【正文】 險描述不及時、不合規(guī)上傳相關(guān)資料，上傳資料不完善。風險描述不按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、無依據(jù)作出審批決定。風險描述不按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、無依據(jù)作出審核決定。風險描述不按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、無依據(jù)作出不予處罰決定。風險描述不按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、無依據(jù)作出審核決定，不上傳相關(guān)資料。風險描述超時限送達。風險描述不規(guī)范制作告知文書，或不及時告知。風險描述不按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、無依據(jù)作出審核決定。風險描述執(zhí)法人員不具備執(zhí)法資質(zhì)，執(zhí)法人員少于兩人，執(zhí)法人員不按照法律法規(guī)規(guī)定執(zhí)法。風險描述不合規(guī)制作文書、文書上傳不及時，不指定調(diào)查取證人員。風險描述不及時上傳相關(guān)資料和文書，相關(guān)資料不準備、不完善。風險描述不按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定作出審核意見，上傳資料不及時、不完善、不準確。風險描述信息錄入不及時、不準確，要件不全，壓件不辦。不按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定作出決定。審查、審核中不依法依規(guī)審查，導致結(jié)論錯誤或遲延審查。處罰執(zhí)行（27）是否上傳執(zhí)行憑據(jù)該環(huán)節(jié)應上傳執(zhí)行到位憑據(jù)，若未上傳或處罰執(zhí)行與決定不一致則認為出現(xiàn)異常。作出處罰決定的依據(jù)作出處罰決定的依據(jù)。相關(guān)負責人審批（24）作出決定的依據(jù)做出某項決定的依據(jù)。若無相關(guān)依據(jù)認為出現(xiàn)異常。業(yè)務股室負責人審核（19）作出決定的依據(jù)做出某項決定的依據(jù)。若無相關(guān)依據(jù)認為出現(xiàn)異常。該環(huán)節(jié)是否可回退若該環(huán)節(jié)回退到上一環(huán)節(jié)則認為出現(xiàn)異常。調(diào)查取證（6）執(zhí)法人員是否合法若執(zhí)法人員少于兩人或不具有執(zhí)法資格，則認為出現(xiàn)異常。若無相關(guān)依據(jù)認為出現(xiàn)異常。風險描述不督促處理決定及時執(zhí)行到位，不依紀依法強制執(zhí)行，進行變通執(zhí)行，接受當事人財物、吃請，徇私（情）枉法。風險描述不按照審核意見形成處理決定，遲延形成處理決定。風險描述不及時審核，處理意見或結(jié)論所依據(jù)的事實不清、證據(jù)不足、適用法律法規(guī)不當。風險描述不如實報告案件事實，不依法提出處理意見，或者接受當事人財物、吃請，徇私（情）枉法。風險描述不依法、不全面、不客觀調(diào)查取證或帶傾向性取證、偽造證據(jù)，接受當事人財物、吃請，徇私（情）枉法。風險描述不及時或不依法移送/轉(zhuǎn)辦。接受當事人財物、吃請，徇私（情）枉法。初查審核（2）風險等級三級。（二）內(nèi)部運行流程風險梳理信息環(huán)節(jié)名稱名稱說明受理登記（1）風險等級三級。在調(diào)查取證、撰寫調(diào)查報告、形成處理意見環(huán)節(jié)存在接受當事人財物、吃請，徇私（情）枉法，帶傾向性取證、偽造證據(jù)，不實事求是依法依規(guī)提出處理意見等風險。作出處罰決定的依據(jù)《中華人民共和國政府采購法》、《政府采購貨物和服務招標投標管理辦法》（財政部令第18號）、《政府采購信息公告管理辦法》（財政部令第19號）、《政府采購供應商投訴處理辦法》（財政部令第20號），若無相關(guān)依據(jù)認為出現(xiàn)異常。該環(huán)節(jié)是否可回退若該環(huán)節(jié)回退到上一環(huán)節(jié)則認為出現(xiàn)疑似異常。作出決定的依據(jù)《中華人民共和國政府采購法》、《政府采購貨物和服務招標投標管理辦法》（財政部令第18號）、《政府采購信息公告管理辦法》（財政部令第19號）、《政府采購供應商投訴處理辦法》（財政部令第20號），若無相關(guān)依據(jù)認為出現(xiàn)異常。作出決定的依據(jù)做出某項決定的依據(jù)。該環(huán)節(jié)是否可回退若該環(huán)節(jié)回退到上一環(huán)節(jié)則認為出現(xiàn)疑似異常。作出不予處罰的依據(jù)《中華人民共和國政府采購法》、《政府采購貨物和服務招標投標管理辦法》（財政部令第18號）、《政府采購信息公告管理辦法》（財政部令第19號）、《政府采購供應商投訴處理辦法》（財政部令第20號），若無相關(guān)依據(jù)認為出現(xiàn)異常。審核是否聽證（14）—（16）辦理時限（5個工作日）該環(huán)節(jié)所需的辦理時限為5個工作日，若超過則認為出現(xiàn)疑似異常。作出決定的依據(jù)《中華人民共和國政府采購法》、《政府采購貨物和服務招標投標管理辦法》（財政部令第18號）、《政府采購信息公告管理辦法》（財政部令第19號）、《政府采購供應商投訴處理辦法》（財政部令第20號），若無相關(guān)依據(jù)認為出現(xiàn)異常。審核（8）辦理時限（3個工作日）該環(huán)節(jié)所需的辦理時限為3個工作日，若超過則認為出現(xiàn)疑似異常。立案（5）辦理時限（3個工作日）該環(huán)節(jié)所需的辦理時限為3個工作日，若超過則認為出現(xiàn)疑似異常。作出決定的依據(jù)《中華人民共和國政府采購法》、《政府采購貨物和服務招標投標管理辦法》（財政部令第18號）、《政府采購信息公告管理辦法》（財政部令第19號）、《政府采購供應商投訴處理辦法》（財政部令第20號），若無相關(guān)依據(jù)認為出現(xiàn)異常。附件3行政權(quán)力事項第250項（行政處罰類）內(nèi)部運行流程圖審查結(jié)果:立案/不予立案/ 移送？受理登記（1）（業(yè)務股室執(zhí)法人員）初查審核（2）（業(yè)務股室負責人）不予立案（4）移送有關(guān)部門（3）立案（5）文書（立案報告），并指定調(diào)查取證人員說明：是否輸出不予立案通知書由案件來源確定，如果是投訴案件則送給投訴人，如果是移送案件則送給案件移送部門說明：調(diào)查取證（6）[2名以上執(zhí)法人員]形成檢查（調(diào)查）報告，提出初步處罰建議（7）[執(zhí)法人員]審核（8）是否通過？退回事先告知（9）[執(zhí)法人員]形成行政處罰告知書送達（11）[執(zhí)法人員]送達回執(zhí)（12）[執(zhí)法人員]是否通過陳述申辯（13）（申辯相關(guān)材料）陳述申辯聽證聽證（14）[業(yè)務股室審核]說明：聽證不是必經(jīng)程序，如果當事人認為需要聽證，須經(jīng)業(yè)務股室審查后決定是否需要聽證業(yè)務股室決定是否聽證？發(fā)送聽證通知書（15）發(fā)送不舉行聽證通知書（16）是否否決定（17）是否需要處罰？是否審核（22）[業(yè)務股室負責人]不予處罰(18）[執(zhí)法人員草擬不予處罰審批表]業(yè)務股室負責人審核（19）局領(lǐng)導審批（20）是否通過？退回是法規(guī)機構(gòu)審核（23）是否通過？否是局領(lǐng)導審批（24）是否通過？是否作出處罰決定（25）送達（26）7日之內(nèi)必須送達處罰執(zhí)行（27）結(jié)案（28）（辦案人員整理相關(guān)檔案）報送法規(guī)機構(gòu)（29）（告知性備案）重大行政處罰行為報送備案（30）說明：報送縣法制辦備案退回通過形成處罰決定書（21）[執(zhí)法人員]法規(guī)機構(gòu)審核（10）[執(zhí)法人員]陳述申辯/聽證？否是是否通過？是否通過？否否是是第250項（行政處罰類）監(jiān)察點信息流程名稱監(jiān)察點名稱監(jiān)察規(guī)則受理登記（1）辦理時限（3個工作日）該環(huán)節(jié)所需的辦理時限為3個工作日，若超過則認為出現(xiàn)疑似異常。該環(huán)節(jié)是否可回退若該環(huán)節(jié)回退到上一環(huán)節(jié)則認為出現(xiàn)疑似異常。是否上傳相關(guān)資料若該環(huán)節(jié)未上傳《立案報告》等相關(guān)資料，則認為出現(xiàn)異常。作出行政處罰決定的依據(jù)《中華人民共和國政府采購法》、《政府采購貨物和服務招標投標管理辦法》（財政部令第18號）、《政府采購信息公告管理辦法》（財政部令第19號）、《政府采購供應商投訴處理辦法》（財政部令第20號），若無相關(guān)依據(jù)認為出現(xiàn)異常。該環(huán)節(jié)是否可回退若該環(huán)節(jié)回退到上一環(huán)節(jié)則認為出現(xiàn)疑似異常。作出決定的依據(jù)《中華人民共和國政府采購法》、《政府采購貨物和服務招標投標管理辦法》（財政部令第18號）、《政府采購信息公告管理辦法》（財政部令第19號）、《政府采購供應商投訴處理辦法》（財政部令第20號），若無相關(guān)依據(jù)認為出現(xiàn)異常。是否上傳相關(guān)資料若該環(huán)節(jié)未上傳《不予處罰審批表》等相關(guān)資料，則認為出現(xiàn)異常。局領(lǐng)導審批（20）辦理時限（3個工作日）該環(huán)節(jié)所需的辦理時限為3個工作日，若超過則認為出現(xiàn)疑似異常。若無相關(guān)依據(jù)認為出現(xiàn)異常。該環(huán)節(jié)是否可回退若該環(huán)節(jié)回退到上一環(huán)節(jié)則認為出現(xiàn)疑似異常。作出處罰決定（25）辦理時限（3個工作日）該環(huán)節(jié)所需的辦理時限為3個工作日，若超過則認為出現(xiàn)疑似異常。是否超越自由裁量權(quán)若處罰決定超出了法定自由裁量范圍，則認為出現(xiàn)異常。在審核環(huán)節(jié)存在不依法、不全面、不客觀、不及時審核，導致結(jié)論錯誤或遲延審核的風險。是否強制提醒是。是否強制提醒是。移送/轉(zhuǎn)辦（3）風險等級三級。調(diào)查取證（6）風險等級二級。調(diào)查報告、形成處理意見（7）風險等級二級。審核（8）風險等級三級。處理決定（17）風險等級三級。處理執(zhí)行（27）風險等級二級。行政權(quán)力事項第51145項（行政處罰類）內(nèi)部運行流程圖審查結(jié)果:立案/不予立案/ 移送？受理登記（1）（股室執(zhí)法人員）初查審核（2）（股室負責人）不予立案（4）移送有關(guān)部門（3）立案（5）文書（立案報告），并指定調(diào)查取證人員說明：是否輸出不予立案通知書由案件來源確定，如果是投訴案件則送給投訴人，如果是移送案件則送給案件移送部門說明：調(diào)查取證（6）[2名以上執(zhí)法人員]形成檢查（調(diào)查）報告，提出初步處罰建議（7）[執(zhí)法人員]審核（8）[股室負責人]是否通過？回退事先告知（9）[執(zhí)法人員]形成行政處罰告知書送達（11）[執(zhí)法人員]送達回執(zhí)（12）[執(zhí)法人員]是否通過陳述申辯（13）（申辯相關(guān)材料）陳述申辯聽證聽證（14）[股室審核]說明：聽證不是必經(jīng)程序，如果當事人認為需要聽證，須經(jīng)業(yè)務股室審查后決定是否需要聽證業(yè)務股室決定是否聽證？發(fā)送聽證通知書（15）發(fā)送不舉行聽證通知書（16）是否否決定（17）是否需要處罰？是否審核（22）[股室負責人]不予處罰(18）[執(zhí)法人員草擬不予處罰審批表]股室負責人審核（19）分管局領(lǐng)導審批（20）是否通過？回退說明：涉及到內(nèi)部會簽等，線下會簽作為附件上傳是法規(guī)機構(gòu)審核（23）[財監(jiān)辦]是否通過？否是相關(guān)負責人審批（24）[分管局領(lǐng)導]是否通過？是否作出處罰決定（25）送達（26）7日之內(nèi)必須送達處罰執(zhí)行（27）結(jié)案（28）（辦案人員整理相關(guān)檔案）報送財監(jiān)辦（29）（告知性備案）重大行政處罰行為報送備案（30）說明：報送縣法制辦備案回退通過形成處罰決定書（21）[執(zhí)法人員]法規(guī)機構(gòu)審核（10）[執(zhí)法人員]陳述申辯/聽證？否是第51145項（行政處罰類）監(jiān)察點信息流程名稱監(jiān)察點名稱監(jiān)察規(guī)則受理登記（1）辦理時限（3個工作日）該環(huán)節(jié)所需的辦理時限為3個工作日，若超過則認為出現(xiàn)疑似異常。移送有關(guān)部門（3）是否上傳相關(guān)資料若該環(huán)節(jié)未上傳《行政處罰案件移送書》、內(nèi)部審核流程相關(guān)文書等資料，則認為出現(xiàn)異常。（該環(huán)節(jié)由系統(tǒng)進行監(jiān)察，要求輸入執(zhí)法人員姓名、執(zhí)法證號。事先告知（9）辦理時限（7個工作日）該環(huán)節(jié)所需的辦理時限為7個工作日，若超過則認為出現(xiàn)疑似異常。是否上傳相關(guān)資料若該環(huán)節(jié)未上傳《聽證通知書》或《不舉行聽證通知書》等相關(guān)資料，則認為出現(xiàn)異常。若無相關(guān)依據(jù)認為出現(xiàn)異常。形成處罰決定書（21）是否上傳相關(guān)資料若該環(huán)節(jié)未上傳《處罰決定書》等相關(guān)資料，則認為出現(xiàn)異常。若無相關(guān)依據(jù)認為出現(xiàn)異常。若無相關(guān)依據(jù)則認為出現(xiàn)異常。結(jié)案、備案（28）——（30）辦理時限（5個工作日）該環(huán)節(jié)所需的辦理時限為5個工作日，若超過則認為出現(xiàn)疑似異常。接受辦事人員財物、吃請，徇私（情）辦理。（二）內(nèi)部運行流程風險梳理信息環(huán)節(jié)名稱名稱說明受理登記（1）風險等級三級。初查審核（2）風險等級三級。移送有關(guān)部門（3）風險等級三級。立案（5）風險等級三級。調(diào)查取證（6）風險等級二級。審核（8）風險等級三級。事先告知（9）風險等級三級。送達（11）風險等級三級。審核是否聽證（1416）風險等級三級。不予處罰（18）風險等級三級。業(yè)務股室負責人審核（19）風險等級三級。分管局領(lǐng)導審批（20）風險等級三級。形成處罰決定書（21）風險等級三級。審核（22）風險等級三級。相關(guān)負責人審批（24）風險等級三級。作出處罰決定（25）風險等級二級。送達（26）風險等級三級。處罰執(zhí)行（27）風險等級三級。結(jié)案、備案（2830）風險等級三級。行政權(quán)力事項第146項（行政強制類）內(nèi)部運行流程圖 受理登記執(zhí)法人員（1）初步審核股室負責人（2）（初審結(jié)果：符合采取強制措施條件/不符合采取強制措施不予登記保存（3）