【正文】 整體業(yè)務發(fā)展，規(guī)劃、組織制定本總部年度工作計劃和各項規(guī)章制度；（二）負責本總部業(yè)務的開展和策劃；（三）組織協調、監(jiān)督所轄部門的日常工作；（四）遇重大項目、重大事件或特殊情況時，負責向公司領導及相關部門報告；（五）向公司領導匯報本部門重大業(yè)務的進展情況；（六）組織本總部員工的聘任及教育培訓；做好本總部的年度總結工作。第六條 投資交易部職責：（八）執(zhí)行投資操作指令，反饋指令執(zhí)行信息；（九）對市場中短期趨勢進行研究判斷，為投資策劃部調整計劃提供依據；（十）根據市場變化情況，向資產管理總部負責人提出調整投資計劃申請書或中止投資計劃申請書；（十一）匯總并保管各種交易資料。第十五條 本管理制度自發(fā)布之日起施行。（三）負責編制每日統(tǒng)計報表，并向公司投資業(yè)務管理委員會、風險控制委員會指定成員提交統(tǒng)計報表；（四）關注已投資股票的各種情況，將有關上市公司的最新基本面變化、市場情況、分紅、配股等情況及時通報投資總監(jiān)或項目負責人；（五）匯總并保管好各類資料，如交易記錄等，經授權后方可向相關人員提供投資交易資料。（九）負責做好所安排項目的工作。（五）負責對重點研究公司分析和實地考察。第十二條 投資經理的職責為：（一）負責資料信息的收集、整理與反饋，為部門業(yè)務開展提供合理化建議。（四）組織本部門員工的培訓學習，做好本部門的年度總結工作。第九條 風險監(jiān)測員主要職責為：根據交易系統(tǒng)信號和倉位、成本比例控制進行風險監(jiān)測，向部門總經理提交風險警示報告；對保證金調出、股票托管轉出、撤銷指定交易、撤銷證券帳戶、投資操作是否越權是否合規(guī)等事項進行監(jiān)控，一旦發(fā)生證券帳戶上數據異常、有重大疏漏、不合規(guī)操作等情況，及時向部門風險控制小組或公司風險控制委員會報告。副總經理及助理總經理職責為：協助總經理做好各項工作，總經理不在崗時，代理總經理負責全面工作。第三條 根據投資業(yè)務需要，投資管理總部可設立五級技術等級，分別為：投資總監(jiān)、副投資總監(jiān)、助理投資總監(jiān)、高級投資經理和投資經理。（五）行政秘書負責總部所有業(yè)務合同、檔案、文件的管理，為項目人員提供工作上的協助及有關文字處理工作；負責部門信息資料的收集、整理和保存工作，并在公司電腦部門協助下做好相關的電腦數據庫維護、管理和信息的傳遞、發(fā)送工作；負責查找各種圖書及檔案資料，協助各部門進行工作業(yè)務的研究分析工作；完成經理交辦的其他工作。（二）副經理職責對經理負責，協助主持部門內各項工作。第二章 崗位職責第六條 總部各崗位職責（一）總經理職責向總裁、分管副總裁負責，負責部門全面工作及整體風險控制；執(zhí)行公司有關決議，根據公司整體業(yè)務發(fā)展規(guī)劃，組織制定和實施部門年度工作計劃和各項業(yè)務規(guī)章，做好年度工作總結；組織投行總部各項業(yè)務的開發(fā)和拓展、本部員工的教育培訓；綜合管理部門的日常行政事務及做出決策；調配各地區(qū)總部業(yè)務資源及人力資源；審定項目人員的獎金分配方案；公司授予的其他職責。第二條 綜合部職能（一）協調總部及各地區(qū)總部的各項業(yè)務；（二）監(jiān)督業(yè)務部門目標考核及工作計劃，并作好業(yè)務人員風險準備金和獎勵提成的財務核算記錄等工作；（三）負責部門會議的組織、有關會議文件的起草及作好會議記錄；（四）制定并監(jiān)督部門內部規(guī)章制度的執(zhí)行；（五）負責與公司其他部門的事務往來及其他后勤工作。第三條 內核部職能（一）負責各地區(qū)總部業(yè)務立項的審核；（二）負責承擔項目運作全過程的風險評估及風險管理；（三）負責對重大項目申報或披露材料進行審核和核實；（四）對投行的各項業(yè)務進行事后監(jiān)督和定期內部考核。（二）副總經理職責向總經理負責，對國際國內政治、經濟形勢和金融市場的動態(tài)進行研究分析，提出建議和方案，協助與配合總經理完成其職責，總經理外出時，受總經理委托，代理總經理行使職權，負責主持部門工作；對各地區(qū)總部業(yè)務的立項進行審批和監(jiān)督項目的進展；負責制定投行總部規(guī)章制度及年度工作計劃；組織總部業(yè)務的開發(fā)和拓展；負責投行內部各部門之間及與公司其他部門的交流協調工作。經理外出時，受委托，代理行使職權，負責主持部門工作；負責編制部門工作計劃和年度總結，并就部門業(yè)務發(fā)展向經理提出規(guī)劃建議；負責具體項目的組織實施，對項目實施的全過程負責；完成經理交辦的其他工作。投資管理總部職能及崗位職責部門職能及崗位第一條 投資管理總部是公司主要投資業(yè)務部門，負責使用公司自有資金和依法籌集的資金從事證券投資，獲取投資收益。第四條 股票投資部主要職能為：研究和發(fā)現股票的投資機會，提交項目投資建議書，并執(zhí)行和跟進經批準的投資項目。第七條 投資總監(jiān)職責為：全面負責部門投資業(yè)務，對部門投資研究提出指導建議，并直接或授權項目人員下達交易指令。第十條 股票投資部及定息投資部經理的職責為：（一）負責制定本部門的年度工作計劃、管理本部門的日常工作,以及業(yè)務的運作及監(jiān)督管理等。（五）協調本部門與其他部門的業(yè)務工作。（二）負責宏觀政策研究，收集和研究可能影響證券市場的政治、經濟信息以及與證券相關的法律、法規(guī)。（六）對投資品種、投資工具和投資領域進行創(chuàng)新研發(fā)。第十三條 交易員的職責為：（一）具體執(zhí)行交易指令，執(zhí)行過程準確、無誤、迅速、敏捷、不打折扣，除非遇到如下情況：應買入股票遇漲停板而無法買入，可延后執(zhí)行買入指令；后遇連續(xù)漲停而價格又超出限制范圍，可放棄執(zhí)行買入指令；賣出股票遇跌停板而無法賣出，可延后執(zhí)行賣出指令；后遇連續(xù)跌停而價格又超出限制范圍，可放棄執(zhí)行賣出指令；如出現突發(fā)情況，在客觀上不可能實現指令的操作時，可延后執(zhí)行指令（如：未知的股票停牌、設備突然出現故障、不可抗因素產生的阻礙等）。（六）根據市場情況，及時提出合理化建議。資產管理總部職能及崗位職責第一章 部門架構與崗位設置第一條 資產管理總部實行公司統(tǒng)一領導下的總經理負責制。（十二）提供交易統(tǒng)計和投資結果初步分析。第九條 副總經理及助理總經理崗位職責（七）協助總經理做好部門內的各項工作；（八）協助總經理合法開展業(yè)務經營，對不符合公司規(guī)定的行為進行監(jiān)督并及時向總經理提出修正意見；當總經理對于違反公司規(guī)定的行為不予改正時，負責向公司領導匯報；（九）總經理不在崗時，代理總經理負責部門的全面工作。（四）客戶服務員負責與客戶溝通，簽訂合合同；協助客戶辦理開戶、銷戶手續(xù)及資金劃轉手續(xù)；負責為客戶提供相關業(yè)務與信息咨詢及查詢服務；負責收集、整理、保存客戶資料。（四）產品開發(fā)員根據客戶需求設計客戶資產管理產品方案；協助客戶開發(fā)員制訂產品營銷方案；收集整理有關客戶資產管理產品信息；對金融產品的創(chuàng)新進行探索。第十三條 綜合管理部崗位職責（一）經理負責制定本部門的年度工作計劃、管理本部門的日常工作,以及業(yè)務的運作及監(jiān)督管理等；制定和完善部門管理制度，負責制度的落實執(zhí)行及監(jiān)督；負責資產管理總部的文檔管理及內部風險控制；組織本部門員工的培訓學習，做好本部門的年度總結工作；協調本部門與其他部門的業(yè)務工作；負責資產管理總部立項工作；協助資產管理總部下屬各部門進行項目總結與評價；對資產管理總部的投資計劃情況進行監(jiān)督，并將監(jiān)督情況上報資產管理總部總經理；負責組織、協調資產管理總部員工的考評、業(yè)績考核等工作。第四章 崗位監(jiān)督和考核第十四條 崗位監(jiān)督資產管理總部實行分級授權制，總經理負責全面工作，對本總部的所有工作及人員具有監(jiān)督權。資產管理總部實行逐級考核和綜合考核兩種方法。經紀業(yè)務管理總部職能及崗位職責第一條 經紀業(yè)務管理總部架構圖總經理客戶服務中心副總經理營業(yè)部營業(yè)部營業(yè)部營業(yè)部第二條 經紀業(yè)務管理總部職能（一）根據公司的經營目標，對公司經紀業(yè)務的總體規(guī)劃、發(fā)展戰(zhàn)略以及業(yè)務創(chuàng)新拓展等提出建議，對公司下達的年度經營指標提出具體實施方案并組織實施。（五）運用營銷手段和合作伙伴資源，積極開拓和推廣非現場交易業(yè)務。（八）做好本部門以及屬下證券營業(yè)部員工的業(yè)務培訓、思想道德及法律法規(guī)教育工作的計劃，并對執(zhí)行情況進行監(jiān)督。第四條 經紀業(yè)務管理總部設總經理一名，副總經理及總經理助理若干名。（三）組織擬定并實施經紀業(yè)務運作的管理制度和操作規(guī)范。（七）審批屬下各部門上報的公文及費用開支。（十一）完成公司安排的其他工作任務。（四）負責組織擬定和組織落實所分管的業(yè)務的管理制度以及操作流程，并對制度執(zhí)行情況進行檢查監(jiān)督，切實做好風險防范工作。（八）完成公司安排的其它工作任務。（三）負責本部門文件、資料的打印、校對、送閱和存檔。（七）負責本部門的考勤統(tǒng)計。第八條 業(yè)務管理崗位職責（一）依照證券監(jiān)管部門、證券交易所以及登記結算公司有關業(yè)務規(guī)定，擬定經紀業(yè)務操作指引。（五）負責證券客戶代表以及銀證通經紀人的考核工作。（三）會同其他部門對經紀業(yè)務差錯事故進行調查并向經紀業(yè)務管理總部總經理提出事故處理意見及防范措施。（七）完成公司安排的其他工作任務。（四）根據交易所、登記結算公司、衛(wèi)星通訊公司的要求，辦理我司在當地的業(yè)務。（二）根據證券市場的變化及時擬定對大市、熱點板塊等分析研究的方向及專題，指導咨詢人員完成分析研究及咨詢服務工作。（六）指導和協助營業(yè)部做好股民學校及業(yè)務培訓工作。（三）根據經理安排及市場變化獨立完成或協作完成市場分析、熱點板塊分析及個股分析研究工作，協助經理進行上述各方面分析研究的選題工作。（七）解答各營業(yè)部分析師、客戶經理的咨詢疑難問題。（十一）完成公司安排的其它工作任務。（四）協助營業(yè)部制定相關業(yè)務銷售政策。（八）完成上級領導交辦的其他工作任務。（四）負責策劃和組織大型銀證通銷售活動。（八）完成上級領導交辦的其他工作任務。（三）監(jiān)督業(yè)務用章的使用情況，檢查各類存檔資料的完整性及經辦人員的簽名。（六）負責管理坐席權限的設置及使用，定期檢查有無及時刪除離崗或離職人員的權限。（十）負責客戶服務中心的文件管理工作。（三）負責對坐席人員服務態(tài)度及服務水平進行考評。（七）整理與匯總有關業(yè)務數據，分發(fā)至各業(yè)務部門，幫助各業(yè)務部門了解其業(yè)務的有關情況。第十七條 銀證通柜臺崗位職責（一）負責銀證通柜臺業(yè)務的總體管理工作。（六）及時對各項業(yè)務差錯按照程序進行處理，并提出整改與防范的建議。（十）配合營運總監(jiān)做好風險防范的工作。（二）接聽961303所有人工咨詢電話，認真負責地為每一位客戶解答問題，熱心幫助每一位客戶。（六）負責對坐席系統(tǒng)功能、興君網、電話委托系統(tǒng)、網上交易、網上行情系統(tǒng)監(jiān)控及跟進分析師上線情況。（二）整理現有系統(tǒng)的信息，對信息進行分門別類管理。（五）收集各類業(yè)務新信息，對坐席員進行培訓。（九）完成上級領導交辦的其他工作任務。（四）負責客戶服務中心所有計算機硬件設備的管理和維護，保持系統(tǒng)處于良好的運行狀態(tài)，編制客戶服務中心計算機設備的維修、報損、報廢計劃。（八）發(fā)現系統(tǒng)存在的隱患，及時尋求解決方法，并向有關領導報告。第二十二條 本制度自頒布之日起施行。第三條 營業(yè)部設營運總監(jiān)、市場總監(jiān)。第六條 營業(yè)部辦公室設行政崗，異地營業(yè)部增設主任一名。（二）根據公司下達的管理任務和經營指標，擬定營業(yè)部的經營管理計劃以及內部績效考核方案。（六）組織落實各項內控制度及安全防范措施。（十）完成公司安排的其他工作。（四）負責對營業(yè)部人員履行崗位職責及執(zhí)行公司各項規(guī)章制度進行監(jiān)督檢查，對違反公司規(guī)章制度和業(yè)務操作規(guī)程的人員提出初步處理意見。（七）營運總監(jiān)日常業(yè)務處理詳見《廣州證券營業(yè)部營運總監(jiān)日常管理試行辦法》。（四）負責組織開拓銀證通業(yè)務的相關工作。（三）協調柜臺與營業(yè)部其他部門、崗位之間的關系。（六）對柜臺人員業(yè)務操作的規(guī)范情況進行檢查。第十三條 柜臺人員履行以下崗位職責：（一）柜臺人員必須使用規(guī)范用語，熱情為投資者服務，并為投資者保守秘密。（四）嚴格按照公司規(guī)定的業(yè)務操作流程辦理各項業(yè)務。柜臺人員按照公司及經紀業(yè)務管理總部的要求定期報送各類統(tǒng)計資料。把客戶的相關資料錄入電腦系統(tǒng)。為客戶辦理柜臺交易委托、配股、打印對帳單等業(yè)務。（三）清算崗按照《廣州證券清算管理辦法》處理營業(yè)部的日結清算工作。 （三）協調客戶服務部與營業(yè)部其他部門、崗位之間的關系，形成以客戶服務部為中心，其他部門、崗位為輔的客戶服務體系。（七）制定營業(yè)部交易區(qū)的管理守則，負責做好交易區(qū)的治安、衛(wèi)生、防火、綠化等的監(jiān)督管理工作。（三）每日撰寫工作日志，根據公司研究所、資訊部的研究結果，及時向客戶傳遞各種信息、產品，并在證券分析師指導下完成其它工作。（七）與客戶進行溝通、聯系，及時解決客戶的問題或困難，遇到解決不了的問題及時報本部門經理、營業(yè)部總經理或上級咨詢部門。第十七條 證券分析師履行以下崗位職責：（一）分析師負責上傳下達，每天準時參加資訊部主持的早會，會后立即將資訊部對市場的觀點、策略等傳達到客戶經理，對當天的操作形成基本的指引。（五）接到資訊部的短信提示后，立即安排客戶經理貫徹落實，通知客戶。包括在營業(yè)部組織股市沙龍，撰寫稿件及其他對外宣傳工作。（四）及時將證管部門及交易所的信息公告張貼或向客戶通告。（八）在開市時間內，觀察行情數據，發(fā)現行情數據不連續(xù)時，應及時向管轄營業(yè)部報告，并聯系電腦部人員進行解決，同時向客戶做好解釋工作。負責營業(yè)部辦公用品及設備的購買、登記和發(fā)放工作。負責考勤統(tǒng)計。（五）完成營業(yè)部總經理安排的其他工作。第二十三條 本制度自頒布之日起施行。（十八）積極協助上級機關對認為需要立案查處的案件提供調查必需的條件，按規(guī)