【正文】 S IA 中國(guó)科學(xué)院沈陽(yáng)自動(dòng)化研究所 質(zhì)量管理制度 文件名稱： 合格供方評(píng)審 管理規(guī)定 文件 編號(hào) ： Q/SZZLSC012021 版 次 /修訂 ： A/1 共 59 頁(yè) 第 1 頁(yè) 中國(guó)科學(xué)院沈陽(yáng)自動(dòng)化研究所 質(zhì)量管理制度 合格供方評(píng)審 管理規(guī)定 Q/SZZLSC012021 中國(guó)科學(xué)院沈陽(yáng)自動(dòng)化研究所 二○ 一 ○ 年 九 月 S IA 中國(guó)科學(xué)院沈陽(yáng)自動(dòng)化研究所 質(zhì)量管理制度 文件名稱： 合格供方評(píng)審 管理規(guī)定 文件 編號(hào) ： Q/SZZLSC012021 版 次 /修訂 ： A/1 共 59 頁(yè) 第 2 頁(yè) 編 寫(xiě) ： 日期 ： 校對(duì) ： 日期 ： 審核 ： 日期 ： 標(biāo)審 ： 日期： 批準(zhǔn) ： 日期： S IA 中國(guó)科學(xué)院沈陽(yáng)自動(dòng)化研究所 質(zhì)量管理制度 文件名稱： 合格供方評(píng)審 管理規(guī)定 文件 編號(hào) ： Q/SZZLSC012021 版 次 /修訂 ： A/1 共 59 頁(yè) 第 3 頁(yè) 1 目的和 范圍 本文依據(jù)《采購(gòu)過(guò)程控制程序》的要求編制，目的是加強(qiáng) 對(duì)供方進(jìn)行控制，確保所采購(gòu)的產(chǎn)品符合本所規(guī)定的技術(shù)要求和質(zhì)量要求。 本文適用于本所受控的工程研制 /生產(chǎn)項(xiàng)目中所有與質(zhì)量有關(guān)的采購(gòu)品及外包的供方評(píng)審。 2 引用 文件 下列 文件 中的條款通過(guò)引用而成為本 標(biāo)準(zhǔn) 的條款。凡注日期 或版次 的引用文件，其后的 任何 修改單（不包括 勘 誤的內(nèi)容）或修訂版 本都 不適用于本 標(biāo)準(zhǔn) 。凡 未 注日期 或版次 的引用文件，其最新版本適用于本 標(biāo)準(zhǔn) 。 GJB9001B2021 質(zhì)量管理體系要 Q/ 采購(gòu)過(guò)程控制程序 3 術(shù)語(yǔ)和定義 GJB9001B2021 確立的術(shù)語(yǔ)和定義適用于本程序。 外包：指委托所外單位進(jìn)行研制或生產(chǎn)的行為。 外包單位：指受沈陽(yáng)自動(dòng)化研究所委托研制或生產(chǎn)的單位。 采購(gòu)品：指通過(guò)采購(gòu)的方式獲取的研制 /生產(chǎn)用原輔材料、元器件和外協(xié)配套產(chǎn)品以及服務(wù)等。 產(chǎn)品：同采購(gòu)品。 供方：提供產(chǎn)品和服務(wù)的組織或個(gè)人。如，外包單位、制造商、批發(fā)商、代理商、零售商等。 4 職責(zé) a. 條件處負(fù)責(zé)組織實(shí)施對(duì)所有受控項(xiàng)目的供方進(jìn)行評(píng)審，形成《合 格供方名錄》； b. 機(jī)電產(chǎn)品制造中心和研究室負(fù)責(zé)填報(bào)《合格供方選擇和評(píng)價(jià)申報(bào)表》、《供方質(zhì)量保證能力（再）評(píng)價(jià)表》； c. 機(jī)電產(chǎn)品制造中心和研究室負(fù)責(zé)共同形成《供方風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估記錄表》； S IA 中國(guó)科學(xué)院沈陽(yáng)自動(dòng)化研究所 質(zhì)量管理制度 文件名稱： 合格供方評(píng)審 管理規(guī)定 文件 編號(hào) ： Q/SZZLSC012021 版 次 /修訂 ： A/1 共 59 頁(yè) 第 4 頁(yè) d. 對(duì)再評(píng)價(jià)的供方，質(zhì)量處 負(fù)責(zé)， 機(jī)電產(chǎn)品制造中心和研究室配合完成產(chǎn)品質(zhì)量數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)、分析，形成《產(chǎn)品質(zhì)量分析報(bào)告》； e. 合格供方目錄編制人的責(zé)任：組織并實(shí)施合格供方的評(píng)審，對(duì)機(jī)電產(chǎn)品制造中心、研究室和質(zhì)量處提供的材料進(jìn)行審查，形成評(píng)審意見(jiàn)，初步形成《合格供方名錄》； f. 合格供方目錄校對(duì)人的責(zé)任：根據(jù)編制人形成 的《合格供方名錄》與評(píng)審材料進(jìn)行逐項(xiàng)校對(duì)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題通知編制人進(jìn)行修改校正； g. 合格供方目錄審核人的責(zé)任：對(duì)評(píng)審結(jié)果及評(píng)審程序的正確性、完整性進(jìn)行審核，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，通知編制人組織重新評(píng)審； h. 合格供方目錄 研究室會(huì)簽的責(zé)任：研究室主任和課題負(fù)責(zé)人對(duì)課題組上報(bào)的材料進(jìn)行確認(rèn)，保證材料的完整性和真實(shí)性。 i. 合格供方目錄批準(zhǔn)人的責(zé)任：對(duì)評(píng)審結(jié)果進(jìn)行最終認(rèn)定。 5 程序與要求 程序 評(píng)審材料的準(zhǔn)備 初次審核的供方評(píng)審所需的材料 機(jī)電產(chǎn)品制造中心 或 研究室負(fù)責(zé)提供以下材料： a. 供方有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（執(zhí)照中應(yīng)具有采購(gòu)品的經(jīng)營(yíng)范圍）； b. 制造商 提供 含有采購(gòu)品的生產(chǎn)許可證； c. 經(jīng)銷商或代理商出據(jù)采購(gòu)品的一級(jí)代理證明；如果不是一級(jí)代理，要形成情況說(shuō)明報(bào)告； d. 質(zhì)量管理體系認(rèn)證和其它質(zhì)量的證明文件； e. 填報(bào)《供方風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估記錄表》，確保有效地識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)并加以控制； f.《供方質(zhì)量保證能力（再）評(píng)價(jià)表》， 須 由供方加蓋公章； g.《合格供方選擇和評(píng)價(jià)申報(bào)表》 ,在該表中要說(shuō)明采購(gòu)品的 等級(jí)： 1軍品級(jí)、 2工業(yè)級(jí)、 3民用級(jí) ； 代理級(jí)別： 1一級(jí)代理、 2二級(jí)代理、 3其他 。 供方再評(píng)審所需材料 a. 機(jī)電產(chǎn)品制造中心和研究室提供 中的所有材料 （只針對(duì)過(guò)期材料 ，如營(yíng)業(yè)執(zhí) S IA 中國(guó)科學(xué)院沈陽(yáng)自動(dòng)化研究所 質(zhì)量管理制度 文件名稱： 合格供方評(píng)審 管理規(guī)定 文件 編號(hào) ： Q/SZZLSC012021 版 次 /修訂 ： A/1 共 59 頁(yè) 第 5 頁(yè) 照、質(zhì)量證明、生產(chǎn)許可證等 ） ； b. 質(zhì)量處由 機(jī)電產(chǎn)品制造中心和研究室配合完成所有采購(gòu)品質(zhì)量數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)、分析，形成《產(chǎn)品質(zhì)量分析報(bào)告》，報(bào)告中包括采購(gòu)品名稱，規(guī)格型號(hào)，供方名稱以及量化指標(biāo)，如合格率，可靠性等，還有按批次復(fù)檢的結(jié)果，給出該采購(gòu)品是否合格的結(jié)論； c. 當(dāng)使用中出現(xiàn)嚴(yán)重不合格而影響了最終產(chǎn)品質(zhì)量，且給我所造成重大經(jīng)濟(jì)損失和影響或顧客提出強(qiáng)烈要求時(shí)，取消其合格供方資格 。 評(píng)審小組的組成 評(píng)審小組由條件處處長(zhǎng)任組長(zhǎng)，成員包括條件處、質(zhì)量處、 機(jī)電產(chǎn)品制造中心、研究室相關(guān)人員組成，如顧客有要求，評(píng)審小組還應(yīng)包括顧客代表。 合格供方的評(píng)審 合格供方每年進(jìn)行一次集中評(píng)審，由條件處組織評(píng)審小組以會(huì)議的形式對(duì)合格供方進(jìn)行全面評(píng)審，完 成 《供方質(zhì)量保證能力（再）評(píng)價(jià)表》的會(huì)簽，并 選擇合格供方納入《合格供方名錄》， 形成《合格供方名錄》。 《合格供方名錄》的最終形成 經(jīng)評(píng)審后的《合格供方名錄》，需由編制人、校對(duì)人、審核人、研究室會(huì)簽人簽字后，上 報(bào)負(fù)責(zé)科研與 生產(chǎn)的 主管 所長(zhǎng)簽字批準(zhǔn)，最后由 用戶 代表會(huì)簽，最終形成《合格供方名錄》。 根據(jù)研制 /生產(chǎn)的需要，在履行上述評(píng)審程序后，可對(duì)《合格供方名錄》的供方進(jìn)行增加或刪除。 《合格供方名錄》的分發(fā) 經(jīng)過(guò)簽署后的《合格供方名錄》，將分發(fā)給主管所長(zhǎng)、軍工項(xiàng)目處、質(zhì)量處、機(jī)電產(chǎn)品制造中心、研究室和相關(guān) 用戶 代表室。 要求 a. 每年進(jìn)行一次 年度 評(píng)審 。 b. 質(zhì)量處在每年的八月十五日前，以文件形式將現(xiàn)有受控 項(xiàng)目 通知條件處，條件處依據(jù)受控范圍，書(shū)面通知相關(guān)部門(mén)準(zhǔn)備評(píng)審材料。 c. 機(jī)電產(chǎn)品制造中心和研究室應(yīng)于每 年的九月三十日前，將 條件處； d. 條件處在每年的十月上旬開(kāi)始按項(xiàng)目組織合格供方的評(píng)審，十一月上旬完成評(píng)審， S IA 中國(guó)科學(xué)院沈陽(yáng)自動(dòng)化研究所 質(zhì)量管理制度 文件名稱： 合格供方評(píng)審 管理規(guī)定 文件 編號(hào) ： Q/SZZLSC012021 版 次 /修訂 ： A/1 共 59 頁(yè) 第 6 頁(yè) 十一月底以前完成 《合格供方名錄》的會(huì)簽； e. 每部分材料都要如實(shí)填寫(xiě)，不能有空項(xiàng)，內(nèi)容要明確，不能含糊不清，尤其是采購(gòu)品的規(guī)格型號(hào)務(wù)必填寫(xiě)完整； f. 機(jī)電產(chǎn)品制造中心和研究室對(duì)服務(wù)態(tài)度差、售后服務(wù)質(zhì)量低或履約不及時(shí)影響研制 /生產(chǎn)的供方要提出說(shuō)明報(bào)告，評(píng)審小組將酌情處理 。 6 記錄 a. 供方質(zhì)量保證能力（再）評(píng)價(jià)表（見(jiàn)附錄 A）； b. 合格供方選擇和評(píng)價(jià)申報(bào)表（見(jiàn)附錄 B）； c. 合格供方名錄（見(jiàn)附錄 C）； d. 供方風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估記錄表（ 見(jiàn)附錄 D）； e. 產(chǎn)品質(zhì)量分析報(bào)告。 S IA 中國(guó)科學(xué)院沈陽(yáng)自動(dòng)化研究所 質(zhì)量管理制度 文件名稱： 合格供方評(píng)審 管理規(guī)定 文件 編號(hào) ： Q/SZZLSC012021 版 次 /修訂 ： A/1 共 59 頁(yè) 第 7 頁(yè) 附錄 A 供方質(zhì)量保證能力（再）評(píng)價(jià)表 編號(hào)： ZL2602型號(hào)代號(hào) 序號(hào) 年份 供 方 名 稱 法 人 代 表 質(zhì)量部門(mén) 名稱 質(zhì)量部門(mén)負(fù)責(zé)人 聯(lián)系電話 郵 政 編 碼 評(píng)價(jià)類型 □ 首次評(píng)價(jià) □ 再評(píng)價(jià) 采購(gòu)的產(chǎn)品 供方簡(jiǎn)介 質(zhì)量管理 體系現(xiàn)狀 質(zhì)量部門(mén)及 檢 測(cè) 能力描 述 供方 填表人： 日 期： 供方單位公章： 產(chǎn)品質(zhì)量 狀況描述 □ 產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定 □ 產(chǎn)品質(zhì)量不穩(wěn)定 （首次評(píng)價(jià)不填） 證明材料 評(píng)價(jià)組成員 簽 字 評(píng)價(jià)結(jié) 論 □ 合格 □ 不合格 評(píng)價(jià)組長(zhǎng) ： 日期： 年度復(fù)評(píng)記錄 年度 是否繼續(xù)列入 合格供方名錄 批準(zhǔn) 時(shí)間 年度 是否繼續(xù)列入 合格供方名錄 批準(zhǔn) 時(shí)間 年度 是否繼續(xù)列入 合格供方名錄 批準(zhǔn) 時(shí)間 年度 是否繼續(xù)列入 合格供方名錄 批準(zhǔn) 時(shí)間 S IA 中國(guó)科學(xué)院沈陽(yáng)自動(dòng)化研究所 質(zhì)量管理制度 文件名稱： 合格供方評(píng)審 管理規(guī)定 文件 編號(hào) ： Q/SZZLSC012021 版 次 /修訂 ： A/1 共 59 頁(yè) 第 8 頁(yè) 附錄 B 合格供方選擇和評(píng)價(jià)申報(bào)表 合 格 供 方 選 擇 和 評(píng) 價(jià) 申 報(bào) 表 編號(hào)： ZL2601型號(hào)代號(hào) 序號(hào) 年份 申報(bào)部門(mén) /申報(bào)時(shí)間 所屬型號(hào)名稱 /代號(hào) 序號(hào) 采 購(gòu) 品 名 稱 型號(hào) 規(guī)格 采購(gòu)品 等級(jí) 供方名稱 代理級(jí)別 評(píng)價(jià)結(jié)論 聯(lián)系人 聯(lián)系電話 備注 備注： 采購(gòu)品的 等級(jí)： 1軍品級(jí)、 2工業(yè)級(jí)、 3民用級(jí) ； 代理級(jí)別： 1一級(jí)代理、 2二級(jí)代理、 3其他 ； 評(píng)價(jià)結(jié)論由評(píng)審小組填寫(xiě) 。 編制： 校對(duì)： 審核： 批準(zhǔn)： S IA 中國(guó)科學(xué)院沈陽(yáng)自動(dòng)化研究所 質(zhì)量管理制度 文件名稱： 合格供方評(píng)審 管理規(guī)定 文件 編號(hào) ： Q/SZZLSC012021 版 次 /修訂 ： A/1 共 59 頁(yè) 第 9 頁(yè) 附錄 C 合格供方名錄 合 格 供 方 名 錄 編號(hào)： ZL2603型號(hào)代號(hào) 序號(hào) 年份 所屬型號(hào)項(xiàng) 目名稱： 序號(hào) 供方名稱 產(chǎn)品名稱 型號(hào)規(guī)格 評(píng)定表序號(hào) 首次列入日期 年度復(fù)評(píng)結(jié)果 備注 編制： 校對(duì)： 審核： 批準(zhǔn)： 會(huì)簽 （研究室） ： 主管所長(zhǎng)： 用戶代表 會(huì)簽： S IA 中國(guó)科學(xué)院沈陽(yáng)自動(dòng)化研究所 質(zhì)量管理制度 文件名稱： 合格供方評(píng)審 管理規(guī)定 文件 編號(hào) ： Q/SZZLSC012021 版 次 /修訂 ： A/1 共 59 頁(yè) 第 10 頁(yè) 附錄 D 供方風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估記錄表 供方風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估記錄表 編號(hào)： 單位名稱 法人代表 企業(yè)性質(zhì) □ 生產(chǎn)商 □代理商 聯(lián)系方式 評(píng)審原因 □新納入合格供方 □ 再評(píng)價(jià) 供貨范圍 1 使用部門(mén)的需求原因： 2 供方風(fēng)險(xiǎn)分析及控制方法： 使用人員 簽字： 日期： 使用 部門(mén)審批：