【正文】 了一種社會性質(zhì)時，公司股票和債券等信用工具才會被充分運用。（　?。?13．瑞士銀行是我國首家獲批的QDII。（　?。?9．證券發(fā)行市場都是有形市場。（　?。?5．上市證券是指經(jīng)證券主管機關(guān)核準發(fā)行，并經(jīng)證券交易所依法審核同意，允許在交易所內(nèi)公開買賣的證券。 　　A．外國證券機構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員 　　B．加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司 　　C．外國證券機構(gòu)可以直接從事B股交易 D．允許合資券商開展咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)三、判斷題(正確的用A表示．錯誤的用B表示)　　1．證券市場可以解決資本的供求矛盾。 　　A．能源風險管理工具 　　B．天氣衍生金融產(chǎn)品 　　C．政治風險管理工具 　　D．結(jié)構(gòu)化票據(jù) 　　23．為了盡量減少頻繁發(fā)生的金融風險，各國應(yīng)該（　?。?。 　　A．金融風險復雜化 　　B．金融機構(gòu)混業(yè)化 　　C．投資者法人化 　　D．證券市場網(wǎng)絡(luò)化 　　19．關(guān)于證券市場的發(fā)展歷史，以下說法正確的是（　　）。 　　A．收集和分析信息的能力強 　　B．可通過適當?shù)馁Y產(chǎn)組合以分散風險 　　C．只強調(diào)盈利 　　D．投資資金來源分散而量小 　　15．證券公司主要業(yè)務(wù)包括（　　）。 　　A．社?；?　　B．證券投資基金 　　C．企業(yè)年金 　　D．社會公益基金 　　11．我國證券業(yè)的自律性管理機構(gòu)主要包括（　　）。 　　A．商業(yè)匯票 　　B．商業(yè)本票 　　C．銀行匯票 　　D．金融債券 　　7．可以在證券交易所掛牌交易的證券，除了股票以外，還有（　?。?　　A．股票市場 　　B．基金市場 　　C．債券市場 　　D．拆借市場 　　3．發(fā)行人以籌資為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形 　　成的市場稱為（　　）。 　　A．證券市場網(wǎng)絡(luò)化 　　B．投資者法人化 　　C．放松金融管制 　　D．分業(yè)經(jīng)營 　　22．上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（　?。┱竭\行。 　　A．同業(yè)經(jīng)營 　　B．分業(yè)經(jīng)營 　　C．交叉經(jīng)營 　　D．混業(yè)經(jīng)營 　　18．《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國九條”)明確提出了對證券公司規(guī)范發(fā)展的要求，下列有關(guān)表述錯誤的是（　　）。 　　A．股票 　　B．權(quán)證 　　C．債券 　　D．期貨 　　14．下列關(guān)于企業(yè)年金的表述錯誤的是（　?。?　　A．發(fā)行市場和流通市場 　　B．集中市場和場外市場 　　C．股票市場和債券市場 　　D．國內(nèi)市場和國際市場 　　9．關(guān)于社?；鸬南铝斜硎鲋校e誤的是（　?。?　　A．證券價格 　　B．證券發(fā)行數(shù)量 　　C．中介機構(gòu) 　　D．證券發(fā)行結(jié)構(gòu) 　　4．向少數(shù)特定的投資者發(fā)行，審查條件相對寬松，不采用公示制度的證券是（　?。v年真題第一章 證券市場概述　　一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)　　1．有價證券是（　?。┑囊环N形式。 　　A．國際證券 　　B．特定證券 　　C．私募證券 　　D．固定收益證券 　　5．證券市場按證券品種劃分，可以分為（　?。?　　A．全國社會保障基金可以投資股票和信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債 　　B．社?；鹬饕断驀鴤袌?　　C．全國社會保障基金委托單個管理人進行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社保基金委托資產(chǎn)總值的10％ 　　D．全國社會保障基金是社會福利網(wǎng)的最后一道防線 　　10．所有合格境外機構(gòu)投資者(QFII)對單個上市A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數(shù)的（　?。?　　A．企業(yè)年金不得購買投資性保險產(chǎn)品 　　B．企業(yè)年金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款，但可短期債券回購 　　C．企業(yè)年金的受托人可以指定專業(yè)投資機構(gòu)運用企業(yè)年金進行證券投資 　　D．企業(yè)年金是一種養(yǎng)老保險基金 　　15．證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于（　?。?　　A．完善治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范股東行為 　　B．嚴禁挪用客戶資產(chǎn)，切實維護投資者合法權(quán)益 　　C．完善內(nèi)控機制，加強對分支機構(gòu)的集中統(tǒng)一管理 　　D．完善以總資產(chǎn)為核心的風險監(jiān)控指標體系，督促證券公司實施穩(wěn)鍵的財務(wù)政策 　　19．美國次貸危機引發(fā)的全球金融危機和經(jīng)濟危機爆發(fā)后，各國對金融監(jiān)管改革形成的共識主要體現(xiàn)在（　?。?。 　　A．1990年12月和1991年7月 　　B．1991年7月和1990年12月 　　C．1991年7月和1992年10月 　　D．1992年10月和1991年7月 　　23．（　?。┯?004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為資本市場新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。 　　A．一級市場 　　B．場外市場 　　C．初級市場 　　D．場內(nèi)市場 　　4．下列關(guān)于有價證券的表述中，錯誤的有（　　）。 　　A．債券回購 　　B．權(quán)證 　　C．普通上市開放式基金 　　D．債券 　　8．證券市場的基本功能包括（　?。?　　A．證券業(yè)協(xié)會 　　B．證券交易所 　　C．基金管理公司 　　D．證券公司 　　12．在證券市場上，證券發(fā)行人主要是（　?。?　　A．證券投資咨詢業(yè)務(wù) 　　B．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 　　C．證券承銷與保薦業(yè)務(wù) 　　D．擔保業(yè)務(wù) 　　16．中國證監(jiān)會（　?。?。 　　A．20世紀初在證券市場中占主導地位的是公司股票和公司債券 　　B．美國第一個證券交易所是紐約證券公司所 　　C．證券化率的提高是證券市場加速發(fā)展階段的重要標志 　　D．美國證券市場是以買賣政府債券開始的 　　20．證券市場一體化趨勢的具體表現(xiàn)為（　?。┑?。 　　A．完善宏觀經(jīng)濟管理，保持國際收支基本平衡 　　B．加強和改善金融監(jiān)管，建立和完善保護投資者權(quán)益和信心的制度 　　C．加強國際金融合作和協(xié)調(diào)，運用國際資源提升防范國際金融危機的能力 　　D．更加注重健全金融體系，推行金融改革 　　24．中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬機構(gòu)，是全國（　?。┑闹鞴懿块T。（　?。?2．證券發(fā)行市場也稱為一級市場或者初級市場。（　?。?6．證券市場是價值直接交換的場所。（　?。?10．企業(yè)的組織形式分為股份有限公司和有限責任公司兩種。（　?。?14．證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，采取會員制的組織形式。（　?。?18．美國次貸危機的爆發(fā)引發(fā)了加強國際金融合作的呼聲。（　?。?22．20世紀90年代以來，金融創(chuàng)新使金融機構(gòu)和金融業(yè)務(wù)的界限日益模糊。（　?。?26．我國發(fā)行的國際債券均為公募方式。按證券發(fā)行主體的不同，有價證券可分為政府證券、政府機構(gòu)證券與公司證券；按是否在證券交易所掛牌交易，有價證券可分為上市證券與非上市證券；按募集方式分類，有價證券可分為公募證券和私募證券；按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價證券可分為股票、債券和其他證券三大類。這種結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有股票市場、