【正文】 全生產(chǎn)責(zé)任制（分）策劃（）? 是否建立了針對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通、培訓(xùn)、考核、評(píng)審與更新的管理制度？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)? 是否明確了負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通、培訓(xùn)、考核、評(píng)審與更新的部門、人員及其職責(zé)？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)執(zhí)行(分)8 / 79? 是否規(guī)定了主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員、其他職能部門與崗位的安全生產(chǎn)責(zé)任制？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)? 是否對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行了逐級(jí)說(shuō)明？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)? 各級(jí)管理層是否接受了相關(guān)的安全生產(chǎn)職責(zé)與權(quán)限的培訓(xùn)？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)? 是否對(duì)各級(jí)安全生產(chǎn)責(zé)任制的執(zhí)行情況進(jìn)行考核？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)? 是否定期對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制的適宜性進(jìn)行評(píng)審與更新？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)符合(分)? 安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容是否明確、具體、可執(zhí)行、可考核？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）.是（分）.部分（分）.否（分）? 對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行逐級(jí)說(shuō)明的程度：（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）－（分）－（分）－（分）以下（分）? 主要負(fù)責(zé)人的安全生產(chǎn)職責(zé)是否包含下列各項(xiàng)：(分?jǐn)?shù)　是：分；　最高分：分)? 建立、健全安全生產(chǎn)責(zé)任制；? 組織制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；? 保證安全生產(chǎn)投入的有效實(shí)施；? 督促、檢查安全生產(chǎn)工作，及時(shí)消除生產(chǎn)安全事故隱患；? 組織制定生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案，并定期組織演練；? 及時(shí)、如實(shí)報(bào)告生產(chǎn)安全事故；? 組織制定安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)；? 主持召開安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)會(huì)議，討論安全生產(chǎn)問(wèn)題；? 定期聽取員工對(duì)安全生產(chǎn)工作的意見(jiàn)和建議；? 每年至少組織開展次標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的管理評(píng)審；? 組織開展企業(yè)安全文化創(chuàng)建活動(dòng)，并公開展示對(duì)履行安全生產(chǎn)職責(zé)的承諾；? 定期向職代會(huì)或員工代表大會(huì)匯報(bào)安全生產(chǎn)工作情況。績(jī)效(分)? 識(shí)別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求的有效性：(分?jǐn)?shù)　是：分；　最高分：分)? 需求識(shí)別方法行之有效；? 需求識(shí)別所需資源（人員、資金）保障充分；? 需求識(shí)別涉及所有部門與員工。元 素 分 值.安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)1..安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求.安全生產(chǎn)組織保障2..風(fēng)險(xiǎn)管理3..安全教育與培訓(xùn)4..生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理5..設(shè)備設(shè)施安全管理6..作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全管理7..職業(yè)衛(wèi)生管理.安全投入、安全科技與工傷保險(xiǎn)8..檢查9..應(yīng)急管理.事故、事件報(bào)告、調(diào)查與分析10..績(jī)效測(cè)量與評(píng)價(jià)3 / 79二、金屬非金屬露天礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法．安全生產(chǎn)方針與目標(biāo) 方針（分）策劃（分）? 是否建立了針對(duì)安全生產(chǎn)方針制定、傳達(dá)、評(píng)審與修訂等環(huán)節(jié)的安全生產(chǎn)方針管理制度？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)? 制度是否指定了相應(yīng)的責(zé)任部門和責(zé)任人員并規(guī)定了相應(yīng)職責(zé)？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)執(zhí)行(分)? 是否有由最高管理者簽發(fā)的文件化的安全生產(chǎn)方針？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)? 安全生產(chǎn)方針的制定是否有員工參與?(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)? 安全生產(chǎn)方針是否已傳達(dá)至全體員工？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)符合(分)? 安全生產(chǎn)方針是否體現(xiàn)：(分?jǐn)?shù)　是：分；　最高分：分)? 遵守法律法規(guī)與其他要求；? 持續(xù)改進(jìn)。.金屬非金屬露天礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的評(píng)審工作每年至少進(jìn)行一次。.本評(píng)分辦法對(duì)子元素賦予不同的分值，子元素分值之和為元素分值。.本評(píng)分辦法適用于金屬非金屬露天礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審。.在評(píng)審年度（申請(qǐng)之日起前一年）內(nèi)生產(chǎn)安全事故死亡人數(shù)在人（不含人）以下，且滿足下列要求的金屬非金屬露天礦山，方可參加安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)評(píng)審：——建立健全主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員、職能部門、崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制；制定安全檢查制度、職業(yè)危害預(yù)防制度、安全教育培訓(xùn)制度、生產(chǎn)安全事故管理制度、重大危險(xiǎn)源監(jiān)控和重大隱患整改制度、設(shè)備安全管理制度、安全生產(chǎn)檔案管理制度、安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲制度等規(guī)章制度；制定作業(yè)安全規(guī)程和各工種操作規(guī)程； ——安全投入符合安全生產(chǎn)要求，依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定足額提取安全生產(chǎn)費(fèi)用；——設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員；——主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員經(jīng)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門考核合格，取得安全資格證書；——特種作業(yè)人員經(jīng)有關(guān)業(yè)務(wù)主管部門考核合格，取得特種作業(yè)操作資格證書；——其他從業(yè)人員依照規(guī)定接受安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，并經(jīng)考試合格；——依法參加工傷保險(xiǎn)，為從業(yè)人員繳納保險(xiǎn)費(fèi)；——制定防治職業(yè)危害的具體措施，并為從業(yè)人員配備符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的勞動(dòng)防護(hù)用品；——危險(xiǎn)性較大的設(shè)備、設(shè)施按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行定期檢測(cè)檢驗(yàn)；——制定事故應(yīng)急救援預(yù)案，建立事故應(yīng)急救援組織，配備必要的應(yīng)急救援器材、設(shè)備；生產(chǎn)規(guī)模較小可以不建立事故應(yīng)急救援組織的，應(yīng)當(dāng)指定兼職的應(yīng)急救援人員，并與鄰近的礦山救護(hù)隊(duì)或者其他應(yīng)急救援組織簽訂救護(hù)協(xié)議；——礦山開采周邊安全距離符合相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；——實(shí)行自上而下、分臺(tái)階(層)開采；——采用機(jī)械鏟裝、機(jī)械二次破碎，嚴(yán)禁二次爆破破碎大塊；——大、中型礦山或邊坡潛在危害性大的礦山，應(yīng)建立健全邊坡管理和檢查制度，并按規(guī)定建立邊坡監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，對(duì)邊坡重點(diǎn)部位和有潛在滑坡危險(xiǎn)的地段采取有效的防治措施，每年由有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行一次勘測(cè)和穩(wěn)定性分析；——排土場(chǎng)有由有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行的專門設(shè)計(jì)；排土場(chǎng)場(chǎng)址進(jìn)行過(guò)專門的地質(zhì)勘察；排土場(chǎng)安全度為正常級(jí)，有符合規(guī)定的防洪措施和監(jiān)測(cè)系統(tǒng)；每年由有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行一次勘測(cè)和穩(wěn)定性分析。子元素分為策劃、執(zhí)行、符合、績(jī)效個(gè)部分，每個(gè)部分權(quán)重分別為、 、 、 。.標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)分為一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)，一級(jí)為最高。? 是否通過(guò)下列方式確保有效、充分傳達(dá)安全生產(chǎn)方針：(分?jǐn)?shù)　是：分；　最高分：分)? 顯著位置張貼；? 作為員工崗前培訓(xùn)及再教育的內(nèi)容；績(jī)效(分)? 安全生產(chǎn)方針是否易于理解？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)? 安全生產(chǎn)方針是否清楚地表達(dá)管理層對(duì)安全生產(chǎn)工作的承諾？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)? 員工熟悉并理解安全生產(chǎn)方針的比例：（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）－（分）－（分）－（分）以下（分） 目標(biāo)（分）策劃（分）4 / 79? 是否有安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)設(shè)立、完成情況評(píng)價(jià)的管理制度？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)? 是否明確了安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)完成情況評(píng)價(jià)的責(zé)任部門、責(zé)任人員及評(píng)價(jià)方法？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)執(zhí)行(分)? 是否設(shè)立了文件化的年度安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)? 是否為安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供了下列資源？(分?jǐn)?shù)　是：分；　最高分：分)? 人力資源；? 財(cái)力資源；? 物力資源；? 技術(shù)資源。? 獲取安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效性：(分?jǐn)?shù)　是：分；　最高分：分)6 / 79? 與企業(yè)安全生產(chǎn)相關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求均已列入清單；? 所獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求均為現(xiàn)行有效的版本；? 需求響應(yīng)及時(shí)。? 對(duì)職能部門和崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)情況進(jìn)行考核的比例：（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）－（分）－（分）－（分）以下（分）績(jī)效(分)9 / 79? 安全生產(chǎn)責(zé)任制是否實(shí)用并滿足安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）.是（分）.部分（分）.否（分）? 各類人員對(duì)自身安全生產(chǎn)職責(zé)的理解與履行情況？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）.好（分）.一般（分）.差（分）? 安全生產(chǎn)責(zé)任制考核的有效性：(分?jǐn)?shù)　是：分；　最高分：分)? 至少每季度考核次；? 要針對(duì)部門與人員的職責(zé)逐項(xiàng)進(jìn)行量化考核；? 考核結(jié)果要與風(fēng)險(xiǎn)抵押或安全獎(jiǎng)懲等掛鉤；? 考核過(guò)程認(rèn)真細(xì)致；? 考核結(jié)果客觀公正；? 針對(duì)考核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題要提出糾正和預(yù)防措施。? 是否對(duì)員工拒絕的安全生產(chǎn)事項(xiàng)進(jìn)行了公正的調(diào)查？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)符合(分)? 是否指定人員定期匯總員工反映的安全生產(chǎn)問(wèn)題？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)? 員工參與安全活動(dòng)的比例：（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）－（分）－（分）－（分）以下（分）? 員工拒絕的安全生產(chǎn)事項(xiàng)得到公正調(diào)查的比例：（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）－（分）－（分）－（分）以下（分）績(jī)效(分)? 收集并反饋員工關(guān)注的安全生產(chǎn)事項(xiàng)制度的有效性：(分?jǐn)?shù)　是：分；　最高分：分)? 責(zé)任部門與人員確定；? 職責(zé)明確；? 渠道暢通；? 收集頻率確定；? 反饋及時(shí)。? 文件與資料控制制度的執(zhí)行情況如何？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）.好（分）.一般（分）.差（分）績(jī)效(分)? 標(biāo)準(zhǔn)化文件系統(tǒng)的效力與效率，包括：(分?jǐn)?shù)　是：分；　最高分：分)? 文件需求響應(yīng)及時(shí)；? 文件產(chǎn)生的流程暢通；? 文件層次結(jié)構(gòu)清晰、合理；? 文件內(nèi)容精練、正確；? 不同文件的規(guī)定協(xié)調(diào)一致，無(wú)沖突或矛盾；? 文件分發(fā)充分；? 文件培訓(xùn)充分。? 內(nèi)部溝通的有效性：(分?jǐn)?shù)　是：分；　最高分：分)? 管理者、員工對(duì)溝通機(jī)制的信心；? 及時(shí)、有效地處理員工反映的安全問(wèn)題。? 評(píng)審的結(jié)果是否包括：(分?jǐn)?shù)　是：分；　最高分：分)? 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)運(yùn)行的總體評(píng)價(jià)；? 基于問(wèn)題的改進(jìn)措施；? 資源需求；? 損失預(yù)防措施和風(fēng)險(xiǎn)緩減計(jì)劃。? 合同是否明確雙方的安全生產(chǎn)責(zé)任與義務(wù)？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)? 是否對(duì)供應(yīng)商、承包商的作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查，以識(shí)別及控制可能的風(fēng)險(xiǎn)？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)? 指定協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員是否就供應(yīng)商、承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)定期與其溝通？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)? 在許可供應(yīng)商、承包商的員工使用企業(yè)設(shè)備設(shè)施前，是否對(duì)其進(jìn)行下列內(nèi)容的培訓(xùn)：(分?jǐn)?shù)　是：分；　最高分：分)? 操作規(guī)程；? 緊急處置程序；? 事故、事件報(bào)告程序；? 員工安全、健康責(zé)任；? 與任務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；? 法律法規(guī)要求；? 防護(hù)設(shè)施與個(gè)體用品要求；? 許可要求。? 是否采用下列方式開展持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)：(分?jǐn)?shù)　是：分；　最高分：分)? 使用前檢查；? 計(jì)劃任務(wù)觀察；? 設(shè)備檢查；? 班前安全檢查確認(rèn)；? 定期安全檢查；? 定期檢修；? 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)價(jià)；? 班組 危險(xiǎn)預(yù)知活動(dòng)。? 是否對(duì)已識(shí)別的、可能造成嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)的職業(yè)危害進(jìn)行了監(jiān)測(cè)？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)? 是否已識(shí)別和評(píng)價(jià)下列災(zāi)害及其影響？(分?jǐn)?shù)　是：分；　最高分：分)? 滑坡；? 泥石流；? 火災(zāi)；? 意外爆炸；? 水災(zāi)；? 初始風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果是否已文件化？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)符合(分)? 在對(duì)周邊環(huán)境進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，是否考慮了自然災(zāi)害及外部機(jī)構(gòu)的影響？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)? 在對(duì)關(guān)鍵設(shè)備進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，是否考慮了設(shè)備與工藝參數(shù)的匹配問(wèn)題？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)? 是否為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)計(jì)劃配備了相應(yīng)的資源？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)? 對(duì)識(shí)別的、可能造成嚴(yán)重健康風(fēng)險(xiǎn)的危害進(jìn)行監(jiān)測(cè)的比例：（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）23 / 79－（分）－（分）－（分）以下（分）? 在水災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，是否考慮了下列水源：(分?jǐn)?shù)　是：分；　最高分：分)? 地下水；? 地表水；? 降雨及融雪?？?jī)效(分)? 周邊環(huán)境、重要設(shè)施及重要場(chǎng)所潛在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)的有效性：(分?jǐn)?shù)　是：分；　最高分：分)? 周邊環(huán)境可能的影響因素均已識(shí)別與評(píng)價(jià)，如滑坡、泥石流、洪水、其他礦山爆破等；? 可能的重大危險(xiǎn)源均已識(shí)別與評(píng)價(jià)，如排土場(chǎng)、爆破器材庫(kù)、油庫(kù)、鍋爐房等；? 相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)的信息更新及時(shí)。26 / 79績(jī)效(分)? 編寫的作業(yè)指導(dǎo)書是否符合下列要求：(分?jǐn)?shù)　是：分；　最高分：分)? 簡(jiǎn)明扼要；? 步驟清楚、完整；? 危險(xiǎn)源辨識(shí)全面；? 關(guān)鍵步驟確定準(zhǔn)確；? 安全措施齊全。? 新員工接受安全意識(shí)培訓(xùn)的比例：（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）－（分）－（分）－（分）以下（分）? 復(fù)崗員工進(jìn)行工作現(xiàn)場(chǎng)特定要求回顧的比例：（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）－（分）－（分）－（分）以下（分）績(jī)效(分)? 為提升員工安全意識(shí)所提供資源的充分、有效性：(分?jǐn)?shù)　是：分；　最高分：分)? 師資；? 場(chǎng)地；? 時(shí)間；? 經(jīng)費(fèi)。? 是否對(duì)特種作業(yè)人員進(jìn)行專門培訓(xùn)？ (分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分) ? 是否進(jìn)行了學(xué)員能力測(cè)試和培訓(xùn)效果評(píng)估？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)? 是否保留了培訓(xùn)記錄？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)符合(分)? 培訓(xùn)需求識(shí)別是否考慮了以下方面：(分?jǐn)?shù)　是：分；　最高分：分)29 / 79? 員工的需求；? 領(lǐng)導(dǎo)的要求；? 變化管理的要求；? 特定崗位的能力要求；? 法律法規(guī)與其他要求的相關(guān)規(guī)定；? 事故、事件信息；? 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果；? 培訓(xùn)適宜性評(píng)估結(jié)果?？?jī)效(分)? 培訓(xùn)需求識(shí)別與分析的有效性：(分?jǐn)?shù)　是：分；　最高分：分)? 針對(duì)崗位進(jìn)行；? 考慮安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的相關(guān)規(guī)定；? 關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)；? 聽取員工和管理層的意見(jiàn)和建議；? 考慮承包商員工的培訓(xùn)需求。執(zhí)行(分)? 設(shè)計(jì)是否由有資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位承擔(dān)？ (分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)? 設(shè)計(jì)文件（圖紙）是否按制度進(jìn)行了審核？(分?jǐn)?shù)　是：分；　否：分)? 設(shè)計(jì)