【正文】 安排，確保部門(mén)工作順利開(kāi)展職責(zé)4密切關(guān)注國(guó)內(nèi)外科技信息，及時(shí)反映同行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)，為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)作好參謀職責(zé)5進(jìn)行軟件開(kāi)發(fā)的可行性分析，提出研發(fā)立項(xiàng)申請(qǐng)職責(zé)6組織本部門(mén)員工開(kāi)展研發(fā)工作，制定技術(shù)方案，進(jìn)行技術(shù)攻關(guān)職責(zé)7制定產(chǎn)品研發(fā)費(fèi)用預(yù)算，實(shí)施成本控制職責(zé)8組織產(chǎn)品研發(fā)成果的鑒定和評(píng)審職責(zé)9分析總結(jié)研發(fā)過(guò)程的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，制訂并執(zhí)行工作改進(jìn)計(jì)劃職責(zé)10根據(jù)研發(fā)計(jì)劃合理分配任務(wù)職責(zé)2根據(jù)企業(yè)總體規(guī)劃和經(jīng)營(yíng)管理的需要，制定軟件研發(fā)工作計(jì)劃職責(zé)11指導(dǎo)、監(jiān)督、培訓(xùn)、考核下屬人員的工作，提高工作績(jī)效職責(zé)12完成領(lǐng)導(dǎo)臨時(shí)交辦的其他工作圖31 軟件研發(fā)中心經(jīng)理的崗位職責(zé)二、高級(jí)研發(fā)工程師崗位職責(zé)高級(jí)研發(fā)工程師參與建立研發(fā)工作標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范，協(xié)助部門(mén)經(jīng)理組織完成軟件研發(fā)工作，管理軟件研發(fā)項(xiàng)目，進(jìn)行軟件的改良升級(jí)。第二節(jié) 研發(fā)中心職責(zé)與權(quán)力一、研發(fā)中心職責(zé)研發(fā)中心的具體職責(zé)如圖13所示。二、成立風(fēng)險(xiǎn)控制小組、助理代表組成風(fēng)險(xiǎn)控制小組，對(duì)證券投資顧問(wèn)開(kāi)展的所有環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)控制；，要有風(fēng)險(xiǎn)控制監(jiān)督檢查的內(nèi)容，對(duì)證券投資顧問(wèn)在業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供等環(huán)節(jié)出現(xiàn)的違規(guī)行為提出意見(jiàn)并要求整改。第四章 工作流程一、證券投資顧問(wèn)及助手的確定《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，只有具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的人員才能在本公司擔(dān)任證券投資顧問(wèn)；；，助理只起協(xié)助作用，不得獨(dú)立開(kāi)展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)。第三章 崗位設(shè)置一、崗位設(shè)置研發(fā)中心設(shè)部門(mén)經(jīng)理，并設(shè)證券投資顧問(wèn)、助理等工作崗位。八、資料保存、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。六、客戶回訪，已建立客戶回訪機(jī)制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并指定專門(mén)人員獨(dú)立實(shí)施。證券投資顧問(wèn)依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券研究報(bào)告作出投資建議的，應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明證券研究報(bào)告的發(fā)布人、發(fā)布日期。五、服務(wù)提供，在評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。本公司收到客戶解除協(xié)議書(shū)面通知時(shí)，證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議解除。風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)內(nèi)容與格式由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定。、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式進(jìn)行證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬，做到提前5個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。二、管理范圍覆蓋業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，其中客戶回訪、投訴處理、資料保存和客服部的管理制度相銜接。，提升證券投資顧問(wèn)的職業(yè)操守、合規(guī)意識(shí)和專業(yè)服務(wù)能力。證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。第二章 投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理一、原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。三、業(yè)務(wù)推廣，承諾不對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳，不以任何方式承諾或者保證投資收益。四、協(xié)議簽訂，承諾告知客戶下列基本信息：（一）公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等；（二）證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；（三）證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式；（四）投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)； （五）證券投資顧問(wèn)不得代客戶作出投資決策。，承諾與客戶簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書(shū)面約定收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用的安排，可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用，也可以采用差別傭金等其他方式收取服務(wù)費(fèi)用。，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)。，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。向客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子文件形式予以記錄留存。A、全面負(fù)責(zé)研發(fā)中心的日常工作，對(duì)本部門(mén)的各項(xiàng)工作進(jìn)行組織、協(xié)調(diào)和管理；B、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求和本公司、本部門(mén)的實(shí)際情況，制定和完善部門(mén)的各項(xiàng)規(guī)章制度；C、適應(yīng)公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，根據(jù)本部門(mén)的主要任務(wù)和職責(zé)范圍制定工作計(jì)劃，并組織實(shí)施；D、定期召集部門(mén)工作會(huì)議，檢查工作計(jì)劃的執(zhí)行情況，了解部門(mén)人員工作動(dòng)態(tài)，解決在工作中遇到的具體問(wèn)題；E、根據(jù)公司和部門(mén)的有關(guān)制度，從德、能、勤、績(jī)等方面對(duì)部門(mén)員工的工作績(jī)效進(jìn)行考核和評(píng)價(jià)；F、公司交辦的其它工作。二、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的開(kāi)展，包括業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供等；、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、證券投資顧問(wèn)協(xié)議等文本；，適當(dāng)向其他具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)購(gòu)買證券研究報(bào)告，提升證券投資顧問(wèn)服務(wù)能力。第六章 附 則一、本規(guī)則如有未盡事項(xiàng)，依照《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》以及其它有關(guān)法令規(guī)定進(jìn)行修訂。職責(zé)1建立并完善產(chǎn)品設(shè)計(jì)、新產(chǎn)品、標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)規(guī)程、技術(shù)信息管理制度職責(zé)3職責(zé)4組織編制新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)計(jì)劃、技術(shù)研究計(jì)劃，并組織實(shí)施職責(zé)5按計(jì)劃開(kāi)展新產(chǎn)品設(shè)計(jì)、試驗(yàn)和研究、測(cè)試工作，負(fù)責(zé)產(chǎn)品的試驗(yàn)、鑒定工作，參與產(chǎn)品的認(rèn)證和質(zhì)量監(jiān)督活動(dòng)職責(zé)6根據(jù)設(shè)計(jì)要求編制先進(jìn)、合理的產(chǎn)品方案、文件，對(duì)產(chǎn)品圖樣、技術(shù)文件進(jìn)行審查職責(zé)7根據(jù)產(chǎn)品方案、文件，提供生產(chǎn)設(shè)備的參數(shù)，申請(qǐng)購(gòu)置生產(chǎn)設(shè)備職責(zé)8職責(zé)9組織編制部門(mén)管理制度職責(zé)10組織技術(shù)員參與產(chǎn)品服務(wù)，解決產(chǎn)品在使用過(guò)程中出現(xiàn)的技術(shù)問(wèn)題組織對(duì)技術(shù)文件和資料進(jìn)行管理和控制，建立產(chǎn)品技術(shù)檔案、文件檔案職責(zé)2負(fù)責(zé)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作，組織貫徹上級(jí)關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)化工作的計(jì)劃和方針、政策，組織貫徹上級(jí)發(fā)布的各種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)負(fù)責(zé)完成權(quán)限范圍內(nèi)技術(shù)談判工作，以及對(duì)所引進(jìn)技術(shù)的消化和轉(zhuǎn)化工作圖13 研發(fā)中心職責(zé)二、研發(fā)中心權(quán)力為更有效地實(shí)現(xiàn)上述職能，研發(fā)中心被賦予下列權(quán)力，具體如圖14所示。其具體崗位職責(zé)如圖32所示。其具體職責(zé)如圖34所示。其具體職責(zé)如圖36所示。職責(zé)1負(fù)責(zé)系統(tǒng)安全相關(guān)的信息收集與整理，并將重要的系統(tǒng)安全相關(guān)信息發(fā)布給其他相關(guān)的系統(tǒng)管理員職責(zé)3負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)相關(guān)的備份與恢復(fù)的檢查與驗(yàn)證職責(zé)5負(fù)責(zé)系統(tǒng)安全加固的調(diào)研、測(cè)試與技術(shù)發(fā)布職責(zé)6負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)庫(kù)安全事件的調(diào)查、取證、追蹤等工作職責(zé)2負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)庫(kù)安全漏洞的評(píng)估，并將已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)漏洞通知相應(yīng)的數(shù)據(jù)庫(kù)管理員，協(xié)助數(shù)據(jù)庫(kù)管理員對(duì)漏洞進(jìn)行修補(bǔ)負(fù)責(zé)系統(tǒng)補(bǔ)丁的跟進(jìn)、通告、測(cè)試、驗(yàn)證與歸檔工作職責(zé)4完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他相關(guān)工作負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)庫(kù)安全相關(guān)的事件的監(jiān)控與管理職責(zé)7職責(zé)8圖37 數(shù)據(jù)庫(kù)工程師的崗位職責(zé)第二節(jié) 軟件研發(fā)管理制度一、軟件研發(fā)管理辦法辦法名稱軟件研發(fā)管理辦法編號(hào)執(zhí)行部門(mén)第1章 總則第1條 目的為規(guī)范軟件研發(fā)工作，提高研發(fā)質(zhì)量，降低成本，結(jié)合公司的實(shí)際情況，特制定本辦法。（1）軟件研發(fā)中心調(diào)研人員通過(guò)客戶需求分析，獲取與產(chǎn)品發(fā)展相關(guān)的客戶意向、市場(chǎng)需求、競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)、同類產(chǎn)品等信息。（2）在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行可行性研究，提交可行性分析報(bào)告。第3章 軟件需求分析第5條 軟件需求分析與制定研發(fā)計(jì)劃流程（1）調(diào)查被開(kāi)發(fā)軟件企業(yè)的狀況。（5）制定詳細(xì)的軟件研發(fā)計(jì)劃。（2）應(yīng)有用戶指定人員參加。①對(duì)于大型系統(tǒng)，可按主要的軟件需求劃分成子系統(tǒng)，然后為每個(gè)子系統(tǒng)定義功能模塊及各功能模塊間的關(guān)系，并描述各子系統(tǒng)的接口界面。（4）制訂各階段開(kāi)發(fā)的目標(biāo)（里程碑）計(jì)劃。功能模塊的作用范圍應(yīng)在其控制范圍之內(nèi)。（2）數(shù)據(jù)庫(kù)/數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)、概要設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)經(jīng)軟件研發(fā)中心經(jīng)理確認(rèn)后還須提交給主管技術(shù)副總進(jìn)行審核確認(rèn)。（4）評(píng)審。（2）詳細(xì)設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)經(jīng)軟件研發(fā)中心經(jīng)理確認(rèn)后，還須提交給主管技術(shù)副總進(jìn)行審核確認(rèn)。第15條 審批所有文檔必須提交給軟件研發(fā)中心經(jīng)理審核確認(rèn)。（4）測(cè)試人員對(duì)測(cè)試結(jié)果進(jìn)行分析，生成問(wèn)題列表（Bug List），返給研發(fā)負(fù)責(zé)人。（2）應(yīng)對(duì)軟件系統(tǒng)或子系統(tǒng)的輸入輸出能力進(jìn)行測(cè)試，使其達(dá)到設(shè)計(jì)要求。（3）使用用戶手冊(cè)，以進(jìn)一步證實(shí)其實(shí)用性和有效性，并改正其中的錯(cuò)誤。第19條 確認(rèn)測(cè)試工作要求（1）全部系統(tǒng)存儲(chǔ)量、輸入及輸出通道，以及進(jìn)行處理必須預(yù)留的余量。第8章 軟件發(fā)布第20條 發(fā)布過(guò)程管理（1）經(jīng)測(cè)試合格的產(chǎn)品由測(cè)試人員填寫(xiě)“發(fā)布申請(qǐng)表”連同發(fā)布文檔一起提交給軟件研發(fā)中心經(jīng)理、主管副總進(jìn)行審核。第22條 本辦法自頒布之日起執(zhí)行。其具體職責(zé)如圖52所示。（3）有效保護(hù)本公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。（2）符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的科學(xué)規(guī)律。第3條 本辦法所稱的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指依據(jù)法律規(guī)定或者合同約定，本公司全部或部分擁有的職務(wù)科技成果、職務(wù)商業(yè)秘密、職務(wù)作品和其他智力成果及信息所產(chǎn)生的精神權(quán)利與經(jīng)濟(jì)權(quán)利，具體包括以下七類。（4）技術(shù)秘密和商業(yè)經(jīng)營(yíng)秘密。第2章 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)及其主要職責(zé)第4條 本公司采用公司總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)三級(jí)管理體系。（3）根據(jù)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況、公司發(fā)展?fàn)顩r，并結(jié)合本公司中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略，制定符合公司實(shí)際情況的、富有潛力的公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。（7）領(lǐng)導(dǎo)本公司對(duì)外進(jìn)行有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理的交流與合作。（2）審核業(yè)務(wù)部門(mén)的申請(qǐng)，組織和建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案管理。（6）組織宣傳和學(xué)習(xí)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律知識(shí)，并交流經(jīng)驗(yàn)。（2）建立并執(zhí)行研究與開(kāi)發(fā)活動(dòng)過(guò)程記錄的管理制度，詳盡記載與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的活動(dòng)內(nèi)容，編號(hào)歸檔。第9條 在委托或合作開(kāi)發(fā)活動(dòng)中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作主要包括四個(gè)方面的內(nèi)容。②非目的性技術(shù)成果，如相關(guān)技術(shù)成果、中間技術(shù)成果和部分技術(shù)成果。第10條 在職務(wù)技術(shù)成果與非職務(wù)技術(shù)成果歸屬的問(wèn)題上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作主要包括以下三個(gè)方面的內(nèi)容。第11條 在知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛處理過(guò)程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作主要包括以下兩個(gè)方面的內(nèi)容。（1）會(huì)同人力資源部建立嚴(yán)格的檔案管理與保密制度，并建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門(mén)文檔。（1）依照本公司商標(biāo)工作計(jì)劃和商標(biāo)戰(zhàn)略方案，明確制定具體實(shí)施步驟。（5）負(fù)責(zé)保管商標(biāo)注冊(cè)證書(shū)及相關(guān)文件。（1）依照本公司計(jì)算機(jī)軟件及其他作品的著作權(quán)管理工作計(jì)劃和版權(quán)戰(zhàn)略方案，明確制定具體實(shí)施步驟。（5）負(fù)責(zé)填報(bào)繳納著作權(quán)相關(guān)規(guī)費(fèi)的申請(qǐng)表。（1）向研發(fā)項(xiàng)目主管部門(mén)報(bào)告，將全部實(shí)驗(yàn)報(bào)告、實(shí)驗(yàn)記錄、圖紙、聲像、手稿等原始技術(shù)資料收集、整理，交知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部歸檔。第17條 嚴(yán)格執(zhí)行技術(shù)檔案的相關(guān)制度與規(guī)定，包括檔案密級(jí)制定、借閱程序等，對(duì)涉及本公司技術(shù)秘密和商業(yè)秘密的科技檔案應(yīng)采取限制閱讀措施。任何個(gè)人未經(jīng)同意，不得以公司的名義對(duì)外簽訂技術(shù)合同。第23條 對(duì)于違反本辦法，剽竊、篡改、非法占有或者以其他方式侵犯本公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，或造成公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵犯的人員，由知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部依據(jù)規(guī)定追究其經(jīng)濟(jì)責(zé)任。第25條 侵害人為非本公司員工的，應(yīng)要求其停止侵害，承擔(dān)責(zé)任；給本公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)要求其賠償損失。第27條 本辦法由知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部負(fù)責(zé)制定、修訂與解釋。第2條 適用范圍本制度適用于公司技術(shù)研發(fā)中心考核工作。（3）績(jī)效考核的結(jié)果要求定期公布。（1）新入職員工。（3）目標(biāo)數(shù)量適中原則，目標(biāo)不要太多，最多6～8個(gè)。（2）人力資源部向技術(shù)研發(fā)中心經(jīng)理、其他主管、下屬人員等發(fā)放技術(shù)研發(fā)中心主管的“績(jī)效考核表”，向技術(shù)研發(fā)中心主管及其他同級(jí)同事發(fā)放技術(shù)研發(fā)中心專員的“績(jī)效考核表”。（6）被考核者與直接領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行考核溝通，提出工作改進(jìn)計(jì)劃。（3）相關(guān)人員根據(jù)技術(shù)研發(fā)中心經(jīng)理的工作表現(xiàn)填寫(xiě)考核表。第10條 部門(mén)考核實(shí)施流程（1）人力資源部向技術(shù)研發(fā)中心主管領(lǐng)導(dǎo)及其他部門(mén)發(fā)放部門(mén)考核表。第4章 考核結(jié)果管理第11條 部門(mén)考核結(jié)果運(yùn)用部門(mén)績(jī)效考核結(jié)果將作為個(gè)人半年度、年度考核的內(nèi)容之一，以不同的權(quán)重計(jì)入個(gè)人的半年度、年度考核結(jié)果，具體如下表所示。技術(shù)人員獎(jiǎng)金系數(shù)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)等級(jí)說(shuō)明A（優(yōu)秀）B（良好）C（稱職）D（基本稱職）E（不合格）資金系數(shù)