【正文】 都有機(jī)會當(dāng)選。這種成本隨著決策所需人數(shù)的增加而遞減（圖中C2）。 36 一、直接民主制下的公共選擇 ㈢最優(yōu)過半數(shù)規(guī)則（同意的計(jì)算） 當(dāng)人們對某一項(xiàng)議案進(jìn)行決策時(shí)，成本包括決策成本和外部成本。那么，此議案就是代表了多數(shù)人的利益，少數(shù)派的利益就被忽略掉了。但這只是一種理論假定，有時(shí)可能會出現(xiàn)循環(huán)投票現(xiàn)象。 比例多數(shù)規(guī)則，指的是一項(xiàng)集體行動方案，要有更大的比例，比如三分之二、四分之三、五分之四等投票者贊成時(shí)，才可以通過的規(guī)則。有可能會導(dǎo)致討價(jià)還價(jià)、敲詐和拖延，甚至達(dá)不成協(xié)議。 32 一、直接民主制下的公共選擇 ⒋全體一致規(guī)則的明顯缺陷： ⑴此制度十分復(fù)雜費(fèi)時(shí)。由于每個(gè)參與者都擁有否決權(quán)，因而任何成員都不能把自己的意志強(qiáng)加于別人，也不能把自己的利益凌駕于其他人利益之上。所以，每個(gè)人都會權(quán)衡此議案可能給自己帶來的利與弊，從而決定贊同還是反對。在這種制度下，公共產(chǎn)品的需求量由選民選出的代表來代行決定。尤其是在民主選舉的國家里，民主選舉會促使政府盡力為選民服務(wù)，對于每一屆政府來說，其行為具有短期性和壟斷性。個(gè)人選擇與結(jié)果也沒有直接的聯(lián)系。而在政治市場上的公共選擇則遵從少數(shù)服從多數(shù)的原則，具有一定強(qiáng)制性。具體來說是指，人們在民主政治體制下，通過投票來決定公共產(chǎn)品的需求、供給與產(chǎn)量，從而把個(gè)人私人選擇轉(zhuǎn)化為集體選擇的一種過程或機(jī)制，它是對資源配置的非市場決策。 公共選擇理論所分析的是個(gè)人的偏好、決策、選擇行為在一個(gè)特定組織或制度結(jié)構(gòu)中，是怎樣產(chǎn)生某種復(fù)雜的政治結(jié)果的。 ⑶代表和選民的利益密切相關(guān)。 但現(xiàn)實(shí)中，選民代表也是追求個(gè)人利益最大化的理性經(jīng)濟(jì)人，其利益并不總是和選民的利益相一致的。 15 一、公共選擇理論的研究方法 從所處的層次看，分為兩層： 第一，處于國家權(quán)力頂層的政治家。政治家爭取選票如同企業(yè)家爭取利潤。 受利己主義的驅(qū)使 ， 政治家的目的是為了當(dāng)選或連任 ， 為此他們要爭取盡可能多的選票 。 第二，公共分擔(dān)和搭便車問題。 作為投票者的經(jīng)濟(jì)人、作為政治家的經(jīng)濟(jì)人、作為選民代表的經(jīng)濟(jì)人。 ⒉秩序和法律的產(chǎn)生并不是人們愿意從道德的角度去遵循這些規(guī)范，而是因?yàn)槿藗儚慕煌姓J(rèn)識到，只有合作和秩序才能給他們帶來好處。 在理性的經(jīng)濟(jì)人本性的驅(qū)使下，人們在經(jīng)濟(jì)市場和政治市場上行為的區(qū)別僅僅在于，追逐個(gè)人利益時(shí)所選擇的方法不同。 4 一、公共選擇理論的研究方法 ⑶經(jīng)濟(jì)學(xué)研究重點(diǎn)的變化得到了公共選擇學(xué)派的承認(rèn)和吸納。 3 一、公共選擇理論的研究方法 ㈠經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)的交易性質(zhì) ⒈ 經(jīng)濟(jì)學(xué)研究重點(diǎn)的轉(zhuǎn)變 ⑴傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究重點(diǎn)，是企業(yè)的生產(chǎn)過程，認(rèn)為資源的最優(yōu)配置和效率的提高，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，起決定性作用。第四章 公共選擇理論與公共經(jīng)濟(jì)決策 第一節(jié) 公共選擇理論概述 一、公共選擇理論的研究方法 二、公共選擇和私人選擇 第二節(jié) 投票機(jī)制 一、直接民主制下的公共選擇 二、代議制民主中的公共選擇 三、其他一些新的偏好顯示方法 第三節(jié) 官僚理論 一、政府失靈理論 二、政府規(guī)模理論 三、尋租理論 第四節(jié) 公共經(jīng)濟(jì)決策的科學(xué)化和民主化 一、公共經(jīng)濟(jì)決策的含義 二、公共經(jīng)濟(jì)決策的科學(xué)化和民主化 1 第一節(jié) 公共選擇理論概述 一、公共選擇理論的研究方法 所謂公共選擇理論 ：就是以現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)為前提，依據(jù)自由的市場交換能使雙方都獲利的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，來分析政府的決策行為、民眾的公共選擇行為及兩者關(guān)系的一種理論。制度只是外生變量。 該學(xué)派認(rèn)為：經(jīng)濟(jì)學(xué)中基本命題不再是“選擇”而是交換，從經(jīng)濟(jì)人的假設(shè)出發(fā)，每個(gè)人追求的都是自我利益的最大化，而自我利益是通過一系列自愿交換得以滿足的。 6 一、公共選擇理論的研究方法 在所奉行的經(jīng)濟(jì)自由主義思想指導(dǎo)下，公共選擇學(xué)派認(rèn)為，為了保證個(gè)人的利益追求不受他人的阻礙同時(shí)也不妨礙他人對利益的追求，政治過程中理性經(jīng)濟(jì)人的交易能夠得到順利進(jìn)行，一個(gè)社會必須制定合理的政治行為規(guī)則。 ⒊個(gè)人的行為天生要使效用最大化，一直到受抑制為止；只要有適當(dāng)?shù)姆珊椭贫葮?gòu)架，個(gè)人追逐他們自己利益的行動可以無意識地產(chǎn)生有利于整個(gè)社會利益的結(jié)果。 10 一、公共選擇理論的研究方法 ⒈ 作為投票者的經(jīng)濟(jì)人 投票人的個(gè)人決策，是在給定的選舉規(guī)則和程序下，依自己利益最大化的追求，從多種候選方案和候選人中，選出能給自己帶來最大滿足預(yù)期的對象來。 第三，選擇結(jié)果的強(qiáng)制性。 為爭取選票 ，他們必須和大多數(shù)選民在立場上保持一致 ，制定或?qū)嵭幸粋€(gè)反映大多數(shù)人愿望的政策 。 第二，有理想的政治家 —— 他們追求一種政治信念，受一定道德觀左右，他們是為了制訂與實(shí)行政策、實(shí)現(xiàn)某種理想而去參與政治、贏得選舉，因而在他們的政治綱領(lǐng)中，公共物品的內(nèi)容是政治家認(rèn)為公眾應(yīng)該得到的。 第二，處于權(quán)力中層和基層的官員，他們在追求自身利益的過程中，同時(shí)受到上級和下級的制約和監(jiān)督。為了使其能夠?qū)x民負(fù)責(zé)，就必須建立一種激勵與約束機(jī)制，以便對其經(jīng)濟(jì)人的本性進(jìn)行有效的限制。 18 一、公共選擇理論的研究方法 ㈢ 個(gè)人主義的方法論 傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論，所堅(jiān)持的研究方法是個(gè)人主義的方法論。布坎南認(rèn)為，與市場過程中的私人活動一樣，個(gè)人都是最終的決策者、選擇者、行動者和最終結(jié)果的承擔(dān)者。 20 二、公共選擇和私人選擇 21 二、公共選擇和私人選擇 ㈢公共選擇與私人選擇的區(qū)別 22 二、公共選擇和私人選擇 內(nèi) 容 媒 介 杠 桿 主 體 動 力 經(jīng) 濟(jì) 市 場 物物 交換 （商品） 鈔 票 價(jià) 格 個(gè)體 之間 簡單交易 個(gè) 人 利 益 最 大 化 政 治 市 場 認(rèn)可的公共 產(chǎn)品 成本 選 票 規(guī) 則 個(gè)體或 集體間的復(fù)雜交易 市場決策和非市場決策的聯(lián)系與區(qū)別 23 二、公共選擇和私人選擇 ⒈ 選擇的場所不同 私人選擇是在市場過程中進(jìn)行的，是消費(fèi)者依自己的偏好和收入情況，按市場程序，用貨幣選票決定自己所需的私人物品量的一個(gè)資源配置過程。這樣，投票人假如不幸成為少數(shù)派，那么其所接受的公共產(chǎn)品，所支付的稅收，就并不一定是他們所樂意接受的。 26 二、公共選擇和私人選擇 ⒋市場競爭性質(zhì)的不同 在經(jīng)濟(jì)市場中，需求方是居民或消費(fèi)者，供給方是廠商。 27 第二節(jié) 投票機(jī)制 民主政治體制的具體形式有兩種： 第一，直接民主制 —— 即民主權(quán)不可轉(zhuǎn)讓，不可剝奪，不可被代表，只能由人民直接行使。 28 一、直接民主制下的公共選擇 一、直接民主制下的公共選擇 ㈠全體一致規(guī)則（一致同意投票規(guī)則） ⒈定義：全體一致規(guī)則，又稱一致同意投票規(guī)則，指的是一項(xiàng)集體行動方案，只有在所有參與者都同意，或者至少沒有任何一個(gè)人反對的前提下，才能最后通過實(shí)施的一種表決方式。那么顯然，只有一致同意，才能照顧到每一個(gè)投票人的利益，從而不使因任何一個(gè)人的受益而給其他人帶來損失。因而每一個(gè)參與者的權(quán)利是絕對平等的，每個(gè)成員的利益都不會因集體行動而受損，每個(gè)人的利益都能得到保障。由于人與人之間存在著價(jià)值判斷或效用函數(shù)上的差異，達(dá)成一致就要經(jīng)過磋商與談判。 ⑶該規(guī)則假定投票人都是誠實(shí)的，而忽視了投票人的偏好顯示難題。 34 一、直接民主制下的公共選擇 ⒉幾種情況 ⑴只有一個(gè)議案，通過簡單多數(shù)規(guī)則就能決定取舍。 35 一、直接民主制下的公共選擇 ⒊優(yōu)點(diǎn)：節(jié)省集體決策的成本。結(jié)果，有可能使少數(shù)派受到損失，使他們參加選舉的機(jī)會成本大于其在選舉中所獲得的收益。 決策成本包括解釋待通過的議案、討價(jià)還價(jià)、修改議案、協(xié)商、議案表決等花費(fèi)的資源和時(shí)間成本。 37 一、直接民主制下的公共選擇 決策規(guī)則必須兼顧決策成本和外部成本。即可能沒有穩(wěn)定一致的均衡結(jié)果。 40 一、直接民主制下的公共選擇 我們發(fā)現(xiàn)，在只進(jìn)行兩兩表決的情況下，將投票次序加以改變，三個(gè)方案都有獲勝的可能。按照效率準(zhǔn)則，人們都應(yīng)該顯示自己的真實(shí)偏好，因此，這種現(xiàn)象也是這種投票制度的一個(gè)重大缺陷。（ 2）獨(dú)立性。 42 一、直接民主制下的公共選擇 阿羅不可能定理對民主社會合理性能力提出了質(zhì)疑，揭示了民主政治內(nèi)在的弊端。 44 一、直接民主制下的公共選擇 ⑴理論假設(shè) 1 單峰偏好理論 —— 如果每個(gè)參與投票人的偏好排列都呈單峰狀態(tài)，循環(huán)周期現(xiàn)象就不會出現(xiàn)。 雙峰偏好，是指某一議案所享偏好程度較高，但 在按順序排列的議案中沿某一方向離開該議案向其他議案變動時(shí)，偏好程度開始下降后來上升 。 曼昆經(jīng)濟(jì)學(xué)原理：偏好正好在分布的中間的選民。 52 一、直接民主制下的公共選擇 中間投票人定理的引申意義： ① 如果兩個(gè)政黨各自努力使自己當(dāng)選的機(jī)會最大化，它們就要使自己的立場接近中間投票人； ② 少數(shù)人的觀點(diǎn)不會過多重視。 例：對國家公園的預(yù)算投票。如果有個(gè)人建議，比如是 80億美元而不是 100億美元，每一個(gè)偏好 100億美元或更多的選民就將與中值選民一起投票。 56 一、直接民主制下的公共選擇 ⑶實(shí)際中：循環(huán)周期現(xiàn)象出現(xiàn)的可能性與投票人的數(shù)量和可供選擇的方案數(shù)量成正比。 59 一、直接民主制下的公共選擇 ⒉互投贊成票的前提，人們對每一項(xiàng)議案的成本收益分析的結(jié)果是不同的。從而難以判斷互投贊成票的社會福利后果。 61 一、直接民主制下的公共選擇 但是，公共選擇理論又發(fā)現(xiàn)，在所有水平上的直接民主制又有著共同的缺點(diǎn)：如果民主決策中不考慮過程參與者之間的有見識的爭論，而僅僅依靠發(fā)達(dá)的通訊技術(shù)來使公民直接投票做出決策，就可能損害所做決策的質(zhì)量。 其中，直接民主制下對于投票規(guī)則的研究幾乎都可以直接移植到代議制民主中來。因此，在政黨政治下，政治競爭也就是政黨間的競爭，競爭的目的不過是上臺執(zhí)政并最終控制政府和社會資源的分配；同時(shí)，政黨的官員們所追求的也不是社會福利的最大化，而是由選票最大化帶來的收入、名聲及權(quán)力等好處。 67 二、代議制民主中的公共選擇 ⒉經(jīng)濟(jì)人行為：然而，并不是所有的投票者都能從選舉活動中獲得好處，公共選擇所做的決策既可以是提高社會的總福利，也可以是對社會資源進(jìn)行再分配，而同一項(xiàng)公共決策不可能實(shí)現(xiàn)兩個(gè)目的。 因此，在將個(gè)人偏好轉(zhuǎn)化為社會偏好的過程中，研究公共選擇者的行為就顯得十分重要。 ②成員具有共同的利益或目標(biāo)，戰(zhàn)略明確。 ②公共利益集團(tuán)，也稱非職業(yè)性利益集團(tuán)，其目標(biāo)則為整個(gè)社會謀利，如環(huán)保組織，婦女運(yùn)動組織等。 ③隨著社會、國家的發(fā)展完善，出現(xiàn)了軍隊(duì)、官僚機(jī)構(gòu)和教會這樣的