，但不是稀土強國。繼2012年歐美日通過WTO成功將中國9種原材料出口管理措施訴訟之后，美日在當(dāng)年9月變本加厲將中國最重要的戰(zhàn)略資源—稀土、鎢、鉬的出口管理措施向WTO訴訟，使中國稀土出口面臨巨大的危機。如果中國稀土產(chǎn)業(yè)具有較強的競爭力、完善的國內(nèi)管理體系，即使失去出口閥門控制，我國稀土也能在國際競爭中占領(lǐng)制高點。本文將基于后關(guān)稅配額時代的背景，對我國稀土資源出口管理制度進行了較為全面的研究，提出完善稀土出口管理制度的措施。麻國綱（1999）認為，影響北方稀上產(chǎn)業(yè)發(fā)展問題的直接原因是供求失衡，客觀原因是地區(qū)差異，根本原因是體制僵化，附加原因是觀念陳舊。韓胡、陳俊楠(2012)指出，中國稀土出口過去的幾十年里一直處于不合理狀態(tài)，導(dǎo)致稀土資源以不合理的低價值大量流失。李紅衛(wèi)、黃小衛(wèi)(2005)指出稀土出口價格下滑主因是產(chǎn)品出口嚴(yán)重供大于求，稀土冶煉分離能力過大，稀土企業(yè)重復(fù)建設(shè)突出。劉曉燕（2016）指出，中國對稀土資源控制力弱，走私活動猖獗，使稀土長期供過于求，買方市場集中度較高，從供求關(guān)系上壓低了稀土價格。姜輝（2015）、劉曉燕（2016）等指出，稀土出口管制目的為保護戰(zhàn)略性資源和保護生態(tài)環(huán)境，并維持稀土資源可持續(xù)發(fā)展。張紅霞（2011）、周競良（2012）等認為，中國稀土出口管制符合WTO體制安排。Peng（2012）指出，為解決稀土國際爭端，中國應(yīng)提高出口管制透明度和一致性，以更理性的手段實施出口管理。張露、高麗等(2013)用多元回歸分析法及BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)算法實證分析得出，中國稀土出口管制政策實施以后，稀土產(chǎn)品的國際市場勢力及靈敏度顯著提升，而且政策時期不同、出口國家不同，中國稀土產(chǎn)品的市場勢力與靈敏度也明顯不同。Steve（2012）指出，推動少數(shù)國家如美國將稀土問題提高到國家戰(zhàn)略層面，以確保長期獲得大量的稀土供應(yīng)。李慶、何文章(2013)使用格蘭杰因果檢驗、協(xié)整檢驗與方差分解實證分析得出，短期內(nèi)出口配額對稀土出口價格的影響不大，而資源要素價格及匯率對稀土出口價格的影響較大。米娜(2006)提出應(yīng)改革中國稀土出口政策和整合國內(nèi)稀土產(chǎn)業(yè)等建議。汪福偉（2010）認為，中國的稀土和中東的石油一樣，在全球資源儲備中占有舉足輕重的地位。綜上可見，我國的相關(guān)科研機構(gòu)在稀土精礦開采、貿(mào)易、戰(zhàn)略儲備重要性等的研究方面做了不少的研究工作，并取得了一定的成果，對我國稀土資源管理政策制定實施等方面具有重要的借鑒意義。同時，通過考察我國稀土出口發(fā)展的變化、存在的問題及對我國稀土出口管理的歷史進行梳理，理清了從新中國建立之后到2016年的稀土管理體制演變過程。作為一篇探討出口管理的論文，本文的創(chuàng)新之處在于：第一，對稀土資源開采政策、稀土產(chǎn)品貿(mào)易、貿(mào)易定價權(quán)和稀土儲量進行了研究，概述了稀土資源管理理論的主要思想。 研究思路和結(jié)構(gòu)本文對中國稀土資源的管理作為一個整體系統(tǒng)。本文通過對中國、日本和美國稀土精礦生產(chǎn)研究，稀土產(chǎn)品貿(mào)易，稀土儲備方面，提出相應(yīng)的對策和建議，以確保在中國稀土資源的可持續(xù)發(fā)展。第三章分析我國對稀土資源進行出口管理的動因。第七章探討后關(guān)稅配額時代完善我國稀土資源出口管理制度的政策建議。目前，稀土產(chǎn)業(yè)政策經(jīng)歷了一個大的調(diào)整，出口，2016年初和5月1日國家已經(jīng)放開稀土產(chǎn)品的進出口配額和關(guān)稅；內(nèi)部管理方面，財政部于2016年5月公布了的稀土資源稅的調(diào)整改革方案，稀土“計征改為從價計征金額”。1998年之后，我國開始提高了稀土資源重要性的認識、加強稀土資源保護，出臺了出口配額許可證制度并將稀土原料列入加工貿(mào)易禁止類商品目錄，稀土配額量不斷收緊、稀土出口數(shù)量逐年下降。20年以來，中國在全球稀土產(chǎn)量中一直保持著較為穩(wěn)定的總體增長趨勢，從1994年起，我國稀土出口量就已達到世界稀土出口總量的50%。在我國出臺出口限制政策之前，我國稀土產(chǎn)業(yè)由于缺乏定價權(quán)，出口價格不斷下跌，從1992年的14美元/公斤下跌到2005年的不足6美元/公斤?？傮w來看，在配額時代由于出口配額總量一直多于國際市場需求量，加上市場控制能力不足，我國稀土出口始終缺乏定價權(quán)，大多數(shù)時間稀土是以白菜價出售的。從出口產(chǎn)品分級來講，我國以低、中附加值的初級產(chǎn)品出口為主，如永磁材料、儲氫材料、發(fā)光材料和拋光粉等，占到出口總量的約75%，而高附加值產(chǎn)品，如高純度單一稀土氧化物、高級稀土金屬合金等，僅占出口總量的約25%。據(jù)美國國家地質(zhì)勘探局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，1980年我國稀土資源儲量占全球的70%，2014年就下降到了27%。2000—2010年黃金、銅、。我國雖然是稀土生產(chǎn)、出口大國，但大而不強，產(chǎn)品以原材料和初級產(chǎn)品為主，稀土新材料技術(shù)落后，缺乏能與市場直接對接的終端應(yīng)用產(chǎn)品，在高新技術(shù)領(lǐng)域中高端產(chǎn)品缺乏后備技術(shù)支撐，應(yīng)用端技術(shù)制高點被國外控制。正因為在中高端產(chǎn)品、技術(shù)方面存在短板，我國每年大量出口的稀土只能賣“白菜價”。稀土產(chǎn)品有400多個品種、1000多種規(guī)格，大多數(shù)為白色或淡粉色粉末，物理外觀與硅藻土、硫酸鋁、玻璃成型劑十分相似。配額時代下商務(wù)部的外資管理規(guī)定，外資企業(yè)不得在稀土開采環(huán)節(jié)設(shè)廠，冶煉分離環(huán)節(jié)可以進入，深加工、新材料和應(yīng)用環(huán)節(jié)鼓勵進入。類似的還有釹鐵硼合金速凝永磁片（編碼72029911）、其他釹鐵硼合金（編碼72029919），上述三種合金不在稀土配額管制目錄內(nèi)，2013年海關(guān)出口量就達5195噸，三種合金海關(guān)正式出口量就接近稀土出口量的23%，其他類似合金規(guī)避配額的出口量更大。企業(yè)為了更大的配額使用效益，傾向于選擇價格高、稀缺程度大的元素，從而使“稀土中的稀土”流失加速。建國之后，伴隨著對稀土的認識程度加深，我國稀土產(chǎn)業(yè)政策日趨完善，出口管理隨之規(guī)范。不過在長期對華不利的政治外交環(huán)境下，新中國與其說進行資源出口，不如說是資源外交，大量稀土資源被廉價或無償援助建交國家。隨著改革開放的全面推開，經(jīng)濟社會發(fā)展需要大量技術(shù)、設(shè)備和資金，特別是大量外匯。無序的生產(chǎn)之下導(dǎo)致重復(fù)建設(shè)、產(chǎn)能過剩、資源開采利用低端粗放、產(chǎn)品低端，這種產(chǎn)業(yè)狀況一直影響到現(xiàn)在的產(chǎn)業(yè)格局。這一時期，我國在稀土出口管理不再遵循“放開生產(chǎn)、放開出口”的思路，出臺了出口配額許可證、出口配額管制等出口管制措施，原先的出口退稅政策在緊縮和限制理念下逐步降低、取消，國內(nèi)礦產(chǎn)資源管理方面也實行了開采配額制等限制性開采政策。外貿(mào)管理方面，國家發(fā)展計劃委員會發(fā)布《外商投資稀土行業(yè)管理暫行規(guī)定》，禁止外商在中國境內(nèi)建立稀土礦山企業(yè)，不允許外商獨資舉辦稀土冶煉、分離項目；鼓勵外商投資稀土深加工、稀土新材料和稀土應(yīng)用產(chǎn)品。第五階段（2014—至今），資源外貿(mào)管理調(diào)整階段。2008商務(wù)部公布《2009年稀土出口企業(yè)名單》，入冊企業(yè)(20家)比2007年減少19家2009國土資源部發(fā)布了新的《稀土礦開采總量控制指標(biāo)》，進一步降低國內(nèi)產(chǎn)能，并繼續(xù)凍結(jié)新的開采許可證20105月，工信部發(fā)布了《稀土行業(yè)準(zhǔn)入條件》(征求意見稿)，我國第一次從生產(chǎn)規(guī)模方面設(shè)置稀土準(zhǔn)入門檻；9月，國務(wù)院正式發(fā)布《關(guān)于促進企業(yè)兼并重組的意見》，首次把稀土列為重點行業(yè)兼并重組的名單，并減少稀土出口。第3章 我國對稀土資源進行出口管理的動因分析經(jīng)過近50年的發(fā)展和建設(shè)，中國的稀土產(chǎn)業(yè)已經(jīng)形成了一個完整的稀土資源開發(fā)的產(chǎn)業(yè)體系，冶煉加工和市場應(yīng)用。在本文中，通過分析和總結(jié)中國稀土出口存在的主要問題，提煉出解決這些問題的對策，希望能有一定的指導(dǎo)和幫助中國稀土出口稀土，中國稀土產(chǎn)業(yè)的科學(xué)發(fā)展。我國是世界稀土市場最大供應(yīng)國，據(jù)統(tǒng)計，2011年，我國稀土資源儲量約占世界總儲量的36%，卻在相當(dāng)長的時間提供了90%以上的世界稀土供給，而歐美等稀土資源豐富的發(fā)達國家對本國稀土資源實施保護政策，基本不進行開采，消費幾乎完全依賴進口中國稀土礦。因此一些專家提出，一國對稀土的戰(zhàn)略儲備至關(guān)重要，甚至比石油的儲備更為關(guān)鍵。稀土廣泛應(yīng)用于現(xiàn)代軍事科技上，陸?？仗觳筷牳黝愇淦餮b備的制造都離不開它。稀土在傳統(tǒng)的煉鋼、有色金屬等方面發(fā)揮著不同凡響的作用，將稀土元素或其氟化物、硅化物加入鋼中，能起到精煉、中和有害雜質(zhì)的作用，可以提升鋼的再加工空間；將稀土元素添加至鎂、鋅、鎳等有色合金中，可以提高合金的高溫機械性能。表2：稀土元素屬性及應(yīng)