【正文】 表 序號 審查內(nèi)容 結(jié)論 檢查人員簽 字 1 尾礦庫是否由具有資質(zhì)的設(shè)計單位設(shè)計。 4 是否繳納安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金或繳納安全生產(chǎn)責(zé)任險。 8 尾礦工是否取得特種作業(yè)操作資格證書。 12 是否按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行定期檢測檢驗 。 15 尾礦庫在最高洪水位時是否能同時滿足設(shè)計規(guī)定的安全超高和最小干灘長度的要求。 19 上游式尾礦壩堆積至二分之一至三分之二最終設(shè)計壩高時，是否進(jìn)行穩(wěn)定性專項評價。 自評期間 本自評報告的自評期間為： 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 4 月 10 日 。 自評 (運(yùn)行 )期間尾礦庫安全生產(chǎn)主要成效 XX 縣 XX 礦業(yè)有限公司 XX 尾礦庫在 自評期間 （ 2021 年 12 月 28 日至2021 年 4 月 10 日） 內(nèi)尾礦庫各項指標(biāo)運(yùn)行正常，未出現(xiàn)危機(jī)安全和生產(chǎn)的事故，同時也未發(fā)生人員死亡，安全績效符合安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級評審要求。 清流縣華龍礦業(yè)有限公司烏石壟尾礦庫安全標(biāo)準(zhǔn)化自評報告 2 附件一 安全標(biāo)準(zhǔn)化評審各元素得分及匯總表 1 安全生產(chǎn)組織保障（ 600 分） 目標(biāo)（ 60分） 策劃 6分 項目及標(biāo)準(zhǔn)分 檢查情況 得分 是否有安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)設(shè)立、完成情況評價的管理制度？ (分?jǐn)?shù) 是： 3分；否： 0分 ) 是 3 是否明確了安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)完成情況評價的責(zé)任部門、責(zé)任人員及評價方法？ (分?jǐn)?shù) 是： 3分； 否： 0分 ) 是 3 執(zhí)行12分 是否設(shè)立了文件化的安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo) ？(分?jǐn)?shù) 是： 4 分； 否： 0 分 ) 是 4 是否為 安全生產(chǎn) 目標(biāo)與指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供了人力、財力、物力、技術(shù)資源 (是 1 分最高 4 分 ) 是 4 是否制定了安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施計劃 ？ (分?jǐn)?shù) 是： 2 分； 否： 0 分 ) 是 2 是否對安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施計劃執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)測、修正或更新 ？ (分?jǐn)?shù) 是： 2分； 否： 0 分 ) 否 0 符合性18分 尾礦庫安全生產(chǎn)目標(biāo)是否包含于企業(yè)安全生產(chǎn)目標(biāo)？ (分?jǐn)?shù) 是： 4 分； 否： 0 分 ) 是 4 設(shè)立安全生產(chǎn)目標(biāo)時是否考慮： (是 1分；最高： 4分 )管理評審的結(jié)果；風(fēng)險評價的結(jié)果；以往安全生產(chǎn)的績效；標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評估的結(jié)果。 未包括 地方法規(guī) 績 效 12 分 識別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求的有效性：(分?jǐn)?shù) 是： 1分； 最高分： 4分 )需求識別方法行之有效；需求識別所需資源（人員、資 金）保障充分；需求識別涉及所有部門與員工；所有識別法律法規(guī)與其他要求被認(rèn)可（無錯認(rèn)、無冗余）。 未及時更新、評審 0 合 計 2 清流縣華龍礦業(yè)有限公司烏石壟尾礦庫安全標(biāo)準(zhǔn)化自評報告 5 安全機(jī)構(gòu)的設(shè)置與人員任命（ 60分） 策 劃 項目及標(biāo)準(zhǔn)分 檢查情況 得分 是否有設(shè)置安 全管理機(jī)構(gòu)和任命安全管理人員的文件？ (分?jǐn)?shù) 是： 6分； 否： 0分 ) 是 6 執(zhí) 行 12 分 是否依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求 配備安全 生產(chǎn) 管理人員 ？ (是： 6分； 否： 0分 ) 是 6 最高管理者是否已書面任命尾礦庫負(fù)責(zé)人與安全管理人員？ (分?jǐn)?shù) 是： 6分； 否： 0分 ) 是 6 符合 性 18 分 安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、人員的配置是否滿足安全生產(chǎn)管理需要？ (是： 4分； 否： 0分 ) 是 4 所有任命書是否由最高管理者和接受任命的人員簽字？ (分?jǐn)?shù) 是： 2分； 否： 0分 ) 是 2 根據(jù)培訓(xùn)需求分析，被任命 的人員是否參加了下列培訓(xùn)： (是： 1分； 最高分： 8分 )《金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范》培訓(xùn)；《 尾礦庫安全技術(shù)規(guī)程 》和《尾礦庫安全監(jiān)督管理規(guī)定》培訓(xùn)； 尾礦庫基礎(chǔ)知識培訓(xùn)；安全生產(chǎn)管理培訓(xùn)；標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)內(nèi)部評審人員培訓(xùn)；危險源辨識和風(fēng)險評價培訓(xùn)；安全生產(chǎn)崗位職責(zé)培訓(xùn)；事故、事件調(diào)查技術(shù)培訓(xùn)。 未 對部門與人員的職責(zé)逐項進(jìn)行量化考核；未對考核發(fā)現(xiàn)的問題提出糾正和預(yù)防措施 8 合 計 40 清流縣華龍礦業(yè)有限公司烏石壟尾礦庫安全標(biāo)準(zhǔn)化自評報告 7 （ 60 分） 策劃6分 項目及標(biāo)準(zhǔn)分 檢查情況 得分 是否有文件與資料的識別控制制度？ (分?jǐn)?shù) 是： 2分； 否： 0分 ) 是 2 制度是否明確安全管理制度文件的制定、頒發(fā)、培訓(xùn)、執(zhí)行、考核、評審與修訂的要求？ (分?jǐn)?shù) 是： 2分； 否： 0分 ) 是 2 制度是否明確要保存文件與資料的類型和管理要求？ (分?jǐn)?shù) 是： 2分； 否： 0分 ) 是 2 執(zhí)行12 分 是否對員工進(jìn)行了安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)相關(guān)文件培訓(xùn)？ (分?jǐn)?shù) 是： 2分； 否： 0分 ) 是 2 是否定期評審、及時修訂或廢除標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件？(分?jǐn)?shù) 是： 2分； 否： 0分 ) 是 2 下列安全生產(chǎn)記錄是否得到有效保留： (分?jǐn)?shù) 是：； 最高分： 8分 )管理評審報告；事故、 事件的相關(guān)記錄；風(fēng)險評價信息；培訓(xùn)記錄；標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評估報告；安全檢查與績效測量記錄；健康監(jiān)護(hù)記錄；安全生產(chǎn)會議記錄；安全活動記錄；法定檢測記錄；許可文件；應(yīng)急管理記錄；糾正與預(yù)防行動記錄；包商和供應(yīng)商信息；安全設(shè)備、設(shè)施和裝置的維護(hù)和校驗記錄；技術(shù)資料、圖紙。 未有變化與廢止；保存期限的規(guī)定 8 合 計 54 清流縣華龍礦業(yè)有限公司烏石壟尾礦庫安全標(biāo)準(zhǔn)化自評報告 8 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（ 60 分） 策劃 6 分 項目及標(biāo)準(zhǔn)分 檢查情況 得分 是否指定人員與外部聯(lián)系和協(xié)調(diào)安全生產(chǎn)事項？(分?jǐn)?shù) 是： 1分； 否： 0分 ) 是 1 是否有與外部聯(lián)系 的制度？ (分?jǐn)?shù)是： 1分； 否：0分 ) 是 1 是否有內(nèi)部溝通制度？ (分?jǐn)?shù)是： 2分；否： 0分 ) 是 1 是否有合理化建議制度？ (分?jǐn)?shù)是： 2分；否： 0分 ) 是 1 執(zhí)行12分 是否已識別外部聯(lián)系對象？ (是： 1分； 否： 0分 ) 是 1 是否就外部關(guān)注的安全生產(chǎn)事項進(jìn)行了溝通？(分?jǐn)?shù) 是： 2分； 否： 0分 ) 否 0 是否保存外部的安全投訴記錄？ (是 2分；否 0分 ) 未存在外部的安全投訴 0 基層是否在合理的時間范圍內(nèi)召開了會議并討論安全生產(chǎn)事項？ (分?jǐn)?shù) 是： 1分； 否： 0分 ) 是 1 基層是 否收集并處理在會議中員工關(guān)心的安全生產(chǎn)問題？ (分?jǐn)?shù) 是： 2分； 否： 0分 ) 是 2 是否有便于收集員工合理化建議的措施或渠道？(分?jǐn)?shù) 是： 1分； 否： 0分 ) 是 1 是否評估建議并對已采納的建議進(jìn)行表揚(yáng)、認(rèn)可，對未采納的建議給予必要的解釋？ (分?jǐn)?shù) 是： 2分； 否： 0分 ) 否 0 是否及時向外界披露重大安全生產(chǎn)事項？ (分?jǐn)?shù) 是： 1分； 否： 0分 ) 是 1 符 合 性 18分 外部聯(lián)系制度的執(zhí)行情況： (分?jǐn)?shù) 是： 1分； 最高分： 3分 )有明確的聯(lián)系對象；有負(fù)責(zé)聯(lián)系的責(zé)任部門與責(zé)任人員；有外部聯(lián)系記錄。 員工缺少對建議機(jī)制的信心 4 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通制度的效力： (分?jǐn)?shù) 是： 2分； 最高分： 8分 )理解溝通的目的；理解溝通的內(nèi)容并作出積極反應(yīng)；掌握投訴與溝通程序； 對投訴信息反饋的滿意度。 是 8 指定協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員就承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)定期與其溝通的情況： （ 6分） （ 3分）（ 0分） 好 6 協(xié)調(diào)或聯(lián)系人員與承 包商溝通的情況？ （ 4分）、 （ 2分）、 （ 0分） 好 4 在許可承包商的員工使用企業(yè)設(shè)備設(shè)施前，對其進(jìn)行培訓(xùn)的比例： %－ 100%（ 6分） %－ 90%（ 3分） %－ 75%（ 1分） %以下（ 0分） 100% 6 績效32分 承包商在合同期內(nèi)的安全生產(chǎn)表現(xiàn)如何？ (分?jǐn)?shù) 是： 4分； 最高分： 24分 )積極參加企業(yè)組織的各項安全生產(chǎn)活動；主動配合企業(yè)的安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查；注重從業(yè)人員安全培訓(xùn)；按規(guī)定開展安全檢查與隱患排查；認(rèn)真整改自查和督查發(fā)現(xiàn)的各類安全生產(chǎn)隱患；及時通報或 溝通重大安全生產(chǎn)事項。 4 是否建立安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用記錄？ (分?jǐn)?shù) 是： 2分； 否： 0分 ) 否 0 績 效 32 分 是否存在因安全生產(chǎn)投入不足而未能及時整改的重大隱患？ (分?jǐn)?shù) 是： 0分； 否： 4分 ) 否 4 是否因安全生產(chǎn)投入不足而發(fā)生過事故或緊急情況？ (分?jǐn)?shù) 是： 0分； 否： 3分 ) 否 3 安全投入的有效性，包括： (分?jǐn)?shù) 是： 5分； 最高分： 25分 ) 尾礦壩壩體及周圍山體穩(wěn)定；排洪、排滲設(shè)施滿足要求；相關(guān)方滿意；相關(guān)人員能力得到提升；安全標(biāo)志清晰齊全。 未開展任務(wù)觀察；安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評估以及班組 危險預(yù)知 活動 5 合 計 71 清流縣華龍礦業(yè)有限公司烏石壟尾礦庫安全標(biāo)準(zhǔn)化自評報告 12 （ 120） 策劃12分 項目及標(biāo)準(zhǔn)分 檢查情況 得分 是否制定了尾礦庫建設(shè)期風(fēng)險評價計劃？ (分?jǐn)?shù) 是： 3分； 否： 0分 ) 是 3 是否制定了尾礦庫運(yùn)行期風(fēng)險評價計劃？ (分?jǐn)?shù) 是： 6分； 否： 0分 ) 未制定計劃 0 是否針對上述計劃配備了相應(yīng)的資源？ (分?jǐn)?shù) 是： 1分； 最高分： 3分 )人力資源；財力、物力資源；技術(shù)資源。 未包括經(jīng)濟(jì)性 2 績效48分 對尾礦庫建設(shè)風(fēng)險識別與評價的有效性： (分?jǐn)?shù) 是： 4分； 最高分： 20分 )評價方法正確；評價人員勝任工作；評價內(nèi)容全面；評價結(jié)果客觀；制定的風(fēng)險控制措施有效。 參與作業(yè)的人員未辦理作業(yè)許可證；未討論作業(yè)風(fēng)險及其控制措施 2 績 效 32 分 編寫的作業(yè)指導(dǎo)書是否符合下列要求： (分?jǐn)?shù) 是： 2分； 最高分： 10分 )簡明扼要；步驟清楚、完整；危險源辨識全面 ；關(guān)鍵步驟確定準(zhǔn)確；安全措施齊全。 未考慮事故、事件報告程序 8 新員工接受安全意識培訓(xùn)的比例： %－ 100%（ 5分） %－ 90%（ 3分） %－ 75%（ 1分） %以下（ 0分） 80 4 復(fù)崗員工進(jìn)行工作現(xiàn)場特定要求回顧的比例： %－ 100%（ 4分） %－ 90%（ 2分） %－75%（ 1分） %以下（ 0分） 無 復(fù)崗員 工 缺項 績 效 24 分 為提升員工安全意識所提供資源的充分、有效性：(是： 2分最高分： 8分 )師資；場地；時間；經(jīng)費(fèi)。 未接受違反制度可能的后果 和操作程序與作業(yè)指導(dǎo)書的培訓(xùn) 1 是否對特種作業(yè)人員進(jìn)行了專門培訓(xùn)？ (分?jǐn)?shù) 是： 2分； 否： 0分 ) 是 2 是否進(jìn)行了學(xué)員能力測試和培訓(xùn)效果評估？ (分?jǐn)?shù) 是： 3分； 否： 0分 ) 否 0 是否保留了培訓(xùn)記錄？ (分?jǐn)?shù) 是： 3分； 否： 0分 ) 否 0 符 合 性30分 培訓(xùn)需求識別是否考慮了以下方面： (分?jǐn)?shù) 是： 分； 最高分： 4分 )員工的需求；領(lǐng)導(dǎo)的要求；變化管理的要求；特定崗位的能力要求；法律法規(guī)與其他要求的相關(guān)規(guī)定；事故、事件信息；風(fēng)險評價結(jié)果；培訓(xùn)適宜性評估結(jié)果。 是 6 是否通過下列途徑對培訓(xùn)效果進(jìn)行評估： (分?jǐn)?shù) 是：2分； 最高分： 10分 )學(xué)員反饋；績效改善；管理層反饋；測試結(jié)果分析；現(xiàn)場應(yīng)用能力。 是 10 是否存在由于安全培訓(xùn)的原因而導(dǎo)致事件、事故發(fā)生？(分?jǐn)?shù) 是： 0分； 否： 10分 ) 否 10 合 計 36 清流縣華龍礦業(yè)有限公司烏石壟尾礦庫安全標(biāo)準(zhǔn)化自評報告 17 4 尾礦庫建設(shè)（ 200 分） 、設(shè)計、施工與驗收 (100 分 ) 策 劃 10 分 項目及標(biāo)準(zhǔn)分 檢查情況 得分 是否有尾礦庫建設(shè)安全管理制度？ (是 1分；否 0分 ) 是 1 制度是否包括： (分?jǐn)?shù) 是： 1分； 最高分： 9分 )建設(shè)項目“三同時”的要求；建設(shè)項目“安全預(yù)評價 ” 和 ” 驗收評價 ” 的要求；對承擔(dān)勘察、設(shè)計、施工的單位 的資質(zhì)審核；所有階段和活動各單位的任務(wù)、職責(zé)和權(quán)力；各單位的各階段和活動的流程銜接；勘察、設(shè)計、施工、驗收和批準(zhǔn)的資源分配；各單位各階段驗收程序；參與勘察、設(shè)計、施工單位的管理銜接；資料、圖紙及施工紀(jì)錄的保存。 是 2 設(shè)計是否考慮到了所有自然災(zāi)害、外來因素和內(nèi)部因素對尾礦庫潰壩造成的風(fēng)險？ （ 2分） （ 1分） （ 0分） 是 2 合 計 22 清流縣華龍礦業(yè)有限公司烏石壟尾礦庫安全標(biāo)準(zhǔn)化自評報告 18 、設(shè)計、施工與驗收 (100 分 )續(xù)