貨幣經(jīng)紀(jì)公司試點(diǎn)管理辦法-wenkub
2023-04-28 01:54:47 本頁(yè)面
【正文】 險(xiǎn)控制制度?！ 。ǘ┲袊?guó)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明、工商行政管理機(jī)關(guān)出具的對(duì)擬設(shè)機(jī)構(gòu)名稱的預(yù)核準(zhǔn)登記書(shū)?！ 』I建期內(nèi)不得以貨幣經(jīng)紀(jì)公司或其分公司名義從事業(yè)務(wù)活動(dòng)?！ ≈袊?guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)自收到完整的籌建申請(qǐng)材料后4個(gè)月內(nèi)作出是否同意批準(zhǔn)籌建的書(shū)面決定?！ 〉谑臈l 銀監(jiān)局在收到籌建申請(qǐng)資料后的5個(gè)工作日內(nèi)完成資料的完整性審查?！ 。ò耍┖腺Y雙方簽署的協(xié)議或承諾或合同?！ 。ㄋ模┩顿Y人所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管當(dāng)局核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）或公司注冊(cè)文件的復(fù)印件?！ 〉谑l 貨幣經(jīng)紀(jì)公司擬設(shè)地銀監(jiān)局是公司及其分公司設(shè)立申請(qǐng)的審核機(jī)關(guān)，中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)是貨幣經(jīng)紀(jì)公司及其分公司設(shè)立申請(qǐng)的批準(zhǔn)機(jī)關(guān)?！ 。ㄋ模┚哂薪∪慕M織機(jī)構(gòu)、管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度?！ 。┲袊?guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件?！ 。ǘ氖仑泿攀袌?chǎng)、外匯市場(chǎng)等代理業(yè)務(wù)5年以上?！ 。┰谥袊?guó)境內(nèi)設(shè)立代表機(jī)構(gòu)2年以上?！ 。ǘ氖仑泿沤?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)20年以上、經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健，有完善的內(nèi)部控制制度。貨幣經(jīng)紀(jì)公司在銀行間市場(chǎng)進(jìn)行同業(yè)拆借、債券買賣和外匯交易等經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)同時(shí)接受中國(guó)人民銀行和國(guó)家外匯管理局的監(jiān)管和檢查；其業(yè)務(wù)涉及外匯管理事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行國(guó)家外匯管理部門的有關(guān)規(guī)定，并接受國(guó)家外匯管理部門的監(jiān)督和檢查。 主席 劉明康 二○○五年八月八日 貨幣經(jīng)紀(jì)公司試點(diǎn)管理辦法 第一章 總則 第一條 為了促進(jìn)中國(guó)金融市場(chǎng)的進(jìn)一步完善和發(fā)展，規(guī)范對(duì)貨幣經(jīng)紀(jì)公司的管理，依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》制定本辦法?！ 〉诙l 本辦法所稱的貨幣經(jīng)紀(jì)公司，是指經(jīng)批準(zhǔn)在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的，通過(guò)電子技術(shù)或其他手段，專門從事促進(jìn)金融機(jī)構(gòu)間資金融通和外匯交易等經(jīng)紀(jì)服務(wù)，并從中收取傭金的非銀行金融機(jī)構(gòu)?！ 〉诙隆∝泿沤?jīng)紀(jì)公司的設(shè)立、變更和終止 第五條 設(shè)立貨幣經(jīng)紀(jì)公司需經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，未經(jīng)審核批準(zhǔn)，任何單位和自然人不得擅自設(shè)立貨幣經(jīng)紀(jì)公司或變相從事貨幣經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在機(jī)構(gòu)名稱中使用或變相使用“貨幣經(jīng)紀(jì)”等字樣。 ?。ㄈ┵Y信良好，無(wú)重大違法違規(guī)記錄?！ 。ㄆ撸┧趪?guó)家或者地區(qū)有完善的金融監(jiān)督管理制度，并且申請(qǐng)人受到所在國(guó)家或者地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局的有效監(jiān)管，其監(jiān)管當(dāng)局與中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)簽署了監(jiān)管備忘錄?！ 。ㄈ┙?jīng)營(yíng)穩(wěn)健，有完善的內(nèi)部控制制度?！ 〉诰艞l 設(shè)立貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)具備下列條件： ?。ㄒ唬┚哂蟹媳巨k法要求的最低注冊(cè)資本?！ 。ㄎ澹┚哂信c業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和措施。申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)籌建、申請(qǐng)開(kāi)業(yè)的資料，以中文書(shū)寫為準(zhǔn)。 第十三條 申請(qǐng)籌建貨幣經(jīng)紀(jì)公司，應(yīng)由投資比例最大的投資人向中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)提交書(shū)面申請(qǐng)，并提交下列材料： ?。ㄒ唬┯赏顿Y人的法定代表人簽署的設(shè)立獨(dú)資或合資貨幣經(jīng)紀(jì)公司的申請(qǐng)書(shū)，其內(nèi)容應(yīng)包括：擬設(shè)立機(jī)構(gòu)的名稱、注冊(cè)地、注冊(cè)資本、投資者出資比例，業(yè)務(wù)范圍等。 ?。ㄎ澹┩顿Y人所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管當(dāng)局或行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其申請(qǐng)的意見(jiàn)函?！ 。ň牛┯沙鲑Y人法定代表人出具的申請(qǐng)材料真實(shí)性聲明。如申請(qǐng)資料不齊全或不符合本辦法規(guī)定的形式，銀監(jiān)局要一次書(shū)面告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)充的全部?jī)?nèi)容，并由申請(qǐng)人補(bǔ)充申請(qǐng)資料?！ 〉谑鍡l 貨幣經(jīng)紀(jì)公司及其分公司的籌建期限為自接到中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月?！ 〉谑鶙l 申請(qǐng)人自接到中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)籌建文件之日起30個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)籌足其實(shí)繳資本，并存入中國(guó)境內(nèi)的規(guī)定賬戶，經(jīng)具有相應(yīng)資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)證，出具驗(yàn)資報(bào)告?！ 。ㄈ┴泿沤?jīng)紀(jì)公司章程。 ?。ㄆ撸┙灰讏?chǎng)所、設(shè)備和系統(tǒng)的安全性測(cè)試報(bào)告。對(duì)申請(qǐng)資料齊全并符合規(guī)定形式的，銀監(jiān)局應(yīng)受理并在5個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面通知申請(qǐng)人?！ ∩暾?qǐng)人憑金融許可證到工商行政管理部門辦理注冊(cè)登記，領(lǐng)取《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》后方可營(yíng)業(yè)。 第二十一條 貨幣經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： ?。ㄒ唬┐_屬業(yè)務(wù)發(fā)展需要?！ 〉诙l 貨幣經(jīng)紀(jì)公司的分公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件： ?。ㄒ唬┯蟹媳巨k法規(guī)定的最低限額的營(yíng)運(yùn)資金。 ?。ㄎ澹┲袊?guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件?！ 。ǘ┛尚行匝芯繄?bào)告，包括擬設(shè)分公司的業(yè)務(wù)量預(yù)測(cè)以及中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃等內(nèi)容
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