【正文】 全放棄某種商品的生產(chǎn) ， 兩國(guó)將繼續(xù)生產(chǎn)兩種商品 。 即 X的 K/L比例低于 Y商品的資本勞動(dòng)比率 。 也就是說(shuō) ， 如果兩國(guó)要素價(jià)格一致 ， 則兩國(guó)生產(chǎn)者在每一種商品生產(chǎn)中使用相同數(shù)量的勞動(dòng)和資本 。 Eil Heckscher,18791952 生產(chǎn)要素相對(duì)稀少定理 HO定理 要素稟賦的差 ?要素價(jià)格的差異 ?商品價(jià)格的差異 ?比較利益 ?國(guó)際貿(mào)易 一、基本假設(shè)條件 “ 2 2 2”模式 。 第三個(gè)階段：赫 俄理論的放大，新貿(mào)易理論， 20世紀(jì) 80年代至今 。 ? 學(xué)習(xí)重點(diǎn)和難點(diǎn)： 赫 俄理論是國(guó)際貿(mào)易理論的重點(diǎn) ， 也是本章要求學(xué)生重點(diǎn)掌握的內(nèi)容 。本章的新貿(mào)易理論和運(yùn)用比較靜態(tài)分析的動(dòng)態(tài)貿(mào)易理論是學(xué)習(xí)的難點(diǎn) 。 HO模型的提出者 Bertil Ohlin ,18991979 1919年，赫克歇爾發(fā)表了題為 《 國(guó)際貿(mào)易對(duì)收入分配的影響 》 的論文，對(duì)要素稟賦理論的核心思想 —— 要素稟賦差異是國(guó)際貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)形成的基本原因作出了初步的分析。 兩個(gè)國(guó)家 、 兩種商品 、 兩種要素 。 但由于要素價(jià)格通常并不相同 ， 因此 ， 在生產(chǎn)同種商品時(shí) ， 每個(gè)國(guó)家所使用的資本和勞動(dòng)數(shù)量并不相同 ， 每個(gè)國(guó)家的生產(chǎn)者將更多地使用相對(duì)便宜的要素以減少生產(chǎn)成本 。 3K/12L2K/2L 規(guī)模收益不變 。 這一假設(shè)也隱含著這樣一層意思 ， 即沒(méi)有一個(gè)國(guó)家是 “ 非常小 ” 的國(guó)家 。其含義是：存在著大量的賣者和買者，任何人都不能影響商品和要素價(jià)格，而且生產(chǎn)者和消費(fèi)者對(duì)國(guó)內(nèi)任何地方的所有商品和要素價(jià)格情況了如指掌。 、關(guān)稅或其他阻止國(guó)際貿(mào)易自由流通的障礙 。 。 X1 K L A(K1,L1) B(K2,L2) K1 K2 L1 L2 圖 311 邊際技術(shù)替代率遞減（ MRTS）的等產(chǎn)量曲線 兩種特殊的等產(chǎn)量曲線 L A(K1,L1) B(K2,L2) X1 K K1 K2 L1 L2 A(K1,L1) B(K2,L2) X1 K L K1 K2 L1 L2 圖 312 MRTS不變的等產(chǎn)量曲線 圖 313 MRTS為 0的等產(chǎn)量曲線 如果兩種生產(chǎn)要素按相同的比例相互替代，則等產(chǎn)量線是向右下方傾斜的直線，如圖 32所示；如果兩種生產(chǎn)要素完全不能相互替代，則等產(chǎn)量線要么平行于橫軸，要么平行于縱軸，如圖３－ 3所示。 若 甲 國(guó)的要素稟賦為 (w/r)甲， 乙 國(guó)的要素稟賦為 (w/r)乙 ，且有： (w/r)甲 (w/r)乙 則稱 甲 國(guó)是勞動(dòng)豐裕國(guó)家， 乙 國(guó)是資本豐裕的國(guó)家。 要素密集度的圖示 K (W/r)1 QY2 (K/L)Y K (W/r)2 QY2 QY1 QX2 QX1 (K/L)Y (K/L)X L QY1 QX2 QX1 (K/L)X L 圖 314 國(guó)商品 X和 Y的要素密集度 圖 314 B國(guó)商品 X和 Y的要素密集度 甲國(guó)勞動(dòng)的相對(duì)價(jià)格為 (w/r)1，乙國(guó)勞動(dòng)的相對(duì)價(jià)格為 (w/r)2，但是在兩國(guó)均有 ： (K/L)Y(K/L)X，因此，不管在那國(guó)產(chǎn)品 Y均為資本密集型產(chǎn)品，產(chǎn)品 X均為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。每個(gè)國(guó)家最終將出口密集地使用其相對(duì)豐饒和便宜的生產(chǎn)要素的商品，而進(jìn)口那些密集地使用其相對(duì)稀缺和昂貴的生產(chǎn)要素的商品。 B’ A’ E＝ E’ Y X X Y Ⅰ Ⅱ (PX/PY)A B A A國(guó)商品 X的相對(duì)價(jià)格 B國(guó)商品 X的相對(duì)價(jià)格 貿(mào)易后商品的國(guó)際均衡相對(duì)價(jià)格 G F (PX/PY)B (PX/PY)* A 圖 317 HO模型的幾何解釋 比較利益 商品相對(duì)價(jià)格 技術(shù)水平 要素相對(duì)價(jià)格 要素派生需求 商品最后需求 消費(fèi)偏好 收入 要素供給或 自然稟賦 四、 HO定理的意義 它把各國(guó)之間相對(duì)要素的差異或要素稟賦獨(dú)立出來(lái) ， 作為比較優(yōu)勢(shì)和國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的基本原因或決定因素 。 HO定理同樣適于國(guó)內(nèi)貿(mào)易 ， 特別象中國(guó)這樣一個(gè)幅員遼闊的國(guó)家 ， 更應(yīng)該注意發(fā)揮不同區(qū)域的地區(qū)優(yōu)勢(shì) 。由于它是 H－ O定理的引申，因此又被稱為 HOS定理 。這種情況將持續(xù)下去直至點(diǎn) E為止，此時(shí)，兩國(guó) X的相對(duì)價(jià)格均為 (Px/PY)*，兩國(guó)勞動(dòng)的相對(duì)均衡價(jià)格均為(w/r)*。在 A’和 B’點(diǎn)，兩國(guó)的 (K/L)和 (w/r)均都是相同的。BX39。 該定理只是預(yù)測(cè)了國(guó)際貿(mào)易會(huì)縮小或消除同質(zhì)要素收入的國(guó)際間差異，但并沒(méi)有提及國(guó)際貿(mào)易是否會(huì)縮小人均收入的差異。換言之，從自由貿(mào)易中很可能獲得更多利益的生產(chǎn)要素，是那些同可出口商品生產(chǎn)相聯(lián)系的生產(chǎn)要素，而不是與進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)的生產(chǎn)相聯(lián)系的生產(chǎn)要素。 1953年經(jīng)濟(jì)學(xué)家里昂惕夫(1973年諾獎(jiǎng)的主 )在美國(guó) 《 經(jīng)濟(jì)學(xué)與統(tǒng)計(jì)學(xué)雜志 》 上發(fā)表了一篇文章 ，利用美國(guó) 1947年進(jìn)出口行業(yè)所用資本存量與工人人數(shù)的數(shù)據(jù)來(lái)檢驗(yàn) HO模型，其結(jié)果引發(fā)了持續(xù)一代人富有成效的爭(zhēng)論。這一驗(yàn)證的結(jié)果與 HO理論的預(yù)言完全相反，這就是通常所說(shuō)的“里昂剔夫之謎”或“里昂剔夫反論”。 ? 知識(shí)是力量，知識(shí)是財(cái)富。 ?物質(zhì)資本 +人力資本 勞動(dòng)力人年 （三）自然資源稀缺說(shuō) ?美國(guó)進(jìn)口的是資源密集型的產(chǎn)品，而 自然資源與資本要素之間存在著相互替代關(guān)系，當(dāng)資源不足時(shí)，要生產(chǎn)一定的自然資源密集型產(chǎn)品，就必須投入更多的資本要素。 （ 五）消費(fèi)偏向說(shuō) ? 恩格爾定律：隨著收入水平的提高，食物支出在全部支出中所占的比例是下降的，即恩格爾系數(shù)是遞減的。 需求偏好差異而產(chǎn)生的國(guó)際貿(mào)易 圖 321 從上圖可知，即使在資源稟賦完全相同的情況下，僅僅由于兩國(guó)之間需求偏好的差異也可能產(chǎn)生貿(mào)易。 要素密集度的圖解 K L BX(K/L)AX(K/L)BY(K/L)AY(K/L)X Y (w/r)A (w/r)B AX(K/L)AY(K/L)X Y BX(K/L) BY(K/L)L K (w/r)B (w/r)A 圖 323 商品要素密集度不變 圖 324 商品要素密集度逆轉(zhuǎn) 圖 210中不管是在 A國(guó)（工資率與利率比為 (w/r)A）還是在 B國(guó)（工資率與利率比為 (w/r)B）商品 X始終是勞動(dòng)密集型的， Y始終是資本密集型的，而在圖 211中 X在 A國(guó)是勞動(dòng)密集的，而在 B國(guó)是資本密集型的?？唆敻衤?Paul Kruguman）、以色列經(jīng)濟(jì)學(xué)埃爾赫南 克魯格曼（ Paul Krugman ）于 1953年出生在紐約市， 1974年在耶魯大學(xué)獲學(xué)士學(xué)位。 一、規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國(guó)際貿(mào)易 規(guī)模經(jīng)濟(jì)遞增 （ increasing returns to scale）是指：產(chǎn)出水平增加比例高于生產(chǎn)要素增長(zhǎng)比例的生產(chǎn)狀況。 PT/PW 進(jìn) 口 進(jìn)口出口 出口結(jié)論： 該理論將完全競(jìng)爭(zhēng)假設(shè)和規(guī)模收益不變的假設(shè)條件 擴(kuò)大為壟斷競(jìng)爭(zhēng)假設(shè)和規(guī)模收益遞增假設(shè)。 壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型的基本思想是貿(mào)易能夠擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，從而使規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易之間產(chǎn)生一種良性循環(huán)。“萬(wàn)國(guó)牌”產(chǎn)品。因此，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易又稱 “雙向貿(mào)易” （ Twoway Trade） 或 “ 貿(mào)易重疊 ” （ Trade Overlap） 。 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易分為 ： 同質(zhì)產(chǎn)品 (Homogeneous Products)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 （如大宗原材料的國(guó)際貿(mào)易、轉(zhuǎn)口和在出口貿(mào)易）和 異質(zhì)產(chǎn)品(Differentiated Products)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 異質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 又分為 (1)水平差異產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 ：即進(jìn)行雙向貿(mào)易的是質(zhì)量相似的物品，只是在特性或?qū)傩陨喜煌? 。 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的測(cè)定 ? 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)（ T）（ intraindustry trade index) ? T=1 ( |XM|)/(X+M) (0?T ? 1) ? X=0,M?0,或 X ? 0,M=0時(shí)， T=0,不存在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易， ? 當(dāng) X=M時(shí)， T=1,完全的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 ? 產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易指數(shù) =1產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù) ? 影響貿(mào)易指數(shù)大小的因素： 1. 與某種部門的產(chǎn)品特性有關(guān)； 2. 與該產(chǎn)業(yè)部門的成熟度有關(guān) 3. 與產(chǎn)業(yè)部門的劃分有關(guān)，劃分得越細(xì)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的指數(shù)越小。但是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的份額在不斷上升。 三、重疊性需求理論 (Theory of overlapping demand) ? 該理論從需求的角度解釋了同行業(yè)內(nèi)貿(mào)易，一個(gè)國(guó)家到底可能生產(chǎn)哪些產(chǎn)品。 ? 在滿足了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)對(duì)該檔次產(chǎn)品的需求后，該國(guó)還可以出口這種產(chǎn)品。如果兩國(guó)需求結(jié)構(gòu)完全一樣，那么，一個(gè)國(guó)家所有可能進(jìn)出口的物品，也是另一個(gè)國(guó)家的所有可能進(jìn)出口的物品。 表 332 工業(yè)化國(guó)家之間的貿(mào)易量占其總貿(mào)易的份額 (2021年 ) 出口到工業(yè)化國(guó)家的比例 從工業(yè)化國(guó)家進(jìn)口的比例 美 國(guó) 英 國(guó) 加拿大 日 本 德 國(guó) 意大利 法 國(guó) 全部工業(yè)化國(guó)家 數(shù)據(jù)來(lái)源：根據(jù) IMF貿(mào)易方向統(tǒng)計(jì)季報(bào)（ 2021年 3月）計(jì)算 。 重要的結(jié)論 產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易（ interindustry trade)反映出比較優(yōu)勢(shì)和要素稟賦的差異，而行業(yè)內(nèi)貿(mào)易主要基于規(guī)模經(jīng)濟(jì)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)可以成為國(guó)際貿(mào)易的獨(dú)立動(dòng)因。 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易具有不確定性 ， 一個(gè)國(guó)家到底生產(chǎn)哪些產(chǎn)品與他的文化背景 、 歷史或偶然因素有關(guān) 。 要素稟賦差異大的國(guó)家之間進(jìn)行貿(mào)易受到的阻力就比較大 。 合同履行成本。 各國(guó)貿(mào)易政策 交易成本對(duì)貿(mào)易的影響 因價(jià)格差異縮小，導(dǎo)致貿(mào)易規(guī)模縮小。 Y X 1 2 Pb’ Pb E E’ C B C’ B’ 圖 334 交易成本對(duì)貿(mào)易的影響 B2 B1 圖 335 運(yùn)輸成本引起的同行業(yè)內(nèi)的貿(mào)易 運(yùn)輸成本也可以通過(guò)影響生產(chǎn)和產(chǎn)業(yè)的選址來(lái)影響國(guó)際貿(mào)易 ? 資源定向型產(chǎn)業(yè) （ resourceoriented industries）指的是那些傾向于靠近其生產(chǎn)所需原材料產(chǎn)地的產(chǎn)業(yè) 。這些產(chǎn)業(yè)一般都有較高的價(jià)值 /重量比率，并且流動(dòng)性較強(qiáng)，這些產(chǎn)業(yè)一般位于能使其總制造成本最小化的所在地 。 第四節(jié) 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與國(guó)際貿(mào)易 ?貿(mào)易在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用 ?羅勃特遜說(shuō)： 國(guó)際貿(mào)易是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)。對(duì)大國(guó)而言，貿(mào)易是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“侍女”，對(duì)小國(guó)而言，貿(mào)易可能是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)。 ↗ 生產(chǎn)要素?cái)?shù)量的變化 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) → 技術(shù)進(jìn)步 國(guó)際貿(mào)易 ↘ 收入變動(dòng)引起需求變動(dòng) 一、生產(chǎn)要素的增長(zhǎng)與生產(chǎn)可能性曲線 中性經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和均衡增長(zhǎng) （ balanced growth） ： 如果某國(guó)的勞動(dòng)和資本按同一比例增長(zhǎng)，