[經(jīng)管營(yíng)銷]第十章央行-wenkub
2022-10-30 13:06:47 本頁面
【正文】 債比例監(jiān)管、業(yè)務(wù)范圍監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管 現(xiàn)行監(jiān)管根據(jù)：銀監(jiān)會(huì) 06年第 3號(hào)令 《 合作金融機(jī)構(gòu)行政許可實(shí)施辦法 》 第三節(jié) 證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管 一 證券交易所監(jiān)管 證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場(chǎng)所，是一個(gè)有組織 、有固定地點(diǎn)、集中進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)，是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心 。 主動(dòng)退出是指金融機(jī)構(gòu)因分立、合并或者出現(xiàn)章程規(guī)定的事由需要解散，因此而退出市場(chǎng)的。 第一節(jié) 金融機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)準(zhǔn)入與退出 一 金融機(jī)構(gòu)設(shè)置的原則 經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的原則 金融平衡發(fā)展的原則 防范風(fēng)險(xiǎn)的原則 更好服務(wù)的原則 二 金融機(jī)構(gòu)設(shè)立的基本條件 資本充足標(biāo)準(zhǔn) 公司治理模式 強(qiáng)有力的經(jīng)理層 其他條件 三 金融機(jī)構(gòu)設(shè)立的程序 由金融機(jī)構(gòu)提出設(shè)立申請(qǐng) 監(jiān)管部門按規(guī)定對(duì)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。經(jīng)監(jiān)管部門審查批準(zhǔn)后，發(fā)放經(jīng)營(yíng)金融許可證；金融機(jī)構(gòu)到工商管理部門領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照 發(fā)布公告，開始營(yíng)業(yè) 四 高級(jí)管理人員資格審查 金融機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員是指，金融機(jī)構(gòu)法定代表人和對(duì)經(jīng)營(yíng)管理具有決策權(quán)和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制起重要作用的人員，一般指董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)（總經(jīng)理）和副行長(zhǎng)（副總經(jīng)理），對(duì)這些高級(jí)管理人員各國(guó)都有具體的任職資格規(guī)定。其主要特點(diǎn)是主動(dòng)地要求解散。 我國(guó)證券交易所的設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院決定。我國(guó)由證監(jiān)會(huì)來實(shí)現(xiàn)對(duì)證券行業(yè)的監(jiān)管。上述機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件
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