20xx年下半年山西省證券從業(yè)資格考試：證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)試題-wenkub
2023-04-11 23:08:34 本頁面
【正文】 調(diào)整，調(diào)整比例一般不超過10%D．于2005年首個交易日發(fā)布 1證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于__。A．期權(quán)買賣雙方均B．期權(quán)買賣雙方均不C．期權(quán)購入者D．無擔(dān)保期權(quán)出售者 在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過__個交易日。nbsp。nbsp。A．人民幣信用互換交易B．人民幣匯率遠(yuǎn)期交易C．人民幣利率互換交易D．人民幣利率遠(yuǎn)期交易 以不同資產(chǎn)類別的收益情況與投資人的風(fēng)險偏好、實(shí)際需求為基礎(chǔ)，構(gòu)造一定風(fēng)險水平上的資產(chǎn)比例，并保持長期不變，這種資產(chǎn)配置方式是__。2015年下半年山西省證券從業(yè)資格考試：證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意） 下列處于成熟期的行業(yè)有__。A．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置B．恒定混合策略C．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置D．投資組合保險策略全國銀行間市場質(zhì)押式逆回購方的義務(wù)不包括__。B．凹型amp。D．波浪線 上海證券交易所的分類股價指數(shù)包括__五大類。A．7B．15C．30D．451通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對一交易的衍生工具屬于__A．內(nèi)置型衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．信用創(chuàng)造型的衍生工具D．OTC交易的衍生工具 1下列四個關(guān)于時間優(yōu)先原則的陳述句中，__是正確的。A．清算B．交收C．成交D．結(jié)算 1證券公司的__決定與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的部門沒置及各部門職責(zé)。A．專家經(jīng)紀(jì)人制B．經(jīng)紀(jì)制C．自助方式D．做市商制 網(wǎng)上競價發(fā)行方式的缺陷是__。A．資產(chǎn)凈值B．資產(chǎn)總值C．現(xiàn)金余額D．現(xiàn)金流量總額 2當(dāng)基金份額凈值計價錯誤達(dá)到或超過基金資產(chǎn)凈值的__時，基金管理公司應(yīng)及時向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告。A．最近3個會計年度連續(xù)盈利B．最近3個會計年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券兩年的利息
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