上交所董秘培訓(xùn)80期重點(diǎn)摘要-wenkub
2023-04-16 23:10:50 本頁面
【正文】 、高管不得以任何理由拒絕簽署書面意見。第一季度報(bào)告不得早于上一年度年報(bào)披露時(shí)間。指定人選前，由法定代筆人代行。3. 董秘應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司和董事會(huì)負(fù)責(zé)，履行如下職責(zé)：1. 信批事務(wù)，制度2. 投資者關(guān)系管理3. 三會(huì)，董事會(huì)會(huì)議記錄工作并簽字4. 信批保密工作，信息泄露，及時(shí)報(bào)告5. 關(guān)注媒體報(bào)道并主動(dòng)求證真實(shí)性6. 組織董監(jiān)高培訓(xùn)7. 知悉違規(guī)違法時(shí)，應(yīng)當(dāng)提醒相關(guān)人員，并立即向本所報(bào)告8. 股權(quán)管理事務(wù)，董監(jiān)高持股變動(dòng)情況4. 公司應(yīng)當(dāng)為董秘履職提供便利條件，有權(quán)了解財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況，參加涉及信息披露的有關(guān)會(huì)議，受到不當(dāng)妨礙或嚴(yán)重阻撓時(shí)，直接向本所報(bào)告。4. 應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開披露5. 不得有虛假記載、不得有誤導(dǎo)性陳述、不得有重大遺漏。信息披露基本原則1. 上市公司，相關(guān)信息披露義務(wù)人，董事，監(jiān)事，高級(jí)管理人員。6. 合理、謹(jǐn)慎、客觀7. 公司信息披露事務(wù)管理制度經(jīng)董事會(huì)審議通過后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)本所備案并在網(wǎng)站披露8. 信息屬于國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者本所認(rèn)可的其他情形，可申請(qǐng)豁免。5. 應(yīng)當(dāng)，聘任董秘的董事會(huì)召開前 5個(gè)交易日 報(bào)送材料：（1）推薦書 （2）簡(jiǎn)歷和學(xué)歷證明復(fù)印件（3）資格證復(fù)印件。三個(gè)月空缺，法定代表人代行職責(zé)，直到新聘任董秘。2. 預(yù)計(jì)不能在規(guī)定期限內(nèi)披露的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告，并公告不能按期披露的原因、解決方案以及延期披露的最后期限。5. 出具審計(jì)意見的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照準(zhǔn)則及規(guī)定，及時(shí)恰當(dāng)?shù)匕l(fā)布審計(jì)意見，不得無故拖延。由關(guān)聯(lián)自然人直接或間接控制的，或者由關(guān)聯(lián)自然人擔(dān)任董事、高管的除了A還有A的控股子公司以外的公司。（兄弟姐妹的子女除外全部都是）實(shí)質(zhì)重于形式原則認(rèn)定的其他。5. 關(guān)聯(lián)董事：交易對(duì)方A，A的直接或間接控制人，在A任職，或在能直接或間接控制A的法人或其他組織，A的直接或間接控制的法人或其他組織，A或A的直接或間接控制人的關(guān)系密切的家庭成員，董監(jiān)高的家庭成員。10. 為關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保，董事會(huì)審議后披露，提交股東大會(huì)。13. 日常關(guān)聯(lián)交易：主要條款未發(fā)生重大變化的，年報(bào)、半年報(bào)中披露履行情況；發(fā)生重大變化的，重新提交審議，協(xié)議沒有具體總交易金額的，股東大會(huì)。募集資金擬變更募集資金投資項(xiàng)目的，董事會(huì)形成決
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