期貨公司高管任職條件、職責(zé)和行為準(zhǔn)則-wenkub
2023-05-21 16:38:54 本頁面
【正文】 等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù) 5年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱； ? （二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位； ? （三）通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試； ? （四）有履行職責(zé)所必需的時間和精力。 9 ? 申請首席風(fēng)險官的任職資格，除具備上述規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有： ? 從事期貨業(yè)務(wù) 3年以上經(jīng)驗，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于 2年； ? 或者具有從事期貨業(yè)務(wù) 1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù) 3年以上經(jīng)驗。 ? 具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬 1年。 ? 除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)。 18 注意事項 ? 期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起 30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。 ? 獨立董事最多可以在 2家期貨公司兼任獨立董事。 20 ? 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起 5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。 21 ? 中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。 23 ? 期貨公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正，并對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函： （一）法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患； （二）未按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況； （三）未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況； （四）未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況； （五）未按規(guī)定對離任人員進(jìn)行離任審計； 24 ? 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正，并對其進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函：
范文總結(jié)相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1