【正文】 業(yè)網(wǎng)點(diǎn)重要單證庫(kù)存的5 / 40查庫(kù)。第二十條 各二級(jí)分行會(huì)計(jì)部門負(fù)責(zé)審核轄內(nèi)下級(jí)行使用計(jì)劃，合理確定使用量；負(fù)責(zé)匯總編制使用計(jì)劃，并報(bào)送省行一級(jí)分行；負(fù)責(zé)對(duì)轄內(nèi)重要單證的驗(yàn)收、核對(duì)和分發(fā)工作；負(fù)責(zé)本級(jí)、下級(jí)行重要單證庫(kù)房的查庫(kù)；負(fù)責(zé)在系統(tǒng)中對(duì)重要單證請(qǐng)領(lǐng)、發(fā)放進(jìn)行核算和登記；負(fù)責(zé)本級(jí)重要單證實(shí)物的出入庫(kù)和保管工作；負(fù)責(zé)對(duì)重要單證的在途情況進(jìn)行系統(tǒng)監(jiān)控，并定期與實(shí)務(wù)進(jìn)行核對(duì)，確保賬實(shí)相符；負(fù)責(zé)與當(dāng)?shù)剌爟?nèi)中間業(yè)務(wù)重要單證受托單位間的溝通協(xié)調(diào)，并對(duì)轄內(nèi)中間業(yè)務(wù)重要單證進(jìn)行管理；負(fù)責(zé)轄內(nèi)領(lǐng)用、下發(fā)各類中間業(yè)務(wù)受托單位的重要單證；負(fù)責(zé)組織轄內(nèi)。第十六條 凡使用計(jì)算機(jī)打印的重要空白憑證，只能在原重要空白憑證上填空打印，不得使用計(jì)算機(jī)制作、打印重要空白憑證格式。第十四條 重要單證的請(qǐng)領(lǐng)、發(fā)放、流程和路線以及有關(guān)技術(shù)指標(biāo)屬銀行內(nèi)部秘密，嚴(yán)禁對(duì)外泄露。第十一條 重要單證的種類、規(guī)格由人民銀行等監(jiān)管機(jī)構(gòu)或總行統(tǒng)一規(guī)定。三者不得相互兼任。第二章 基本規(guī)定第六條 重要單證實(shí)行統(tǒng)一管理，并采取授權(quán)和轉(zhuǎn)授權(quán)的方式，由各級(jí)機(jī)構(gòu)分級(jí)負(fù)責(zé)其權(quán)限內(nèi)的重要單證管理工作。重要空白憑證是指無(wú)面額的經(jīng)銀行或客戶填制金額并簽章或加密后，即具有法律支付效力的空白憑證。中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行山東省分行重要單證管理辦法（修訂稿）二 O 一三年六月二十一日1 / 40目 錄第一章 總則 .........................................................................................................1第二章 基本規(guī)定 .................................................................................................1第三章 重要單證的種類及規(guī)格 .........................................................................4第四章 重要單證的請(qǐng)領(lǐng) .....................................................................................5第五章 重要單證的印制和驗(yàn)收 .........................................................................6第六章 重要單證的調(diào)撥、保管和使用 ...............................................................8第七章 重要單證的特殊業(yè)務(wù)處理 ...................................................................12第八章 重要單證的監(jiān)督檢查 ...........................................................................18第九章 重要單證檔案管理 ...............................................................................19第十章 附則 ...................................................................................................201 / 40第一章 總則第一條 為適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，加強(qiáng)對(duì)重要單證的管理，完善內(nèi)控制度，保障資金安全，防范風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范重要單證的使用、監(jiān)督和核算，根據(jù)中國(guó)人民銀行《有價(jià)單證及重要空白憑證管理辦法》、總行《中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行重要單證管理辦法（試行）》及總行《關(guān)于修訂〈中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行重要單證管理辦法（試行）〉的通知》等相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第三條 重要單證的管理實(shí)行“統(tǒng)一管理、分級(jí)負(fù)責(zé)、有效控制” 的原則，做到手續(xù)嚴(yán)密、核算準(zhǔn)確、賬實(shí)相符、確保安全。第七條 重要單證要統(tǒng)一訂貨、統(tǒng)籌發(fā)貨、定期盤存、定期結(jié)算，2 / 40保證供應(yīng)。第九條 重要單證實(shí)物保管必須指定雙人管理，同進(jìn)同出，嚴(yán)禁單人操作。第十二條 若分行開發(fā)新業(yè)務(wù)需用新重要單證時(shí)，應(yīng)提出詳細(xì)需求，由相關(guān)部門對(duì)所設(shè)計(jì)的重要單證樣式進(jìn)行初次審查，確保重要單證的必要性、合理性和合規(guī)性。3 / 40第十五條 業(yè)務(wù)測(cè)試、教學(xué)、練功、比賽等所需紙質(zhì)重要單證，應(yīng)使用專門的“ 樣品 ”，該樣品不納入重要單證管理。第十七條 不得手工涂改、簽發(fā)重要空白憑證，手工涂改、簽發(fā)的重要空白憑證視為無(wú)效信用憑證。負(fù)責(zé)組織重要單證的銷毀工作；負(fù)責(zé)會(huì)同相關(guān)部門對(duì)轄內(nèi)分支行的重要單證管理工作進(jìn)行檢查。第二十二條 各營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)重要單證的請(qǐng)領(lǐng)、保管、使用、發(fā)售和檢查等工作。有價(jià)單證是指經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的印有固定面額的特定憑證。、轉(zhuǎn)賬支票、普通支票、銀行本票、銀行匯票、銀行承兌匯票、商業(yè)承兌匯票、結(jié)算業(yè)務(wù)申請(qǐng)書、信匯憑證、電匯憑證、客戶證書、單位定期存款存單、單位定期（通知存款）證實(shí)書、印鑒卡（含空6 / 40白印鑒卡）單位存款證明、來(lái)賬專用憑證、特種轉(zhuǎn)賬借方憑證、特種轉(zhuǎn)賬貸方憑證、人行支付系統(tǒng)專用憑證（大額）、人行支付系統(tǒng)專用憑證（小額）、個(gè)人電子銀行憑證（ukey、電子令牌等）、企業(yè)網(wǎng)銀客戶端USBkey、單位存款 證明、現(xiàn)金調(diào)撥憑證、內(nèi)部專用付款憑證、企業(yè)網(wǎng)上銀行轉(zhuǎn)賬憑證等。重要空白憑證的格式、紙張、材質(zhì)、聯(lián)次、顏色及防偽要求等由人民銀行或總行設(shè)計(jì)制定。第二十八條 各級(jí)重要單證管理員和營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格控制重要單證庫(kù)存量。 第五章 重要單證的印制和驗(yàn)收第三十條 重要單證的印制。重要空白憑證式樣一經(jīng)確定，未經(jīng)批準(zhǔn)不得隨意改變。，做到內(nèi)容完整、要素齊全、套印準(zhǔn)確，防偽標(biāo)識(shí)、票面內(nèi)容、格式、圖案、底紋、暗記、顏色等正確無(wú)誤。樣本應(yīng)指定專人加封入庫(kù)單獨(dú)保管，防止遺失被盜。（2）每接收一批均應(yīng)以“樣本” 為標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)憑 證種類按收到數(shù)量十萬(wàn)分之二的比率抽查印制質(zhì)量、規(guī)格和包裝數(shù)量等是否符合標(biāo)準(zhǔn)，每批至少抽查一本（份）。（2）認(rèn)真檢查包裝是否完好無(wú)損，是否為所申領(lǐng)的單證種類，數(shù)量是否準(zhǔn)確，印制質(zhì)量和規(guī)格是否符合標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)要詳列具體情況，逐級(jí)上報(bào)一級(jí)分行。如領(lǐng)用行直接到調(diào)出行領(lǐng)取的，還須在發(fā)放行留存至少兩名請(qǐng)領(lǐng)人員的身份證或工作10 / 40證復(fù)印件。；重要空白憑證實(shí)行專（款）車運(yùn)送，專箱（包）封存、雙人辦理。行。、領(lǐng)取人的身份證明和身份證無(wú)誤后，填制或打印相關(guān)出庫(kù)單據(jù)，由憑證主管、憑證管理員、庫(kù)管員、領(lǐng)取人簽字后，第一聯(lián)由憑證管理員憑留存，第二聯(lián)連同單位請(qǐng)領(lǐng)單、請(qǐng)領(lǐng)人身份證明、身份證復(fù)印件交由管庫(kù)人員留存，憑以登記《重要空白憑證登記簿》；第三聯(lián)和單證實(shí)物一起交領(lǐng)用人。2. 重要單證的保管須滿足不相容崗位分離的要求，指定專人負(fù)責(zé)庫(kù)存重要單證的領(lǐng)交、保管及辦理出/入庫(kù)手續(xù)，并堅(jiān)持“賬證分管”，做到重要單證實(shí)物與賬務(wù)核算分離。進(jìn)入庫(kù)房區(qū)必須雙人出入