期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法-wenkub
2023-05-21 16:38:54 本頁面
【正文】 分級結(jié)算制度的金融期貨交易所（以下簡稱期貨交易 所）的結(jié)算會員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。 3 第二章 資格的取得與終止 第六條 期貨公司 金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格 和 全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格 。 第二章 資格的取得與終止 6 第八條 期貨公司申請金融期貨 交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格 ，除應(yīng)當具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當具備下列條件： （一）（ 2人、 1人） 董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少 2人的期貨或者證券從業(yè)時間在 5年以上，其中至少 1人的期貨從業(yè)時間在 5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在 3年以上； （二）（ 5000萬） 注冊資本不低于人民幣 5000萬元，申請日前 2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準； （三） 申請日前 3個會計年度中，至少 1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣 8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣 2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣 5億元；控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣 8億元； （四）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。 期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起 6個月內(nèi) ，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。 第二章 資格的取得與終止 9 第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則 第十五條 取得期貨交易所 交易結(jié)算會員資格的期貨公司 （以下簡稱交易結(jié)算會員期貨公司）可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當為每個非結(jié)算會員開立一個內(nèi)部專門賬戶，明細核算。 非結(jié)算會員向客戶收取的保證金 屬于客戶所有，除用于客戶的期貨交易外，任何機構(gòu)或者個人不得占用、挪用。 ) 第二十五條 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標準向非結(jié)算會員收取保證金。 全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員的所有結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式和處理日期應(yīng)當與期貨交易所保持一致。 第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則 13 第三十二條 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的 限倉制度 。非結(jié)算會員未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司有權(quán)對該非結(jié)算會員的持倉強行平
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