信息披露事務(wù)管理制度實(shí)施細(xì)則-wenkub
2022-09-18 15:44:27 本頁面
【正文】 核簽字 信息報(bào)送簽收人 信息報(bào)送簽收時(shí)間 分管領(lǐng)導(dǎo)審批簽字 董事會秘書審核簽字 說明： 有關(guān)事項(xiàng)按本細(xì)則中各部門可能涉及的事項(xiàng)進(jìn)行分類填報(bào)。知悉本公司內(nèi)幕信息的人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的人員，在相關(guān)信息尚未公開前，買入或者賣出本公司股票或其衍生產(chǎn)品，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動的，可以按照《中華人民共和國刑法》第一百八十條第一款的規(guī)定追究刑事責(zé)任。 對于首次發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易，公司應(yīng)當(dāng)與關(guān)聯(lián)人訂立書面協(xié)議并及時(shí)披露，根據(jù)協(xié)議涉及的交易金額按上述 1 至 3 條規(guī)定提交董事會或者股東大會審議；協(xié)議沒有具體交易金額的，應(yīng)當(dāng)提交股東大會審議。如發(fā)生變更 ，請以實(shí)際關(guān)聯(lián)人為準(zhǔn)。 （二） 購買原材料、燃料、動力； （三） 銷售產(chǎn)品、商品； （四） 提供或者接受勞務(wù)； （五） 委托或者受托銷售； （六） 關(guān)聯(lián)雙方共同投資； （七） 其他通過約定可能造成資源或者義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)。 第十二條 公司關(guān) 聯(lián)交易請參照公司《關(guān)聯(lián)交易及關(guān)聯(lián)人對照參考明細(xì)》（見附件二）判斷。 （十一）子公司 子公司及各部門內(nèi)部信息報(bào)告及對外發(fā)布、報(bào)送的信息應(yīng)參照上述事項(xiàng)執(zhí)行。 （八）安全環(huán)保部 申報(bào)、取得項(xiàng)目安全、環(huán)保審批手續(xù)； 安全、環(huán)保重大事故； 因安全、 環(huán)保問題違法違規(guī)被相關(guān)監(jiān)管部門調(diào)查或者處罰。 （三）供應(yīng)部和銷售部 主要原材料采購價(jià)格或方式，以及產(chǎn)品價(jià)格、銷售方式等發(fā)生重大變化； 簽訂與日常生產(chǎn)經(jīng)營活動相關(guān)的重大采購、銷售、提供勞務(wù)等合同，且金額達(dá)到 3000 萬元的； 主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或者進(jìn)入破產(chǎn)程序； 主要產(chǎn)品市場份額出現(xiàn)的重大變化； 發(fā)生關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)（包括購買原材料、燃料、動力；銷售產(chǎn)品、商品；提供或者接受勞務(wù)；委托或者受托銷售等）。未經(jīng)上述流程，信息不得向外部單位或個(gè)人報(bào)送；如依據(jù)法律法規(guī)的要求應(yīng)當(dāng)報(bào)送且涉及內(nèi)幕信息的，相關(guān)責(zé)任人在報(bào)送經(jīng)審批的信息同時(shí)，還應(yīng)要求外部單位或個(gè)人簽署《外部信息使用人保密義務(wù)書面提示函》，并將《對外信息報(bào)送回執(zhí)》（見附件四）報(bào)送證券部存檔，作為內(nèi)幕知情人登記在案備查。公司定期報(bào)告編制、重大事項(xiàng)籌劃期間，未披露的相關(guān)信息將作為公司內(nèi)幕信息，經(jīng)手單位或個(gè)人負(fù)有保密義務(wù)。如涉及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng) ， 不論金額大小、影 響程度都應(yīng)及時(shí)報(bào)送。公司重大事項(xiàng)報(bào)告應(yīng)盡可能由報(bào)告義務(wù)人親自履行，將重大事項(xiàng)知情人控制在最小范圍內(nèi)，并及時(shí)做好內(nèi)幕知情人登記及保密工作（見附件六《內(nèi)幕信息知情人登記表》）。公司各部門、各子公司負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)指定一名人員為聯(lián)絡(luò)人并報(bào)證券部備案（見附件一《信息內(nèi)部報(bào)告指定聯(lián)絡(luò)人名單》），以便日常工作的銜接管理，其中子公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人為子公司履行信息報(bào)告義務(wù)的主要聯(lián)絡(luò)人。報(bào)告義務(wù)人為 信息內(nèi)部報(bào)告的主要責(zé)任人。根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》以及公司內(nèi)部制度《公司章程》、《信息披露事務(wù)管理制度》、《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》、《外部單位報(bào)送信息管理制度》、《敏感信息排查管理制度》、《子公司管理制度》、《內(nèi)幕信息知情人 登記管理制度》等規(guī)定，特制定本細(xì)則。 本細(xì)則由公司各部門、各子公司共同執(zhí)行。 2 第二條 董事長是公司信息披露的第一責(zé)任人，董事會秘書為信息披露工作主要責(zé)任人，負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)，證券部是協(xié)助董事會秘書履行信息披露義務(wù)的職能部門。指定聯(lián)絡(luò)人具體負(fù)責(zé)信息的收集、 整理工作 ,并經(jīng)相關(guān)負(fù)責(zé)人和分管領(lǐng)導(dǎo)簽字確認(rèn)后，報(bào)送公司董事會秘書或證券部。 第四條 董事會秘書和證券部對公司各部門、各子公司報(bào)送的信息從金額、性質(zhì)等方面進(jìn)行初審，就相關(guān)事項(xiàng)是否進(jìn)行信息披露或?qū)ν鈭?bào)送提出具體建議， 按公司《信息披露事務(wù)管理制度》的規(guī)定經(jīng)有權(quán)限的人或機(jī)構(gòu)審定是否披露。若事項(xiàng)緊急，應(yīng)在第一時(shí)間通過面談、郵件或電話方式與董事會秘書聯(lián)系，并在二十四小時(shí)內(nèi)將與重大信息有關(guān)的書面文件直接遞交或傳真至董事會秘書。定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告公布前，不得以任何形式、任何途徑向外界或特定人員泄漏定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告的內(nèi)容。 第七條 公司各部門、各子公司需向證券 部報(bào)備的信息包括但不限于以下事項(xiàng)，未盡事宜 應(yīng)按公司《信息披露事務(wù)管理制度》、《重大信息
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