【正文】 安排，確保部門工作順利開展職責4密切關(guān)注國內(nèi)外科技信息，及時反映同行業(yè)發(fā)展動態(tài)，為企業(yè)領(lǐng)導作好參謀職責5進行軟件開發(fā)的可行性分析，提出研發(fā)立項申請職責6組織本部門員工開展研發(fā)工作，制定技術(shù)方案，進行技術(shù)攻關(guān)職責7制定產(chǎn)品研發(fā)費用預(yù)算，實施成本控制職責8組織產(chǎn)品研發(fā)成果的鑒定和評審職責9分析總結(jié)研發(fā)過程的經(jīng)驗與教訓，制訂并執(zhí)行工作改進計劃職責10根據(jù)研發(fā)計劃合理分配任務(wù)職責2根據(jù)企業(yè)總體規(guī)劃和經(jīng)營管理的需要，制定軟件研發(fā)工作計劃職責11指導、監(jiān)督、培訓、考核下屬人員的工作，提高工作績效職責12完成領(lǐng)導臨時交辦的其他工作圖31 軟件研發(fā)中心經(jīng)理的崗位職責二、高級研發(fā)工程師崗位職責高級研發(fā)工程師參與建立研發(fā)工作標準與規(guī)范，協(xié)助部門經(jīng)理組織完成軟件研發(fā)工作，管理軟件研發(fā)項目，進行軟件的改良升級。第二節(jié) 研發(fā)中心職責與權(quán)力一、研發(fā)中心職責研發(fā)中心的具體職責如圖13所示。二、成立風險控制小組、助理代表組成風險控制小組，對證券投資顧問開展的所有環(huán)節(jié)進行監(jiān)督和風險控制；，要有風險控制監(jiān)督檢查的內(nèi)容，對證券投資顧問在業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供等環(huán)節(jié)出現(xiàn)的違規(guī)行為提出意見并要求整改。第四章 工作流程一、證券投資顧問及助手的確定《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，只有具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問的人員才能在本公司擔任證券投資顧問；；，助理只起協(xié)助作用，不得獨立開展證券投資顧問業(yè)務(wù)。第三章 崗位設(shè)置一、崗位設(shè)置研發(fā)中心設(shè)部門經(jīng)理，并設(shè)證券投資顧問、助理等工作崗位。八、資料保存、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。六、客戶回訪，已建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并指定專門人員獨立實施。證券投資顧問依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的證券研究報告作出投資建議的，應(yīng)當向客戶說明證券研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期。五、服務(wù)提供，在評估客戶風險承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當?shù)耐顿Y建議服務(wù)。本公司收到客戶解除協(xié)議書面通知時，證券投資顧問服務(wù)協(xié)議解除。風險揭示書內(nèi)容與格式由中國證券業(yè)協(xié)會制定。、報告會、分析會等形式進行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬，做到提前5個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。二、管理范圍覆蓋業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，其中客戶回訪、投訴處理、資料保存和客服部的管理制度相銜接。，提升證券投資顧問的職業(yè)操守、合規(guī)意識和專業(yè)服務(wù)能力。證券投資顧問業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。第二章 投資顧問業(yè)務(wù)管理一、原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。三、業(yè)務(wù)推廣，承諾不對服務(wù)能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳，不以任何方式承諾或者保證投資收益。四、協(xié)議簽訂，承諾告知客戶下列基本信息：（一）公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等；（二）證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；（三）證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；（四）投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔； （五）證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。，承諾與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書面約定收取證券投資顧問服務(wù)費用的安排，可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費用，也可以采用差別傭金等其他方式收取服務(wù)費用。，應(yīng)當具有合理的依據(jù)。，應(yīng)當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。A、全面負責研發(fā)中心的日常工作，對本部門的各項工作進行組織、協(xié)調(diào)和管理；B、根據(jù)中國證監(jiān)會的要求和本公司、本部門的實際情況，制定和完善部門的各項規(guī)章制度；C、適應(yīng)公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，根據(jù)本部門的主要任務(wù)和職責范圍制定工作計劃，并組織實施；D、定期召集部門工作會議，檢查工作計劃的執(zhí)行情況，了解部門人員工作動態(tài)，解決在工作中遇到的具體問題；E、根據(jù)公司和部門的有關(guān)制度，從德、能、勤、績等方面對部門員工的工作績效進行考核和評價；F、公司交辦的其它工作。二、證券投資顧問業(yè)務(wù)的開展，包括業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供等；、風險揭示書、證券投資顧問協(xié)議等文本；，適當向其他具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的證券公司或者證券投資咨詢機構(gòu)購買證券研究報告，提升證券投資顧問服務(wù)能力。第六章 附 則一、本規(guī)則如有未盡事項，依照《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》以及其它有關(guān)法令規(guī)定進行修訂。職責1建立并完善產(chǎn)品設(shè)計、新產(chǎn)品、標準化技術(shù)規(guī)程、技術(shù)信息管理制度職責3職責4組織編制新產(chǎn)品開發(fā)計劃、技術(shù)研究計劃，并組織實施職責5按計劃開展新產(chǎn)品設(shè)計、試驗和研究、測試工作，負責產(chǎn)品的試驗、鑒定工作，參與產(chǎn)品的認證和質(zhì)量監(jiān)督活動職責6根據(jù)設(shè)計要求編制先進、合理的產(chǎn)品方案、文件，對產(chǎn)品圖樣、技術(shù)文件進行審查職責7根據(jù)產(chǎn)品方案、文件，提供生產(chǎn)設(shè)備的參數(shù)，申請購置生產(chǎn)設(shè)備職責8職責9組織編制部門管理制度職責10組織技術(shù)員參與產(chǎn)品服務(wù)，解決產(chǎn)品在使用過程中出現(xiàn)的技術(shù)問題組織對技術(shù)文件和資料進行管理和控制，建立產(chǎn)品技術(shù)檔案、文件檔案職責2負責企業(yè)標準化工作，組織貫徹上級關(guān)于標準化工作的計劃和方針、政策，組織貫徹上級發(fā)布的各種技術(shù)標準負責完成權(quán)限范圍內(nèi)技術(shù)談判工作，以及對所引進技術(shù)的消化和轉(zhuǎn)化工作圖13 研發(fā)中心職責二、研發(fā)中心權(quán)力為更有效地實現(xiàn)上述職能，研發(fā)中心被賦予下列權(quán)力，具體如圖14所示。其具體崗位職責如圖32所示。其具體職責如圖34所示。其具體職責如圖36所示。職責1負責系統(tǒng)安全相關(guān)的信息收集與整理，并將重要的系統(tǒng)安全相關(guān)信息發(fā)布給其他相關(guān)的系統(tǒng)管理員職責3負責數(shù)據(jù)相關(guān)的備份與恢復的檢查與驗證職責5負責系統(tǒng)安全加固的調(diào)研、測試與技術(shù)發(fā)布職責6負責數(shù)據(jù)庫安全事件的調(diào)查、取證、追蹤等工作職責2負責數(shù)據(jù)庫安全漏洞的評估，并將已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)漏洞通知相應(yīng)的數(shù)據(jù)庫管理員，協(xié)助數(shù)據(jù)庫管理員對漏洞進行修補負責系統(tǒng)補丁的跟進、通告、測試、驗證與歸檔工作職責4完成公司領(lǐng)導交辦的其他相關(guān)工作負責數(shù)據(jù)庫安全相關(guān)的事件的監(jiān)控與管理職責7職責8圖37 數(shù)據(jù)庫工程師的崗位職責第二節(jié) 軟件研發(fā)管理制度一、軟件研發(fā)管理辦法辦法名稱軟件研發(fā)管理辦法編號執(zhí)行部門第1章 總則第1條 目的為規(guī)范軟件研發(fā)工作，提高研發(fā)質(zhì)量，降低成本，結(jié)合公司的實際情況，特制定本辦法。（1）軟件研發(fā)中心調(diào)研人員通過客戶需求分析，獲取與產(chǎn)品發(fā)展相關(guān)的客戶意向、市場需求、競爭態(tài)勢、同類產(chǎn)品等信息。（2）在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上進行可行性研究，提交可行性分析報告。第3章 軟件需求分析第5條 軟件需求分析與制定研發(fā)計劃流程（1）調(diào)查被開發(fā)軟件企業(yè)的狀況。（5）制定詳細的軟件研發(fā)計劃。（2）應(yīng)有用戶指定人員參加。①對于大型系統(tǒng)，可按主要的軟件需求劃分成子系統(tǒng)，然后為每個子系統(tǒng)定義功能模塊及各功能模塊間的關(guān)系，并描述各子系統(tǒng)的接口界面。（4）制訂各階段開發(fā)的目標（里程碑）計劃。功能模塊的作用范圍應(yīng)在其控制范圍之內(nèi)。（2）數(shù)據(jù)庫/數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)設(shè)計說明書、概要設(shè)計說明書經(jīng)軟件研發(fā)中心經(jīng)理確認后還須提交給主管技術(shù)副總進行審核確認。（4）評審。（2）詳細設(shè)計說明書經(jīng)軟件研發(fā)中心經(jīng)理確認后，還須提交給主管技術(shù)副總進行審核確認。第15條 審批所有文檔必須提交給軟件研發(fā)中心經(jīng)理審核確認。（4）測試人員對測試結(jié)果進行分析，生成問題列表（Bug List），返給研發(fā)負責人。（2）應(yīng)對軟件系統(tǒng)或子系統(tǒng)的輸入輸出能力進行測試，使其達到設(shè)計要求。（3）使用用戶手冊，以進一步證實其實用性和有效性，并改正其中的錯誤。第19條 確認測試工作要求（1）全部系統(tǒng)存儲量、輸入及輸出通道，以及進行處理必須預(yù)留的余量。第8章 軟件發(fā)布第20條 發(fā)布過程管理（1）經(jīng)測試合格的產(chǎn)品由測試人員填寫“發(fā)布申請表”連同發(fā)布文檔一起提交給軟件研發(fā)中心經(jīng)理、主管副總進行審核。第22條 本辦法自頒布之日起執(zhí)行。其具體職責如圖52所示。（3）有效保護本公司的知識產(chǎn)權(quán)。（2）符合知識產(chǎn)權(quán)管理的科學規(guī)律。第3條 本辦法所稱的知識產(chǎn)權(quán)是指依據(jù)法律規(guī)定或者合同約定，本公司全部或部分擁有的職務(wù)科技成果、職務(wù)商業(yè)秘密、職務(wù)作品和其他智力成果及信息所產(chǎn)生的精神權(quán)利與經(jīng)濟權(quán)利，具體包括以下七類。（4）技術(shù)秘密和商業(yè)經(jīng)營秘密。第2章 知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)及其主要職責第4條 本公司采用公司總經(jīng)理領(lǐng)導下的知識產(chǎn)權(quán)三級管理體系。（3）根據(jù)公司的知識產(chǎn)權(quán)狀況、公司發(fā)展狀況，并結(jié)合本公司中長期發(fā)展戰(zhàn)略，制定符合公司實際情況的、富有潛力的公司知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。（7）領(lǐng)導本公司對外進行有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護與管理的交流與合作。（2）審核業(yè)務(wù)部門的申請，組織和建立知識產(chǎn)權(quán)檔案管理。（6）組織宣傳和學習有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律知識，并交流經(jīng)驗。（2）建立并執(zhí)行研究與開發(fā)活動過程記錄的管理制度，詳盡記載與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的活動內(nèi)容，編號歸檔。第9條 在委托或合作開發(fā)活動中，知識產(chǎn)權(quán)管理工作主要包括四個方面的內(nèi)容。②非目的性技術(shù)成果，如相關(guān)技術(shù)成果、中間技術(shù)成果和部分技術(shù)成果。第10條 在職務(wù)技術(shù)成果與非職務(wù)技術(shù)成果歸屬的問題上，知識產(chǎn)權(quán)管理工作主要包括以下三個方面的內(nèi)容。第11條 在知識產(chǎn)權(quán)糾紛處理過程中，知識產(chǎn)權(quán)管理工作主要包括以下兩個方面的內(nèi)容。（1）會同人力資源部建立嚴格的檔案管理與保密制度，并建立知識產(chǎn)權(quán)專門文檔。（1）依照本公司商標工作計劃和商標戰(zhàn)略方案，明確制定具體實施步驟。（5）負責保管商標注冊證書及相關(guān)文件。（1）依照本公司計算機軟件及其他作品的著作權(quán)管理工作計劃和版權(quán)戰(zhàn)略方案，明確制定具體實施步驟。（5）負責填報繳納著作權(quán)相關(guān)規(guī)費的申請表。（1）向研發(fā)項目主管部門報告，將全部實驗報告、實驗記錄、圖紙、聲像、手稿等原始技術(shù)資料收集、整理，交知識產(chǎn)權(quán)管理部歸檔。第17條 嚴格執(zhí)行技術(shù)檔案的相關(guān)制度與規(guī)定，包括檔案密級制定、借閱程序等，對涉及本公司技術(shù)秘密和商業(yè)秘密的科技檔案應(yīng)采取限制閱讀措施。任何個人未經(jīng)同意，不得以公司的名義對外簽訂技術(shù)合同。第23條 對于違反本辦法，剽竊、篡改、非法占有或者以其他方式侵犯本公司知識產(chǎn)權(quán)的，或造成公司知識產(chǎn)權(quán)被侵犯的人員，由知識產(chǎn)權(quán)管理部依據(jù)規(guī)定追究其經(jīng)濟責任。第25條 侵害人為非本公司員工的，應(yīng)要求其停止侵害，承擔責任；給本公司造成損失的，應(yīng)當要求其賠償損失。第27條 本辦法由知識產(chǎn)權(quán)管理部負責制定、修訂與解釋。第2條 適用范圍本制度適用于公司技術(shù)研發(fā)中心考核工作。（3）績效考核的結(jié)果要求定期公布。（1）新入職員工。（3）目標數(shù)量適中原則，目標不要太多，最多6～8個。（2）人力資源部向技術(shù)研發(fā)中心經(jīng)理、其他主管、下屬人員等發(fā)放技術(shù)研發(fā)中心主管的“績效考核表”，向技術(shù)研發(fā)中心主管及其他同級同事發(fā)放技術(shù)研發(fā)中心專員的“績效考核表”。（6）被考核者與直接領(lǐng)導進行考核溝通，提出工作改進計劃。（3）相關(guān)人員根據(jù)技術(shù)研發(fā)中心經(jīng)理的工作表現(xiàn)填寫考核表。第10條 部門考核實施流程（1）人力資源部向技術(shù)研發(fā)中心主管領(lǐng)導及其他部門發(fā)放部門考核表。第4章 考核結(jié)果管理第11條 部門考核結(jié)果運用部門績效考核結(jié)果將作為個人半年度、年度考核的內(nèi)容之一，以不同的權(quán)重計入個人的半年度、年度考核結(jié)果，具體如下表所示。技術(shù)人員獎金系數(shù)計算標準等級說明A（優(yōu)秀）B（良好）C（稱職）D（基本稱職）E（不合格）資金系數(shù)