20xx年下半年山西省證券從業(yè)資格考試：證券公司的治理結構和內部控制結構試題-wenkub
2023-04-11 23:08:34 本頁面
【正文】 調整，調整比例一般不超過10%D．于2005年首個交易日發(fā)布 1證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移的過程屬于__。A．期權買賣雙方均B．期權買賣雙方均不C．期權購入者D．無擔保期權出售者 在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過__個交易日。nbsp。nbsp。A．人民幣信用互換交易B．人民幣匯率遠期交易C．人民幣利率互換交易D．人民幣利率遠期交易 以不同資產類別的收益情況與投資人的風險偏好、實際需求為基礎，構造一定風險水平上的資產比例，并保持長期不變，這種資產配置方式是__。2015年下半年山西省證券從業(yè)資格考試：證券公司的治理結構和內部控制結構試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意） 下列處于成熟期的行業(yè)有__。A．戰(zhàn)略性資產配置B．恒定混合策略C．戰(zhàn)術性資產配置D．投資組合保險策略全國銀行間市場質押式逆回購方的義務不包括__。B．凹型amp。D．波浪線 上海證券交易所的分類股價指數包括__五大類。A．7B．15C．30D．451通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具屬于__A．內置型衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．信用創(chuàng)造型的衍生工具D．OTC交易的衍生工具 1下列四個關于時間優(yōu)先原則的陳述句中，__是正確的。A．清算B．交收C．成交D．結算 1證券公司的__決定與融資融券業(yè)務有關的部門沒置及各部門職責。A．專家經紀人制B．經紀制C．自助方式D．做市商制 網上競價發(fā)行方式的缺陷是__。A．資產凈值B．資產總值C．現金余額D．現金流量總額 2當基金份額凈值計價錯誤達到或超過基金資產凈值的__時，基金管理公司應及時向監(jiān)管機構報告。A．最近3個會計年度連續(xù)盈利B．最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少于公司債券兩年的利息
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