【正文】 護手套、防護鞋等等。 ①可選用的風險控制措施圖37 風險控制措施示意圖 如圖37所示，企業(yè)可根據(jù)風險評估的結(jié)果，按照可行性、可靠性、先進性、安全性和經(jīng)濟合理性的原則，選用有效的風險控制措施。風險等級一般分為兩種：可接受與不可接受。風險分析通常涉及對風險事件潛在后果及相關(guān)概率的估計，以便確定風險等級。圖35 風險識別內(nèi)容風險識別過程中識別的危險有害因素分類應(yīng)參照《企業(yè)職工傷亡事故分類標準》（GB64411986）、《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類和代碼》（GB138612009）、《職業(yè)病危害因素分類目錄》（2015版）等進行。崗位風險識別小組至少包括班組長和崗位作業(yè)人員。 風險識別是發(fā)現(xiàn)、認可并記錄風險的過程。制定風險管理工作方案圖32 風險管理工作方案的內(nèi)容 全員培訓(xùn)根據(jù)風險管理方案，應(yīng)對從業(yè)人員和相關(guān)方開展全員培訓(xùn)，并保存相關(guān)的培訓(xùn)記錄。初始風險評估的結(jié)果作為企業(yè)安全生產(chǎn)風險管理各個階段的依據(jù)。企業(yè)安全生產(chǎn)風險管理流程見圖21：圖21 企業(yè)安全生產(chǎn)風險管理流程示意圖三、安全生產(chǎn)風險管理的主要內(nèi)容 （一）策劃與準備明確組織機構(gòu) ①企業(yè)安全生產(chǎn)管理委員會承擔企業(yè)風險管理領(lǐng)導(dǎo)職能。（一）策劃與準備 設(shè)置風險管理機構(gòu)；進行初始風險評估；制定具體風險識別及控制方案，確定風險識別方法及制定相關(guān)表格；對風險識別方法、內(nèi)容及表格使用進行全員培訓(xùn)。風險準則應(yīng)明確風險的度量方法、風險等級的劃分，應(yīng)當與企業(yè)的風險管理方針一致。風險評價是評價風險對企業(yè)實現(xiàn)目標的影響程度、風險的價值等。（三）風險管理風險管理指企業(yè)圍繞安全生產(chǎn)目標，在企業(yè)管理和生產(chǎn)經(jīng)營的各個環(huán)節(jié)和作業(yè)過程中執(zhí)行風險管理基本流程，識別生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在的危險有害因素，定性或定量分析風險的后果及可能性，確定風險等級，優(yōu)化組合各種風險管理技術(shù)，對安全生產(chǎn)風險實施有效控制，最大限度地降低風險所導(dǎo)致的損失，以期達到以最少的成本獲得最大的安全保障的目標。事故隱患分為一般事故隱患和重大事故隱患。本指南嚴格依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》（中華人民共和國主席令第十三號）、《企業(yè)安全生產(chǎn)風險公告六條規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局70號令）等法律法規(guī)并結(jié)合成都市企業(yè)安全生產(chǎn)工作的特點進行編寫，對成都市企業(yè)開展安全生產(chǎn)風險管理工作具有較強的指導(dǎo)性。成都市企業(yè)安全生產(chǎn)風險管理實施指南（試行）成都市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局二零一六年三月二十三日前 言安全生產(chǎn)風險管理對企業(yè)識別和管理生產(chǎn)經(jīng)營過程中存在的安全風險、減少和杜絕安全生產(chǎn)事故具有十分重要的意義。本指南主要編制人員：楊信林、石金華、卓紅、陳倩、姚武英、毛穎、尹左斌、曹磊、王利平、白云中。通常，我們把失去管控或管控不足的風險稱之為隱患。（四）風險評估風險評估是實施風險管理的重要前提，包括風險識別、風險分析、風險評價三個步驟。風險評價包括將風險分析的結(jié)果與預(yù)先設(shè)定的風險準則相比較，或者在各種風險的分析結(jié)果之間進行比較，確定風險的等級。 （六）風險控制 風險控制是指企業(yè)采取各種措施和方法，消滅或減少風險事件發(fā)生的各種可能性，或者減少風險事件發(fā)生時造成的損失。（二）實施從人、機、料、環(huán)、法、信等方面進行風險識別；對識別出的風險進行分析，確定風險的可接受度；針對不可接受的風險制定控制措施。 ②企業(yè)安全生產(chǎn)管理部門負責風險管理實施過程中的具體組織、協(xié)調(diào)等日常事務(wù)工作。初始風險評估要考慮但不僅限于圖31所示的內(nèi)容。培訓(xùn)主要內(nèi)容見圖33。 ①程序企業(yè)風險識別包括公司管理體系風險識別及崗位風險識別。圖34 風險識別程序②方法安全生產(chǎn)風險識別可采用安全檢查法、頭腦風暴法、德爾菲法、五問法等。 風險分析能夠加深對風險的理解。風險分析可以是定性的、半定量的、定量的或以上方法的組合?？山邮艿娘L險一般只需加強管理，維持現(xiàn)狀；不可接受的風險需要進一步采取控制措施，將風險控制在可接受范圍內(nèi)。風險控制措施包括工程防護措施、管理措施及個體防護措施。企業(yè)按照《個體防護裝備選用規(guī)范》（GB/T116512008）等標準的要求，為崗位作業(yè)人員配備適宜的個體防護用品，并監(jiān)督其正確佩戴。 （三）檢查為確保企業(yè)風險管理的有效性，監(jiān)督與檢查應(yīng)貫穿風險管理全過程。7工作活動有效性評價。9健康損害的監(jiān)視。 （四）績效評估與持續(xù)改進企業(yè)應(yīng)每年至少一次對安全生產(chǎn)風險管理績效進行評估。對評估中發(fā)現(xiàn)的問題，企業(yè)應(yīng)采取糾正措施和預(yù)防措施，實施PDCA循環(huán)，不斷提高風險管理績效。 將來：將來可能發(fā)生的危險源。④可能導(dǎo)致的事故：從下列20種事故類型中選擇：1）物體打擊2）車輛傷害3）機械傷害4）起重傷害5）觸電6）淹溺7）灼燙8）火災(zāi)9）高處墜落10）坍塌11）冒頂片幫12）透水13）放炮14）火藥爆炸15）瓦斯爆炸16）鍋爐爆炸17）容器爆炸18）其它爆炸19）中毒和窒息20）其它傷害。 F表12 基于安全檢查法的風險識別評價表車間（部門）：XXX 崗位：XXX 識別人：XXX 時間：XX年XX月XX日序號檢查內(nèi)容檢查依據(jù)檢查結(jié)果風險等級新增控制措施備注說明：①檢查的內(nèi)容包括人、機、料、環(huán)、法等環(huán)節(jié)內(nèi)容。企業(yè)也可以根據(jù)自身情況制定更詳細的風險準則。④企業(yè)可結(jié)合自身組織架構(gòu)與實際情況，按照識別后的崗位風險等級和需要采取的控制措施等情況來確定崗位風險管理等級，原則上風險等級越高，管理等級越高。 （二）風險評估方法介紹 ①概述頭腦風暴法(Brainstorming)是指刺激并鼓勵一群知識淵博的人員暢所欲言，以發(fā)現(xiàn)潛在的失效模式及相關(guān)危險、風險、決策標準及處理辦法。 ②用途頭腦風暴法可以與下述的其他風險評估方法一起使用，也可以單獨使用，來激發(fā)風險管理過程及系統(tǒng)生命周期中任何階段的想象力。正式的頭腦風暴法組織化程度很高，其中參與人員提前準備就緒，而且會議的目的和結(jié)果都很明確，有具體的方法來評價討論思路。一切輸入都要接受，不要對任何觀點加以批評，同時，小組思路快速推進，使這些觀點激發(fā)出大家的橫向思維。例如，在識別階段，輸出可能是風險及當前控制手段的清單。電腦頭腦風暴法可以是匿名的，這樣就避免了有可能妨礙思路自由流動的個人或政治問題。 ②用途無論是否需要專家的共識，德爾菲技術(shù)可以用于風險管理過程或系統(tǒng)生命周期的任何階段。具體步驟如下：●組建一支團隊，開展并監(jiān)督德爾菲過程；●挑選一組專家(可能是一個或多個專家組)；●編制第一輪問卷調(diào)查表；●測試問卷調(diào)查表；●將問卷調(diào)查表分別發(fā)給每位專家組成員；●對第一輪答復(fù)的信息進行分析和綜合，并再次下發(fā)給專家組成員；●專家組成員重新做出答復(fù)，然后重復(fù)該過程，直到達成共識。 ①概述情景分析(Scenario Analysis)是指通過分析未來可能發(fā)生的各種情景，以及各種情景可能產(chǎn)生的影響來分析風險的一類方法。 ②用途情景分析可用來幫助決策并規(guī)劃未來戰(zhàn)略，也可以用來分析現(xiàn)有的活動。在周期較短及數(shù)據(jù)充分的情況下，可以從現(xiàn)有情景中推斷出可能出現(xiàn)的情景。掌握現(xiàn)有變化的文獻和數(shù)據(jù)也很必要。需要分析的變化可能包括：●外部情況的變化(例如技術(shù)變化)；●不久將要做出的決定，而這些決定可能會產(chǎn)生各種不同的后果；●利益相關(guān)者的需求以及需求可能的變化方式；●宏觀環(huán)境的變化(如監(jiān)管及人口統(tǒng)計等)；有些變化是必然的，而有些是不確定的。應(yīng)特別關(guān)注那些最重要、最不確定的因素。這些故事可以包括那些能為情景帶來附加值的合理細節(jié)。當情景正在發(fā)生變化時，也可能找出一些能夠表明變化的先行指標，監(jiān)測先行指標并做出反應(yīng)，可以為改變計劃好的戰(zhàn)略提供機會。 ⑥優(yōu)點及局限情景分析考慮到各種可能的未來情況，而這種未來情況更適合于通過使用歷史數(shù)據(jù)，運用基于“高級中級低級”的傳統(tǒng)方法而進行的預(yù)測。在運用情景分析時，主要的難點涉及到數(shù)據(jù)的有效性以及分析師和決策者開發(fā)現(xiàn)實情境的能力，這些難點對結(jié)果的分析具有修正作用。它們可以用于產(chǎn)品、過程或系統(tǒng)的生命周期的任何階段。為此，應(yīng)仔細選擇檢查表。例如，輸出結(jié)構(gòu)可以是不全面的控制清單或是風險清單。 ②用途這是一種在項目開發(fā)初期最常用的方法?！窨色@得的與系統(tǒng)設(shè)計有關(guān)的細節(jié)。若需要，在設(shè)計，建造和驗收階段都應(yīng)展開預(yù)先危險分析，以探測新的危險并予以更正。 ⑥優(yōu)點及局限優(yōu)點包括：●在信息有限時可以使用；●可以在系統(tǒng)生命周期的初期分析風險。該技術(shù)可以識別人員、設(shè)備、環(huán)境及/或組織目標所面臨的風險。HAZOP在識別過程、系統(tǒng)或程序的故障模式的原因和后果方面與FMEA類似。這種方法廣泛地用于軟件設(shè)計評審中。HAZOP分析也可以在操作階段進行，但是，該階段需要的變更可能有較大成本。例如，輸入數(shù)據(jù)可以是組織圖或角色說明、合同草案甚至程序草案。附表21舉例說明了技術(shù)系統(tǒng)常用的引導(dǎo)詞。建議團隊中包括一些不直接參與設(shè)計或者被審核的系統(tǒng)、過程或程序的人員。對于任何無法糾正的偏差，需要對偏差風險進行評估?！袷苤朴谠O(shè)計(草案)及設(shè)計意圖，以及傳遞給團隊的范圍及目標；●過程對設(shè)計人員的專業(yè)知識要求很高，結(jié)果，專業(yè)人員會發(fā)現(xiàn)在尋找設(shè)計問題的過程中很難保證完全客觀。它通常作為一種篩查工具，以確定哪些風險需要更細致的分析，或是應(yīng)首先處理哪些風險，這需要提到一個更高層次的管理。設(shè)定風險等級的方法和賦予他們的決策規(guī)則應(yīng)當與組織的風險偏好一致。后果等級應(yīng)涵蓋需分析的各類不同的結(jié)果(例如，經(jīng)濟損失、安全、環(huán)境或其他取決于背景的參數(shù))，并應(yīng)從最大可信結(jié)果拓展到最小結(jié)果。需要選擇的可能性的定義應(yīng)盡量避免含混不清。附圖21顯示了矩陣的部分事例，該矩陣帶有6點結(jié)果和5點可能性等級?？赡苄缘燃塃IVIIIIIIIIDIVIIIIIIIIIICVIVIIIIIIIIBVIVIIIIIIIIIAVVIVIIIIIII123456結(jié)果等級F圖21風險矩陣示例分級評分和矩陣可以用定量等級進行建立。然后，從矩陣中讀取風險等級。在很多情況下，有必要關(guān)注最嚴重的可信事項，因為這些事項會帶來最大的威脅，經(jīng)常也是管理者最關(guān)注的事情。 ⑤輸出輸出結(jié)果是對各類風險的分級或是確定了重要性水平的、經(jīng)分級的風險清單?！窠Y(jié)果將取決于分析的詳細程度，即分析越詳細，情景數(shù)字就越高，每個數(shù)字的概率越低。因果因素可通過歸納法進行識別，也可以按合乎邏輯的方式進行編排并用樹形圖進行表示，樹形圖描述了原因因素及其與重大事件的邏輯關(guān)系。 ③輸入對于定性分析，需要了解系統(tǒng)及故障原因、系統(tǒng)失效的方式。這有可能是故障或該故障影響面更大的結(jié)果。●如果基