【正文】 證券買賣　　，承諾在新客戶開戶6個月內(nèi)賠償客戶證券買賣的所有損失　　　　，并以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理　　【答案】D　　【解析】根據(jù)規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格；因此選項(xiàng)A不對。該公司股東會作出的以下決定中，不符合法律規(guī)定的是（　 ）?！白C券交易的收費(fèi)必須合理，并公開收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)辦法。“證券交易以現(xiàn)貨進(jìn)行交易?！　。召徣诉M(jìn)行要約收購的，對同一種類股票的要約價格，不得低于（　　）?！　?，下列各項(xiàng)中，不能成為上市公司收購人的是（　?。！　。铋L為6年　　，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保　　，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任擔(dān)保　　　　【答案】D　　【解析】轉(zhuǎn)股期限由上市公司確定，但不得少于6個月。　　，可以申請一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行　　，公司應(yīng)在6個月內(nèi)完成首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在24個月內(nèi)發(fā)行完畢　　%，剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定　　，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后方可發(fā)行　　【答案】C　　【解析】首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的50%，剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定，每期發(fā)行完畢后5個工作日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會備案。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列表述中，正確的是（　　）。　　。根據(jù)證券法律制度的有關(guān)規(guī)定，下列各項(xiàng)中，符合公司首次公開發(fā)行股票并上市的條件的有（　?。?。二、同步強(qiáng)化練習(xí)題（一）單項(xiàng)選擇題：。（2）證券機(jī)構(gòu)違法的法律責(zé)任。（3）證券交易。狹義的證券專指資本證券，即證明持券人享有一定所有權(quán)和債權(quán)的書面憑證，以表明持券人對一定的本金帶來的收益享有請求權(quán)。需要重點(diǎn)掌握的內(nèi)容有：證券發(fā)行、證券交易、證券機(jī)構(gòu)等法律規(guī)定及相關(guān)法律責(zé)任。第六章 證券法律制度一、 內(nèi)容提要及重點(diǎn)、難點(diǎn)（一） 內(nèi)容提要證券法是調(diào)整證券發(fā)行、交易和證券監(jiān)管過程中發(fā)生的各種社會關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。1. 證券的概念、證券的發(fā)行和證券交易：（1）證券的概念。（2）證券的發(fā)行。證券交易又稱證券買賣，是指已經(jīng)發(fā)行的證券在不同的證券投資者之間再次進(jìn)行交換的行為。（3）違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任。根據(jù)證券法律制度的有關(guān)規(guī)定，下列各項(xiàng)中，符合公司首次公開發(fā)行股票并上市的條件的有（　　）?！　　　　　　　　　　敬鸢浮緽　　【解析】（1）選項(xiàng)A：發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更；（2）選項(xiàng)BC：發(fā)行人的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和董事會秘書等高級管理人員不得在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔(dān)任除“董事、監(jiān)事”以外的其他職務(wù)；（3）選項(xiàng)D：發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員最近36個月內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者最近12個月內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)，屬于法定障礙。根據(jù)證券法律制度的有關(guān)規(guī)定，下列各項(xiàng)中，符合增發(fā)條件的有（　?。！　?　　、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓　　　　，可以由上市公司自行銷售　　【答案】D　　【解析】（1）選項(xiàng)A：發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的90%；（2）選項(xiàng)B：本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；（3）選項(xiàng)C：發(fā)行對象不得超過10人?！　。铝懈黜?xiàng)中，屬于上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券（非分離交易）應(yīng)當(dāng)具備的條件的有（　　）?！　??！　　　　　?的股份，打算繼續(xù)收購　　，丁曾經(jīng)擔(dān)任某股份有限公司董事長，因不可抗力原因，該股份有限公司已在3年前破產(chǎn)關(guān)閉　　【答案】B　　【解析】乙上市公司在最近3年內(nèi)存在嚴(yán)重的市場失信行為并受到中國證監(jiān)會行政處罰?！　　　　　　　　　　敬鸢浮緿　　【解析】收購人進(jìn)行要約收購的，對同一種類股票的要約價格，不得低于要約收購提示性公告日前6個月內(nèi)收購人取得該種股票所支付的最高價格?！币虼薆選項(xiàng)應(yīng)該給以否定的回答。證券交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)管理部門統(tǒng)一規(guī)定?！　?，與乙公司共同組建合伙企業(yè)　　　　　　　　【答案】C　　【解析】本題涉及到發(fā)行公司債券。證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；因此選項(xiàng)B不對。股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗?！　?，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的5%時，應(yīng)當(dāng)編制權(quán)益變動報(bào)告書。 （二）多項(xiàng)選擇題：　　。根據(jù)證券法律制度的有關(guān)規(guī)定，下列各項(xiàng)中，符合配股條件的有（　　）?！　?　　%　　%　　　　【答案】BC　　【解析】（1）選項(xiàng)A：最近3個會計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%；（2）選項(xiàng)B：發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前一個交易日的均價；（3）選項(xiàng)C：最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的20%；（4）選項(xiàng)D：擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正，屬于法定障礙?！　?，上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券后，下列情形中，應(yīng)當(dāng)召開債券持有人會議的是（　?。?。　　，上市公司發(fā)生的下列情形中，證券交易所可以決定暫停其股票上市的有（　?。?。　　，屬于國家有關(guān)證券法律、法規(guī)禁止的有（　?。！　　　　　　　　　　敬鸢浮緼BCD　　【解析】公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動，屬于重大事件。　　，下列各項(xiàng)中，適用簡易程序免除發(fā)出要約收購方式增持股份的事項(xiàng)有（　?。?。因此答案A的敘述是錯誤的；另外公司可以向其他企業(yè)投資；但是，除法律另有規(guī)定外，不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人?！　　　　　　　　　　敬鸢浮緼D　　【解析】本題考涉及到增發(fā)股票。C選項(xiàng)正確的說法是：公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。（三）判斷題：，只要股東在依法設(shè)立的證券交易場所將股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓法律效力?！　。瑧?yīng)當(dāng)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。（?。　　敬鸢浮俊　　窘馕觥窟`反《證券法》的規(guī)定，應(yīng)同時承擔(dān)