【正文】 險(xiǎn)描述不及時(shí)、不合規(guī)上傳相關(guān)資料，上傳資料不完善。風(fēng)險(xiǎn)描述不按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、無(wú)依據(jù)作出審批決定。風(fēng)險(xiǎn)描述不按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、無(wú)依據(jù)作出審核決定。風(fēng)險(xiǎn)描述不按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、無(wú)依據(jù)作出不予處罰決定。風(fēng)險(xiǎn)描述不按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、無(wú)依據(jù)作出審核決定，不上傳相關(guān)資料。風(fēng)險(xiǎn)描述超時(shí)限送達(dá)。風(fēng)險(xiǎn)描述不規(guī)范制作告知文書，或不及時(shí)告知。風(fēng)險(xiǎn)描述不按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、無(wú)依據(jù)作出審核決定。風(fēng)險(xiǎn)描述執(zhí)法人員不具備執(zhí)法資質(zhì)，執(zhí)法人員少于兩人，執(zhí)法人員不按照法律法規(guī)規(guī)定執(zhí)法。風(fēng)險(xiǎn)描述不合規(guī)制作文書、文書上傳不及時(shí)，不指定調(diào)查取證人員。風(fēng)險(xiǎn)描述不及時(shí)上傳相關(guān)資料和文書，相關(guān)資料不準(zhǔn)備、不完善。風(fēng)險(xiǎn)描述不按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定作出審核意見(jiàn)，上傳資料不及時(shí)、不完善、不準(zhǔn)確。風(fēng)險(xiǎn)描述信息錄入不及時(shí)、不準(zhǔn)確，要件不全，壓件不辦。不按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定作出決定。審查、審核中不依法依規(guī)審查，導(dǎo)致結(jié)論錯(cuò)誤或遲延審查。處罰執(zhí)行（27）是否上傳執(zhí)行憑據(jù)該環(huán)節(jié)應(yīng)上傳執(zhí)行到位憑據(jù)，若未上傳或處罰執(zhí)行與決定不一致則認(rèn)為出現(xiàn)異常。作出處罰決定的依據(jù)作出處罰決定的依據(jù)。相關(guān)負(fù)責(zé)人審批（24）作出決定的依據(jù)做出某項(xiàng)決定的依據(jù)。若無(wú)相關(guān)依據(jù)認(rèn)為出現(xiàn)異常。業(yè)務(wù)股室負(fù)責(zé)人審核（19）作出決定的依據(jù)做出某項(xiàng)決定的依據(jù)。若無(wú)相關(guān)依據(jù)認(rèn)為出現(xiàn)異常。該環(huán)節(jié)是否可回退若該環(huán)節(jié)回退到上一環(huán)節(jié)則認(rèn)為出現(xiàn)異常。調(diào)查取證（6）執(zhí)法人員是否合法若執(zhí)法人員少于兩人或不具有執(zhí)法資格，則認(rèn)為出現(xiàn)異常。若無(wú)相關(guān)依據(jù)認(rèn)為出現(xiàn)異常。風(fēng)險(xiǎn)描述不督促處理決定及時(shí)執(zhí)行到位，不依紀(jì)依法強(qiáng)制執(zhí)行，進(jìn)行變通執(zhí)行，接受當(dāng)事人財(cái)物、吃請(qǐng)，徇私（情）枉法。風(fēng)險(xiǎn)描述不按照審核意見(jiàn)形成處理決定，遲延形成處理決定。風(fēng)險(xiǎn)描述不及時(shí)審核，處理意見(jiàn)或結(jié)論所依據(jù)的事實(shí)不清、證據(jù)不足、適用法律法規(guī)不當(dāng)。風(fēng)險(xiǎn)描述不如實(shí)報(bào)告案件事實(shí)，不依法提出處理意見(jiàn)，或者接受當(dāng)事人財(cái)物、吃請(qǐng)，徇私（情）枉法。風(fēng)險(xiǎn)描述不依法、不全面、不客觀調(diào)查取證或帶傾向性取證、偽造證據(jù)，接受當(dāng)事人財(cái)物、吃請(qǐng)，徇私（情）枉法。風(fēng)險(xiǎn)描述不及時(shí)或不依法移送/轉(zhuǎn)辦。接受當(dāng)事人財(cái)物、吃請(qǐng)，徇私（情）枉法。初查審核（2）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。（二）內(nèi)部運(yùn)行流程風(fēng)險(xiǎn)梳理信息環(huán)節(jié)名稱名稱說(shuō)明受理登記（1）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。在調(diào)查取證、撰寫調(diào)查報(bào)告、形成處理意見(jiàn)環(huán)節(jié)存在接受當(dāng)事人財(cái)物、吃請(qǐng)，徇私（情）枉法，帶傾向性取證、偽造證據(jù)，不實(shí)事求是依法依規(guī)提出處理意見(jiàn)等風(fēng)險(xiǎn)。作出處罰決定的依據(jù)《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》、《政府采購(gòu)貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》（財(cái)政部令第18號(hào)）、《政府采購(gòu)信息公告管理辦法》（財(cái)政部令第19號(hào)）、《政府采購(gòu)供應(yīng)商投訴處理辦法》（財(cái)政部令第20號(hào)），若無(wú)相關(guān)依據(jù)認(rèn)為出現(xiàn)異常。該環(huán)節(jié)是否可回退若該環(huán)節(jié)回退到上一環(huán)節(jié)則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。作出決定的依據(jù)《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》、《政府采購(gòu)貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》（財(cái)政部令第18號(hào)）、《政府采購(gòu)信息公告管理辦法》（財(cái)政部令第19號(hào)）、《政府采購(gòu)供應(yīng)商投訴處理辦法》（財(cái)政部令第20號(hào)），若無(wú)相關(guān)依據(jù)認(rèn)為出現(xiàn)異常。作出決定的依據(jù)做出某項(xiàng)決定的依據(jù)。該環(huán)節(jié)是否可回退若該環(huán)節(jié)回退到上一環(huán)節(jié)則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。作出不予處罰的依據(jù)《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》、《政府采購(gòu)貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》（財(cái)政部令第18號(hào)）、《政府采購(gòu)信息公告管理辦法》（財(cái)政部令第19號(hào)）、《政府采購(gòu)供應(yīng)商投訴處理辦法》（財(cái)政部令第20號(hào)），若無(wú)相關(guān)依據(jù)認(rèn)為出現(xiàn)異常。審核是否聽(tīng)證（14）—（16）辦理時(shí)限（5個(gè)工作日）該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為5個(gè)工作日，若超過(guò)則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。作出決定的依據(jù)《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》、《政府采購(gòu)貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》（財(cái)政部令第18號(hào)）、《政府采購(gòu)信息公告管理辦法》（財(cái)政部令第19號(hào)）、《政府采購(gòu)供應(yīng)商投訴處理辦法》（財(cái)政部令第20號(hào)），若無(wú)相關(guān)依據(jù)認(rèn)為出現(xiàn)異常。審核（8）辦理時(shí)限（3個(gè)工作日）該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為3個(gè)工作日，若超過(guò)則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。立案（5）辦理時(shí)限（3個(gè)工作日）該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為3個(gè)工作日，若超過(guò)則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。作出決定的依據(jù)《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》、《政府采購(gòu)貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》（財(cái)政部令第18號(hào)）、《政府采購(gòu)信息公告管理辦法》（財(cái)政部令第19號(hào)）、《政府采購(gòu)供應(yīng)商投訴處理辦法》（財(cái)政部令第20號(hào)），若無(wú)相關(guān)依據(jù)認(rèn)為出現(xiàn)異常。附件3行政權(quán)力事項(xiàng)第250項(xiàng)（行政處罰類）內(nèi)部運(yùn)行流程圖審查結(jié)果:立案/不予立案/ 移送？受理登記（1）（業(yè)務(wù)股室執(zhí)法人員）初查審核（2）（業(yè)務(wù)股室負(fù)責(zé)人）不予立案（4）移送有關(guān)部門（3）立案（5）文書（立案報(bào)告），并指定調(diào)查取證人員說(shuō)明：是否輸出不予立案通知書由案件來(lái)源確定，如果是投訴案件則送給投訴人，如果是移送案件則送給案件移送部門說(shuō)明：調(diào)查取證（6）[2名以上執(zhí)法人員]形成檢查（調(diào)查）報(bào)告，提出初步處罰建議（7）[執(zhí)法人員]審核（8）是否通過(guò)？退回事先告知（9）[執(zhí)法人員]形成行政處罰告知書送達(dá)（11）[執(zhí)法人員]送達(dá)回執(zhí)（12）[執(zhí)法人員]是否通過(guò)陳述申辯（13）（申辯相關(guān)材料）陳述申辯聽(tīng)證聽(tīng)證（14）[業(yè)務(wù)股室審核]說(shuō)明：聽(tīng)證不是必經(jīng)程序，如果當(dāng)事人認(rèn)為需要聽(tīng)證，須經(jīng)業(yè)務(wù)股室審查后決定是否需要聽(tīng)證業(yè)務(wù)股室決定是否聽(tīng)證？發(fā)送聽(tīng)證通知書（15）發(fā)送不舉行聽(tīng)證通知書（16）是否否決定（17）是否需要處罰？是否審核（22）[業(yè)務(wù)股室負(fù)責(zé)人]不予處罰(18）[執(zhí)法人員草擬不予處罰審批表]業(yè)務(wù)股室負(fù)責(zé)人審核（19）局領(lǐng)導(dǎo)審批（20）是否通過(guò)？退回是法規(guī)機(jī)構(gòu)審核（23）是否通過(guò)？否是局領(lǐng)導(dǎo)審批（24）是否通過(guò)？是否作出處罰決定（25）送達(dá)（26）7日之內(nèi)必須送達(dá)處罰執(zhí)行（27）結(jié)案（28）（辦案人員整理相關(guān)檔案）報(bào)送法規(guī)機(jī)構(gòu)（29）（告知性備案）重大行政處罰行為報(bào)送備案（30）說(shuō)明：報(bào)送縣法制辦備案退回通過(guò)形成處罰決定書（21）[執(zhí)法人員]法規(guī)機(jī)構(gòu)審核（10）[執(zhí)法人員]陳述申辯/聽(tīng)證？否是是否通過(guò)？是否通過(guò)？否否是是第250項(xiàng)（行政處罰類）監(jiān)察點(diǎn)信息流程名稱監(jiān)察點(diǎn)名稱監(jiān)察規(guī)則受理登記（1）辦理時(shí)限（3個(gè)工作日）該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為3個(gè)工作日，若超過(guò)則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。該環(huán)節(jié)是否可回退若該環(huán)節(jié)回退到上一環(huán)節(jié)則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。是否上傳相關(guān)資料若該環(huán)節(jié)未上傳《立案報(bào)告》等相關(guān)資料，則認(rèn)為出現(xiàn)異常。作出行政處罰決定的依據(jù)《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》、《政府采購(gòu)貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》（財(cái)政部令第18號(hào)）、《政府采購(gòu)信息公告管理辦法》（財(cái)政部令第19號(hào)）、《政府采購(gòu)供應(yīng)商投訴處理辦法》（財(cái)政部令第20號(hào)），若無(wú)相關(guān)依據(jù)認(rèn)為出現(xiàn)異常。該環(huán)節(jié)是否可回退若該環(huán)節(jié)回退到上一環(huán)節(jié)則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。作出決定的依據(jù)《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》、《政府采購(gòu)貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》（財(cái)政部令第18號(hào)）、《政府采購(gòu)信息公告管理辦法》（財(cái)政部令第19號(hào)）、《政府采購(gòu)供應(yīng)商投訴處理辦法》（財(cái)政部令第20號(hào)），若無(wú)相關(guān)依據(jù)認(rèn)為出現(xiàn)異常。是否上傳相關(guān)資料若該環(huán)節(jié)未上傳《不予處罰審批表》等相關(guān)資料，則認(rèn)為出現(xiàn)異常。局領(lǐng)導(dǎo)審批（20）辦理時(shí)限（3個(gè)工作日）該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為3個(gè)工作日，若超過(guò)則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。若無(wú)相關(guān)依據(jù)認(rèn)為出現(xiàn)異常。該環(huán)節(jié)是否可回退若該環(huán)節(jié)回退到上一環(huán)節(jié)則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。作出處罰決定（25）辦理時(shí)限（3個(gè)工作日）該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為3個(gè)工作日，若超過(guò)則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。是否超越自由裁量權(quán)若處罰決定超出了法定自由裁量范圍，則認(rèn)為出現(xiàn)異常。在審核環(huán)節(jié)存在不依法、不全面、不客觀、不及時(shí)審核，導(dǎo)致結(jié)論錯(cuò)誤或遲延審核的風(fēng)險(xiǎn)。是否強(qiáng)制提醒是。是否強(qiáng)制提醒是。移送/轉(zhuǎn)辦（3）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。調(diào)查取證（6）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)二級(jí)。調(diào)查報(bào)告、形成處理意見(jiàn)（7）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)二級(jí)。審核（8）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。處理決定（17）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。處理執(zhí)行（27）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)二級(jí)。行政權(quán)力事項(xiàng)第51145項(xiàng)（行政處罰類）內(nèi)部運(yùn)行流程圖審查結(jié)果:立案/不予立案/ 移送？受理登記（1）（股室執(zhí)法人員）初查審核（2）（股室負(fù)責(zé)人）不予立案（4）移送有關(guān)部門（3）立案（5）文書（立案報(bào)告），并指定調(diào)查取證人員說(shuō)明：是否輸出不予立案通知書由案件來(lái)源確定，如果是投訴案件則送給投訴人，如果是移送案件則送給案件移送部門說(shuō)明：調(diào)查取證（6）[2名以上執(zhí)法人員]形成檢查（調(diào)查）報(bào)告，提出初步處罰建議（7）[執(zhí)法人員]審核（8）[股室負(fù)責(zé)人]是否通過(guò)？回退事先告知（9）[執(zhí)法人員]形成行政處罰告知書送達(dá)（11）[執(zhí)法人員]送達(dá)回執(zhí)（12）[執(zhí)法人員]是否通過(guò)陳述申辯（13）（申辯相關(guān)材料）陳述申辯聽(tīng)證聽(tīng)證（14）[股室審核]說(shuō)明：聽(tīng)證不是必經(jīng)程序，如果當(dāng)事人認(rèn)為需要聽(tīng)證，須經(jīng)業(yè)務(wù)股室審查后決定是否需要聽(tīng)證業(yè)務(wù)股室決定是否聽(tīng)證？發(fā)送聽(tīng)證通知書（15）發(fā)送不舉行聽(tīng)證通知書（16）是否否決定（17）是否需要處罰？是否審核（22）[股室負(fù)責(zé)人]不予處罰(18）[執(zhí)法人員草擬不予處罰審批表]股室負(fù)責(zé)人審核（19）分管局領(lǐng)導(dǎo)審批（20）是否通過(guò)？回退說(shuō)明：涉及到內(nèi)部會(huì)簽等，線下會(huì)簽作為附件上傳是法規(guī)機(jī)構(gòu)審核（23）[財(cái)監(jiān)辦]是否通過(guò)？否是相關(guān)負(fù)責(zé)人審批（24）[分管局領(lǐng)導(dǎo)]是否通過(guò)？是否作出處罰決定（25）送達(dá)（26）7日之內(nèi)必須送達(dá)處罰執(zhí)行（27）結(jié)案（28）（辦案人員整理相關(guān)檔案）報(bào)送財(cái)監(jiān)辦（29）（告知性備案）重大行政處罰行為報(bào)送備案（30）說(shuō)明：報(bào)送縣法制辦備案回退通過(guò)形成處罰決定書（21）[執(zhí)法人員]法規(guī)機(jī)構(gòu)審核（10）[執(zhí)法人員]陳述申辯/聽(tīng)證？否是第51145項(xiàng)（行政處罰類）監(jiān)察點(diǎn)信息流程名稱監(jiān)察點(diǎn)名稱監(jiān)察規(guī)則受理登記（1）辦理時(shí)限（3個(gè)工作日）該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為3個(gè)工作日，若超過(guò)則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。移送有關(guān)部門（3）是否上傳相關(guān)資料若該環(huán)節(jié)未上傳《行政處罰案件移送書》、內(nèi)部審核流程相關(guān)文書等資料，則認(rèn)為出現(xiàn)異常。（該環(huán)節(jié)由系統(tǒng)進(jìn)行監(jiān)察，要求輸入執(zhí)法人員姓名、執(zhí)法證號(hào)。事先告知（9）辦理時(shí)限（7個(gè)工作日）該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為7個(gè)工作日，若超過(guò)則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。是否上傳相關(guān)資料若該環(huán)節(jié)未上傳《聽(tīng)證通知書》或《不舉行聽(tīng)證通知書》等相關(guān)資料，則認(rèn)為出現(xiàn)異常。若無(wú)相關(guān)依據(jù)認(rèn)為出現(xiàn)異常。形成處罰決定書（21）是否上傳相關(guān)資料若該環(huán)節(jié)未上傳《處罰決定書》等相關(guān)資料，則認(rèn)為出現(xiàn)異常。若無(wú)相關(guān)依據(jù)認(rèn)為出現(xiàn)異常。若無(wú)相關(guān)依據(jù)則認(rèn)為出現(xiàn)異常。結(jié)案、備案（28）——（30）辦理時(shí)限（5個(gè)工作日）該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為5個(gè)工作日，若超過(guò)則認(rèn)為出現(xiàn)疑似異常。接受辦事人員財(cái)物、吃請(qǐng)，徇私（情）辦理。（二）內(nèi)部運(yùn)行流程風(fēng)險(xiǎn)梳理信息環(huán)節(jié)名稱名稱說(shuō)明受理登記（1）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。初查審核（2）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。移送有關(guān)部門（3）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。立案（5）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。調(diào)查取證（6）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)二級(jí)。審核（8）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。事先告知（9）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。送達(dá)（11）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。審核是否聽(tīng)證（1416）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。不予處罰（18）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。業(yè)務(wù)股室負(fù)責(zé)人審核（19）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。分管局領(lǐng)導(dǎo)審批（20）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。形成處罰決定書（21）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。審核（22）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。相關(guān)負(fù)責(zé)人審批（24）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。作出處罰決定（25）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)二級(jí)。送達(dá)（26）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。處罰執(zhí)行（27）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。結(jié)案、備案（2830）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。行政權(quán)力事項(xiàng)第146項(xiàng)（行政強(qiáng)制類）內(nèi)部運(yùn)行流程圖 受理登記執(zhí)法人員（1）初步審核股室負(fù)責(zé)人（2）（初審結(jié)果：符合采取強(qiáng)制措施條件/不符合采取強(qiáng)制措施不予登記保存（3）