【正文】 持一定的庫存1　　　庫存管理是否執(zhí)行先進先出原則1　　　預(yù)警系統(tǒng)是否有良好的預(yù)警措施保證在交貨延誤時能夠盡早通知用戶（提供具體措施說明）1　　　四合作（10）合同期限供方愿意和長虹公司簽訂比較長期的合同(1年或更長)2　　　質(zhì)量協(xié)議是否愿意或者已同長虹公司簽訂質(zhì)量維持協(xié)議和質(zhì)量賠償協(xié)議2　　　客戶商務(wù)服務(wù)是否具備完備的顧客投訴和反應(yīng)系統(tǒng)3　　　現(xiàn)有客戶對供方的價格和服務(wù)評價是否良好3　　　五成本（15）成本結(jié)構(gòu)供方能夠且愿意提供完整的成本結(jié)構(gòu)3　　　成本結(jié)構(gòu)是否具有競爭力3　　　成本管理是否有成本考核目標(biāo)，實施并管理2　　　是否有成本改進的計劃，計劃的執(zhí)行情況2　　　是否定期或不定期進行成本分析，找出降本的關(guān)鍵因素并制定降本措施1　　　生產(chǎn)過程中是否進行嚴格的成本控制1　　　原材料降低成本的可能和相關(guān)的改善計劃原材料成本是否有降低的潛力1　　　是否有改進原材料供應(yīng)的計劃/項目(優(yōu)化供方的數(shù)量、國產(chǎn)化、降低成本)，并被定義或形成文件1　　　 原材料降本目標(biāo)的執(zhí)行情況（提供執(zhí)行記錄）1　　　六、組織機構(gòu)和人力資源（5）管理層穩(wěn)定性管理層是否穩(wěn)定，在近兩年內(nèi)無大的變動1　　　員工素質(zhì)各部門人員配置是否適當(dāng)，人員是否具有相應(yīng)的素質(zhì)、能力和經(jīng)驗1　　　?？埔陨蠁T工占總管理、技術(shù)員工的比例（在70%以上 /30～69%/30%以下）1　　　員工待遇對員工職業(yè)健康和安全是否關(guān)注1　　　勞資關(guān)系是否良好？是否因為緊張的勞資關(guān)系引起工廠停產(chǎn)1　　　七其它（5）　對長虹公司業(yè)務(wù)關(guān)系依賴程度1　　　周邊能源（水電汽等）是否有效保障1　　　是否建立MRP、ERP系統(tǒng)1　　　是否有規(guī)劃公司總體的信息系統(tǒng)，信息化程度高低1　　　是否可以通過Internet（網(wǎng)頁、郵箱）同客戶聯(lián)系1　　　100（所有不適用條款的總分）100單項加權(quán)得分（R商務(wù)）=初始得分推薦性意見： 審核員（簽字）： 年 月 日 附錄C（規(guī)范性附錄）第二方審核評估準(zhǔn)則（技術(shù)）第二方審核評估準(zhǔn)則（技術(shù)）審核評估項目審核評估標(biāo)準(zhǔn)及權(quán)重配分評估得分備注評分得分一設(shè)計開發(fā)（60）技術(shù)力量（10）是否具備自主技術(shù)開發(fā)的能力4　　　設(shè)計開發(fā)人員的資源是否充足4　　　技術(shù)開發(fā)工具先進性 2　　　 研發(fā)業(yè)績（10） 一年內(nèi)是否獲得國家級/部科技成果獎、專利2　　　 前一年新產(chǎn)品的個數(shù)占總產(chǎn)品個數(shù)的比重A 大于50% (10) B 30~50% (5) C 10~30% (3) D 小于30% (0)4　　　 前一年新產(chǎn)品的銷售額占總銷售額的比重A 大于70% (4) B 50~70% (3)C 30~50% (2) D 10~30% (1) E 小于10% (0)4　　　樣品 （5）樣品提供的準(zhǔn)時性：A 準(zhǔn)時提供 (5) B 推遲1周 (3)C 推遲2周 (2) D 推遲2周以 (0)5　　　開發(fā)周期（5）是否能如期按客戶開發(fā)要求完成開發(fā)5　　　技術(shù)參數(shù)(10)關(guān)鍵技術(shù)參數(shù)是否完全滿足長虹公司的要求10　　　產(chǎn)品成熟程度（5）是否進入成熟期，應(yīng)用方案成熟5　　　技術(shù)資料的完備性 （5）提供的技術(shù)資料是否完備5　　　產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（10）產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的先進程度： A 國際先進標(biāo)準(zhǔn)水平(10) B 國家/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)水平(1－7) C 低于國家/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)水平(0)10　　　二生產(chǎn)工藝（20）關(guān)鍵工序工藝技術(shù)的先進性（10）關(guān)鍵工序采用的生產(chǎn)工藝先進程度A 國際先進標(biāo)準(zhǔn)水平(10) B 國家/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)水平(1－7) C 低于國家/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)水平(0)10　　　工藝技術(shù)的能力（10）生產(chǎn)、檢測設(shè)備精度、工藝技術(shù)水平對產(chǎn)品技術(shù)參數(shù)、質(zhì)量水平的支持能力 A 能確保技術(shù)質(zhì)量指標(biāo)的達成（10） B 工藝能力部分不能保證指標(biāo)的達成（2－7） C 工藝能力完全不能保證指標(biāo)的達成（0）10　　　三技術(shù)開發(fā)支持（20）客戶技術(shù)服務(wù)(10)是否能根據(jù)長虹公司的“特殊要求”開發(fā)新產(chǎn)品5　　　是否能模擬用戶的使用狀態(tài)對產(chǎn)品進行驗證5　　　能否按產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)進行新品的自主驗證5　　　是否愿意為長虹公司的技術(shù)開發(fā)提供技術(shù)支持5　　　初始得分：　　100（所有不適用條款的總分）100單項加權(quán)得分（R技術(shù)）=初始得分推薦性意見： 審核員（簽字）： 年 月 日 附錄D（規(guī)范性附錄）第二方審核綜合評估準(zhǔn)則被評定為審核合格的供方，要求綜合評定合格、同時質(zhì)量、技術(shù)、商務(wù)的每一單項都必須合格。 非集中采購物資供方審核文件a）現(xiàn)場審核記錄、審核結(jié)果形成的所有報告，由產(chǎn)品公司負責(zé)存檔管理。b) 采購管理處將審核結(jié)果作為優(yōu)化供應(yīng)商的依據(jù)。 審核組對糾正措施的有效性進行跟蹤和驗證，當(dāng)書面見證材料不足以證明供方已切實采取糾正措施并有效時，審核組應(yīng)到供方現(xiàn)場進行確認； 審核組對開出的不符合項報告必須進行跟蹤，形成閉環(huán)； 整改不符合要求，不納入合格供方。 準(zhǔn)入供應(yīng)商審核的初步意見僅在審核組內(nèi)部掌握，不得提供給受審核的供方。 進行現(xiàn)場審核a）審查：審核組按各自分工和檢查表的內(nèi)容，尋找符合或不符合要求的客觀證據(jù)，核實SRM信息平臺的信息，收集SRM信息平臺涉及的供應(yīng)商的最新資料。審核組接到進行行第二方審核的指令后，審核組組長組織編制二方審核現(xiàn)場審核執(zhí)行計劃（附錄E），并報物資部部長審批。c) 商務(wù)人員：公司從事采購工作的人員。，審核組人數(shù)應(yīng)在兩人及以上。年度審核計劃包括預(yù)計審核的供應(yīng)商數(shù)量、廠家、審核費用預(yù)算。l 有強制規(guī)定的產(chǎn)品能出具相應(yīng)的通過認證的材料。在新品認定或擴點認定中，A類供應(yīng)商可免于二方審核，B類供應(yīng)商原則上均應(yīng)進行二方審核。根據(jù)審核的范圍，選擇其中的部分或全部。5管理流程及要求 供應(yīng)商審核的目的通過現(xiàn)場審核，檢查供應(yīng)商在質(zhì)量保證、技術(shù)開發(fā)、商務(wù)合作等方面是否具備我公司要求的能力，為供應(yīng)商評價提供依據(jù)。 審核小組a）負責(zé)編制第二方審核現(xiàn)場審核執(zhí)行計劃，并報物資部部長批準(zhǔn)。4 管理職責(zé)物資部 a)負責(zé)制定供應(yīng)商審核評估管理辦法；b)負責(zé)提出委托采購物資供應(yīng)商審核需求；c)負責(zé)供應(yīng)商年度和月度審核計劃的編制和報批；d)負責(zé)組織公司質(zhì)量體系內(nèi)審員、技術(shù)專家、商務(wù)人員成立審核組；e)負責(zé)收集匯總審核報告，將審核情況報戰(zhàn)略采購委員會審查和公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)；f)負責(zé)將審批的結(jié)論作為供應(yīng)商準(zhǔn)入、評估、優(yōu)化的依據(jù)。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本標(biāo)準(zhǔn)，然而，鼓勵根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。36 / 40四川長虹電器股份有限公司物資部管理文件QG/JU 2007供應(yīng)商審核管理規(guī)范2007－2－28 發(fā)布 2007－2－28 實施四川長虹電器股份有限公司物資部 發(fā)布供應(yīng)商審核管理規(guī)范　　 　　　　　 　 　 QG/JU 2007擬　制：　　　　　　　　審　核：　　　　　　　　會　簽：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　　　　　　　 　　　　　　　　　　　　　　　　　　批　準(zhǔn)：　　　　　　　　供應(yīng)商審核管理規(guī)范1　 范圍本規(guī)范規(guī)定了外購物資供應(yīng)商的審核管理，供應(yīng)商可以是合格供應(yīng)商或潛在供應(yīng)商。凡不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。g)負責(zé)將審核中獲取的供應(yīng)商信息維護進SRM供應(yīng)商管理平臺。b）負責(zé)根據(jù)審核計劃實施第二方審核，并將審核結(jié)果形成報告報采購戰(zhàn)略委員會。 供應(yīng)商審核的范圍及準(zhǔn)則供應(yīng)商審核的范圍可以是：質(zhì)量、技術(shù)、商務(wù)或其中的一至二項。 審核計劃的編制 子公司和物資部對供應(yīng)商審核需求進行識別。當(dāng)B類供應(yīng)商同時具備下列條件在認定階段可不進行第二方審核。l 其最終檢驗內(nèi)容和近三個月的質(zhì)量統(tǒng)計數(shù)據(jù)能證明其具有支持其質(zhì)量目標(biāo)和支持長虹公司質(zhì)量目標(biāo)的能力。 年度審核計劃報物資部部長批準(zhǔn)。審核組成員從公司的技術(shù)、質(zhì)量、采購人員中抽調(diào)。 物資部部長審批月度審核計劃。 現(xiàn)場審核前準(zhǔn)備審核組組長組織審核員做好審核準(zhǔn)備工作：a) 了解產(chǎn)品的技術(shù)要求、近期質(zhì)量狀況。 b) 溝通和輔導(dǎo)：針對存在的問題，審核組內(nèi)部、審核組與供應(yīng)商應(yīng)及時溝通，提出整改的要求和改進措施的建議意見。 審核評價審核結(jié)束，審核組應(yīng)按照供應(yīng)商審核評估管理辦法，對供應(yīng)商的質(zhì)量保證能力、技術(shù)水平、商務(wù)表現(xiàn)作出評價，并擬制正式的審核報告，報告中應(yīng)提出問題點的糾正措施要求。 審核報告的審批供方審核小組在審核返廠的30個工作日內(nèi)將審核報告交采購管理處。c) 采購管理處根據(jù)審核結(jié)果安排對供應(yīng)商的專項輔導(dǎo)。b）除開現(xiàn)場審核記錄外的審核報告文件，由產(chǎn)品公司復(fù)印一套交物資部采購管理處負責(zé)存檔管理。 質(zhì)量、技術(shù)、商務(wù)單項評估a） 質(zhì)量總分為100分，技術(shù)、商務(wù)二項總分各為100分。80分以上： 審核評定合格（不合格項也必須整改）。謝謝！聯(lián)系電話：四川長虹電器股份有限公司第二方審核計劃一、 供方名稱： 二、 審核類別：□準(zhǔn)入審核 □年度審核 □追加審核三、 審核范圍：□商務(wù) □質(zhì)量 □技術(shù)四、 供方產(chǎn)品：五、 審核時間： 年 月 日— 月 日六、 審核準(zhǔn)則：ISO90012000標(biāo)準(zhǔn)和長虹公司相關(guān)要求七、 審核小組：　　　（A組長）、　　　（B）、　　?。–）八、 審核安排：1）質(zhì)量方面時 間審核內(nèi)容審核人員月 日見面會月 日質(zhì)量認證及資質(zhì)、環(huán)境表現(xiàn)月 日產(chǎn)品質(zhì)量及評價月 日受審核部門1