創(chuàng)業(yè)投資基金制度(風險控制、內(nèi)部控制、投資管理、信息披露、員工個人交易)-wenkub
2023-05-01 05:54:18 本頁面
【正文】 式的項目，證券市場整體下行的系統(tǒng)性風險是難以控制的。第十八條操作風險與被投資方、合作方、項目管理人之間的合同協(xié)議存在缺失導致出現(xiàn)不利于我方的訴訟。第十五條政策風險公司運營過程中，相關(guān)部門應當在職責范圍內(nèi)對各種風險進行必要的識別、評估及分析，履行相關(guān)的風險控制職責。第十三條第十一條第十條第九條第八條第七條一般情況下，項目組配備一名具有項目公司所屬行業(yè)相關(guān)背景的人員。風險控制部是公司內(nèi)專職的風險管理部門，其職責包括：（1）獨立于業(yè)務部開展風險控制、合規(guī)檢查、監(jiān)督評價等工作；（2）在項目決策過程中出具合規(guī)意見；（3）對投資協(xié)議進行審核；（4）在出現(xiàn)重大問題時及時向風險控制委員會報送相關(guān)專項報告。風險控制委員會對董事會負責，向董事會報告。各層級的風險控制職責風險控制組織體系公司應根據(jù)股權(quán)投資業(yè)務流程和風險特征，將風險控制工作納入公司的風險控制體系之中。（5）適時性原則：應隨著國家法律法規(guī)、政策制度的變化，公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、風險管理理念等內(nèi)部環(huán)境的改變，以及公司業(yè)務的發(fā)展，及時對風險控制制度進行相應修改和完善；（2）審慎性原則：內(nèi)部風險控制的核心是有效防范各種風險，公司部門組織的構(gòu)成、內(nèi)部管理制度的建立要以防范風險、審慎經(jīng)營為出發(fā)點；創(chuàng)業(yè)投資基金內(nèi)部管理制度一、風險控制制度二、內(nèi)部控制制度三、投資管理制度四、信息披露制度五、員工個人交易制度風險控制管理制度第一章為保障公司股權(quán)投資業(yè)務的安全運作和管理，加強公司內(nèi)部風險管理，規(guī)范投資行為，提高風險防范能力，有效防范和控制投資項目運作風險，根據(jù)《證券公司直接投資業(yè)務試點指引》等法律法規(guī)和公司制度的相關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。股權(quán)投資業(yè)務是指使用自有資金對境內(nèi)企業(yè)進行的股權(quán)投資類業(yè)務。風險控制原則（3）獨立性原則：風險控制工作應保持高度的獨立性和權(quán)威性，并貫徹到業(yè)務的各具體環(huán)節(jié)；（6）防火墻原則：公司與關(guān)聯(lián)公司之間在業(yè)務、人員、機構(gòu)、辦公場所、資金、賬戶、經(jīng)營管理等方面嚴格分離、相互獨立，嚴格防范因風險傳遞及利益沖突給公司帶來的風險。風險控制組織體系公司的風險控制體系共分為五個層次：董事會、董事會下設的風險控制委員會、投資決策委員會、風險控制部、業(yè)務部。董事會職責：（1）審議批準風險控制委員會的基本制度，決定風險控制委員會的人員組成，聽取風險控制委員會的報告；（2）審議單筆投資額超過公司資產(chǎn)總額30%，或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本40%的股權(quán)投資項目；（3）決定公司內(nèi)部風險管理機構(gòu)的設置；（4）法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的其它職權(quán)。綜合管理部負責股權(quán)投資項目的文檔管理、印章管理、人力資源管理、董事會和投資決策委員會的會議籌備，以及相關(guān)會議資料的管理等。第三章第十二條第四章政策風險是項目公司面臨的主要風險，并且會影響項目公司的估值和退出方案的實施，從而轉(zhuǎn)化為投資失敗風險。第十六條股權(quán)投資業(yè)務包括投資項目的選擇（即項目開發(fā)、初步審查、項目立項、盡職調(diào)查、投資決策、項目實施）、投資項目的管理和項目退出等業(yè)務環(huán)節(jié)，在上述每個環(huán)節(jié)均存在操作風險。第一節(jié)（三）監(jiān)督股權(quán)投資業(yè)務管理制度和業(yè)務流程的執(zhí)行情況，確保國家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度有效地執(zhí)行；第二十一條（一）制定股權(quán)投資業(yè)務的合規(guī)檢查制度；第二節(jié)第二十四條符合立項條件的，根據(jù)公司規(guī)定申請立項審批。法律風險的控制必要時，可申請引入外部中介機構(gòu)提供法律服務，防范法律風險。操作風險的控制（一）不得將公司資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途；（五）不得將公司資產(chǎn)投資于股東或其控制的企業(yè)；盡職調(diào)查的風險控制（2）項目組開展盡職調(diào)查工作期間，項目負責人必須對擬投資企業(yè)進行實地考察。（4）項目組認為必要時，可申請聘請外部中介機構(gòu)，參與或獨立進行調(diào)查工作。投資決策的風險控制單筆投資額超過公司資產(chǎn)總額30%，或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本40%的項目，應當經(jīng)過投資決策委員會審議通過后，提交董事會審議，并根據(jù)公司章程規(guī)定提交股東審議。項目管理的風險控制退出方案未通過審議的，項目組應當研究并重新設計退出方案，直至項目實現(xiàn)退出。其它環(huán)節(jié)的風險控制公司建立獨立的財務核算體系，制定規(guī)范的財務會計核算制度，配備專職的財務核算人員。第三十五條第三十七條第三十八條本辦法由風險控制部負責解釋。本辦法自下發(fā)之日起實施。（4） 獨立性原則：公司根據(jù)業(yè)務的需要設立相對獨立的機構(gòu)、部門和崗位；公司內(nèi)部部門和崗位的設置必須權(quán)責分明；（5） 適應性原則。公司制度體系由不同層面的制度構(gòu)成?？刂苹顒庸緦ν顿Y、會計、技術(shù)系統(tǒng)和人力資源等主要業(yè)務制定了嚴格的控制制度。②投資授權(quán)控制。按照法規(guī)或公司規(guī)定設置各類資產(chǎn)投資比例的預警線，交易系統(tǒng)在投資比例達到接近限制比例前的某一數(shù)值時自動預警。交易管理部對投資行為進行一線監(jiān)控；風險管理部進行事中的監(jiān)控；監(jiān)察稽核部門進行事后的監(jiān)控。編制會計憑證、報表時應經(jīng)專人復核，重大事項應由財務負責人復核。（3）技術(shù)系統(tǒng)控制制度為保證技術(shù)系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運行，公司對硬件設備的安全運行、數(shù)據(jù)傳輸與網(wǎng)絡安全管理、軟硬件的維護、數(shù)據(jù)的備份、信息技術(shù)人員操作管理、危機處理等方面都制定了完善的制度。信息溝通公司建立了內(nèi)部辦公自動化信息系統(tǒng)與業(yè)務匯報體系，通過建立有效的信息交流渠道，公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責相關(guān)的信息，信息及時送交適當?shù)娜藛T進行處理。第二條投資原則及標準投資資金的分配投資限制所投資企業(yè)要求擔保的，應按股（1）（3）（5）第三章公司投資管理
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