期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法-wenkub
2023-05-21 16:38:54 本頁面
【正文】 分級(jí)結(jié)算制度的金融期貨交易所（以下簡稱期貨交易 所）的結(jié)算會(huì)員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。 3 第二章 資格的取得與終止 第六條 期貨公司 金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格 和 全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格 。 第二章 資格的取得與終止 6 第八條 期貨公司申請(qǐng)金融期貨 交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格 ，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）（ 2人、 1人） 董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少 2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在 5年以上，其中至少 1人的期貨從業(yè)時(shí)間在 5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級(jí)管理人員時(shí)間在 3年以上； （二）（ 5000萬） 注冊(cè)資本不低于人民幣 5000萬元，申請(qǐng)日前 2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)； （三） 申請(qǐng)日前 3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少 1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣 8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣 2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣 5億元；控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣 8億元； （四）中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。 期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起 6個(gè)月內(nèi) ，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。 第二章 資格的取得與終止 9 第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則 第十五條 取得期貨交易所 交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司 （以下簡稱交易結(jié)算會(huì)員期貨公司）可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)為每個(gè)非結(jié)算會(huì)員開立一個(gè)內(nèi)部專門賬戶，明細(xì)核算。 非結(jié)算會(huì)員向客戶收取的保證金 屬于客戶所有，除用于客戶的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人不得占用、挪用。 ) 第二十五條 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會(huì)員收取保證金。 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式和處理日期應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。 第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則 13 第三十二條 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的 限倉制度 。非結(jié)算會(huì)員未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司有權(quán)對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉強(qiáng)行平
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