【正文】 第一篇：2011年紀(jì)委培訓(xùn)講課稿職務(wù)案件的初查、偵查謀略的運(yùn)用一、職務(wù)案件的初查初查途徑常選用的有以下幾種：（1）從犯罪規(guī)律入手。在賄賂案件中，行賄與受賄具有對(duì)合關(guān)系，沒(méi)有行賄就沒(méi)有受賄，反之亦然。行賄人對(duì)受賄人收受賄賂和利用職務(wù)之便為其謀取利益的情況最清楚；在行、受賄雙方的處理上，行賄方居于矛盾的次要地位，比受賄人容易坦白交代；行賄人比受賄人層次低，調(diào)查中先對(duì)其下手比對(duì)受賄人容易。因此，初查賄賂案件線索，往往先從行賄方入手。此外，從介紹賄賂人入手也往往是賄賂案件線索的一個(gè)初查途徑。（2）從犯罪痕跡物證入手。紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)查辦案件中的犯罪痕跡一般是指行為人實(shí)施職務(wù)犯罪行為的痕跡，如貪污案件，必然要留下偽造單據(jù)、涂改賬目等痕跡，因而查賬對(duì)賬是貪污案件偵查的必選途徑。又如濫用職權(quán)案件，行為人濫用職權(quán)的行為必然要留下某些痕跡，如書(shū)面批示、會(huì)議記錄、講話錄音或記錄等。取得這些批示、記錄、錄音等，就是證明犯罪的直接證據(jù)。（3）從初查對(duì)象的財(cái)產(chǎn)狀況入手。貪污賄賂等以侵犯財(cái)產(chǎn)為目的的案件，犯罪嫌疑人的財(cái)產(chǎn)往往收支不符。因此，初查這類(lèi)案件線索，從查詢(xún)銀行存款、證券部門(mén)的股票賬戶，察看豪宅及家中豪華裝修等方面人手，往往有助于判明是否存在犯罪事實(shí)。（4）從與初查對(duì)象有不正常關(guān)系的老板、異性入手。有的領(lǐng) 導(dǎo)干部熱衷于大款互傍，搞權(quán)錢(qián)交易；有的領(lǐng)導(dǎo)干部則追求糜爛腐朽的生活方式，貪圖女色，包養(yǎng)情婦，而貪圖女色就必然要開(kāi)辟非法財(cái)源，或直接搞權(quán)色交易。因此，從與嫌疑人有不正常關(guān)系的老板、異性入手，也是職務(wù)犯罪案件線索初查的重要途徑。初查突破口的選擇如下：辦案人員必須根據(jù)案件線索的不同情況,選取事實(shí)比較清楚、取證把握較大、牽涉范圍較小,取證時(shí)間較短的環(huán)節(jié)進(jìn)行重點(diǎn)突破。（1）對(duì)于查辦其它案件時(shí)自行發(fā)現(xiàn)的案件線索，以有多個(gè)證據(jù)證明、證據(jù)比較充分的事實(shí)為初查突破口；（2）對(duì)于被舉報(bào)人身為領(lǐng)導(dǎo)干部的,應(yīng)當(dāng)選擇證人、下屬和其親屬等關(guān)鍵證人為突破口,以牽制被舉報(bào)人。（3）對(duì)于被舉報(bào)人屬內(nèi)外勾結(jié)、共同作案的,應(yīng)選擇作案處于從屬輔助地位或知情人、證人為突破口,先初查從犯的作案事實(shí),在獲取證據(jù)后,再轉(zhuǎn)而查處主犯。（4）對(duì)舉報(bào)線索中提供有書(shū)證、物證的,應(yīng)選查帳、封帳或查財(cái)物為突破口,順藤摸瓜,鎖定犯罪嫌疑人。（5）對(duì)于舉報(bào)線索中含有多起涉嫌犯罪內(nèi)容的,選擇內(nèi)容較為具體詳實(shí)的舉報(bào)內(nèi)容為突破口,從點(diǎn)到面,步步深入,去粗取精,去偽存真,為查明事實(shí)奠定良好基礎(chǔ)。初查方式初查一般采取以下幾種方式： 1．秘密調(diào)查秘密調(diào)查是指辦案人員注意掩護(hù)身份、掩蓋調(diào)查意圖，在犯罪嫌疑人毫無(wú)知覺(jué)的情況下尋找搜集犯罪證據(jù)或重要線索，以求迅速突破案件的初查方法。這是初查常用的一種方法。2．分割初查對(duì)舉報(bào)問(wèn)題多、涉及罪名多、涉案人員多的線索，在初查準(zhǔn)備工作完成后，應(yīng)選擇有利時(shí)機(jī)、集中優(yōu)勢(shì)兵力、快速出擊，集中查證。集中查證的核心是集中精力、集中力量、迅速及時(shí)的分割取證。通過(guò)突然出擊、分割取證，以防止竄供、竄證，打破攻守同盟獲取可靠證據(jù)。對(duì)涉案人員多，案情復(fù)雜的，可采取“集中突破，分散經(jīng)營(yíng)”的方法。以相對(duì)集中的力量突破主要犯罪證據(jù)，然后根據(jù)實(shí)際情況或包人包事，或包點(diǎn)報(bào)面，分別組織力量去補(bǔ)充完善證據(jù)。突然、集中、快速的初查方式，可以有效地形成高壓態(tài)勢(shì)，瓦解涉案利益集團(tuán)，及時(shí)獲取犯罪證據(jù)，排除阻礙初查的阻力和干擾。這種方法多適用于查辦窩案或者重大責(zé)任事故背后的瀆職犯罪案件。3．聯(lián)合初查在目前形勢(shì)下紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)與檢察機(jī)關(guān)聯(lián)合辦案成為了查辦大要案件的重要方式。（四）調(diào)查談話突破口的選擇突破口一般從易被攻破的薄弱環(huán)節(jié)選擇，具體有以下幾個(gè)方面：1．從案件事實(shí)和情節(jié)上選擇突破口（1）選擇有確鑿證據(jù)證明的事實(shí)和情節(jié)為突破口。證據(jù)對(duì)于案件的意義，不僅辦案人員清楚，而且身為國(guó)家工作人員或國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員的被“兩規(guī)”人員一般也清楚。有確鑿證據(jù)證明的事實(shí)或情節(jié)，既能堅(jiān)定辦案人員的信心，又能震撼、瓦解被“兩規(guī)”人員的心理防線。（2）選擇被“兩規(guī)”人員疏于防范的事實(shí)和情節(jié)為突破口。這是避實(shí)就虛策略的運(yùn)用。疏于防范的事實(shí)和情節(jié)，有的是被“兩規(guī)”人員最放心的事實(shí)和情節(jié)；有的是被“兩規(guī)”人員認(rèn)為微不足道的事實(shí)和情節(jié)。這樣的事實(shí)和情節(jié)由于被“兩規(guī)”人員疏于防范，因而較易突破。（3）選擇次要的事實(shí)和情節(jié)為突破口。避重就輕是被“兩規(guī)”人員的普遍心理。一些被“兩規(guī)”人員為了保住大的嚴(yán)重的犯罪事實(shí)，往往采取丟卒保車(chē)的伎倆，較快地交代次要的違紀(jì)、違法犯罪事實(shí)和情節(jié)。但是，口供的口子一旦撕開(kāi)，被“兩規(guī)”人員就往往較難守住，從而在窮追猛詰下不得不交代重要的以至全案的違法犯罪事實(shí)和情節(jié)。（4）選擇被“兩規(guī)”人員最不放心的事實(shí)和情節(jié)為突破口。行為人作案后，總要做串供、毀證、隱贓等逃避偵查的工作。但無(wú)論如何，都不可能做得周密無(wú)遺，滴水不漏，難免存在使他不放心的事實(shí)和情節(jié)，并成為他的心病。辦案人員如果能摸清案件中被“兩規(guī)”人員最不放心的事實(shí)和情節(jié)，并以此為突破口，往往能一舉突破。（5）選擇被“兩規(guī)”人員陳述中有矛盾的事實(shí)和情節(jié)為突破口。有些被“兩規(guī)”人員在接受調(diào)查中，為了掩蓋問(wèn)題，不是矢口否認(rèn)，就是編造事實(shí)和情節(jié)。其編造的事實(shí)和情節(jié)難免與辦案人員掌握的客觀事實(shí)以及常識(shí)存在矛盾。當(dāng)辦案人員發(fā)現(xiàn)口供中存在這樣的事實(shí)和情節(jié)時(shí)，就可以此作為調(diào)查談話突破口。2．從被“兩規(guī)”人員心理上選擇突破口（1）選擇被“兩規(guī)”人員賴(lài)以抗拒交代的精神依托為突破口。一些被“兩規(guī)”人員之所以抗拒交代，是因?yàn)榇嬖谀撤N精神依托，如有的自以為“靠山”、“后臺(tái)”硬，肯定會(huì)給他說(shuō)話相救；有的自以為違法犯罪手段狡猾隱蔽，不可能被抓住證據(jù)；有的迷信攻守同盟，認(rèn)為同案犯或知情者不會(huì)把他出賣(mài)；有的認(rèn)為知情者已經(jīng)潛逃，其犯罪事實(shí)已無(wú)人能夠證明，等等。如果辦案人員能使被“兩規(guī)”人員感覺(jué)到其賴(lài)以抗拒交代的精神依托實(shí)際上并不存在、已發(fā)生變化或不起作用，如所謂的“靠山”、“后臺(tái)”不可能起作用，攻守同盟已被打破，潛逃的知情人已被抓獲等，則完全可以選它作為突破口。(2)選擇被“兩規(guī)”人員畏刑的心理為突破口。被“兩規(guī)”人員往往因害怕處理而抗拒交代，如有的怕事業(yè)無(wú)望，有的怕身敗名裂，有的怕父母蒙羞、配偶離婚、子女受苦等。這種畏刑心理的后面隱含了“求生”、“求輕”的心理，而這種“求生”、“求輕”的心理又能成為被“兩規(guī)”人員由畏刑心理向交代心理轉(zhuǎn)化的一種催化劑。當(dāng)被“兩規(guī)”人員感覺(jué)到紀(jì)檢機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)已 經(jīng)掌握了證據(jù)，其不交代也無(wú)濟(jì)于事時(shí)，這種“求生”、“求輕”的心理就會(huì)促使其交代違法犯罪事實(shí)。因此，辦案人員如果能摸準(zhǔn)被“兩規(guī)”人員的畏刑心理及其癥結(jié)，就可以此作為調(diào)查談話的突破口。3．從被“兩規(guī)”人員自身選擇突破口（1）從被“兩規(guī)”人員的性格上選擇突破口。人的性格各不相同，如有的外向，有的內(nèi)向；有的深沉，有的浮淺；有的謙恭，有的孤傲；有的堅(jiān)強(qiáng)，有的脆弱；有的溫和，有的暴躁；有的欺軟怕硬，有的欺硬怕軟；等等。摸準(zhǔn)被“兩規(guī)”人員的性格，采取針對(duì)性的談話方法，往往能促使其抗拒心理較快地向坦白心理轉(zhuǎn)化。因此，辦案人員應(yīng)當(dāng)重視從被“兩規(guī)”人員性格上選擇突破口。（2）從被“兩規(guī)”人員的愛(ài)好上選擇突破口。在賄賂犯罪中，領(lǐng)導(dǎo)干部的愛(ài)好往往是行賄人行賄的突破口，如對(duì)愛(ài)好書(shū)法的送上筆墨紙硯，對(duì)愛(ài)好打撲克的陪打撲克，對(duì)愛(ài)好女色的提供女色等等，如此由淺入深，步步引誘，拉領(lǐng)導(dǎo)干部下水。正如廈門(mén)遠(yuǎn)華案中的特大走私、行賄犯賴(lài)昌星所說(shuō)：我只怕領(lǐng)導(dǎo)干部沒(méi)有愛(ài)好。在談話中，被“兩規(guī)”人員往往對(duì)自己墮入違法犯罪的愛(ài)好很忌諱，辦案人員如以此為突破口，就會(huì)使被“兩規(guī)”人員覺(jué)得秘密已經(jīng)暴露，從而動(dòng)搖心理防線。（3）從被“兩規(guī)”人員的事業(yè)、家庭、友情上選擇突破口。被“兩規(guī)”人員大多事業(yè)有成、家庭美滿，在親朋好友中較受尊 重。如果交代了違紀(jì)、違法、犯罪事實(shí)，這些都有可能化為泡影。但是，任何事物都有兩面性，有些案件如以被“兩規(guī)”人員的事業(yè)、家庭、友情為突破口，因勢(shì)利導(dǎo)，卻能促使被“兩規(guī)”人員交代。例如，對(duì)事業(yè)有成或?qū)κ聵I(yè)抱有較大期望值的，可實(shí)事求是地肯定其過(guò)去所作的努力和本來(lái)有的光明前途，以喚起其悔罪心理和對(duì)未來(lái)的追求；對(duì)家庭美滿的可教育其明白坦白交代既是其親人的愿望，又是保全家庭的唯一辦法；對(duì)與某個(gè)朋友有較深的感情，在重大決策上比較重視該朋友意見(jiàn)的，可以與該朋友的友情為突破口，通過(guò)該朋友做其工作，突破口供。（4）以被“兩規(guī)”人員的內(nèi)心隱痛為突破口。一些被“兩規(guī)”人員內(nèi)心存有隱痛，如感情糾葛、陰暗心理、心中隱情、丑惡往事等。這些隱痛大體可分為兩種情況：一種是有失臉面的，一種是值得同情的。對(duì)前一種，可以為其保密為交換條件，促使其交代犯罪事實(shí)；對(duì)后一種，可對(duì)其處境表示同情，以感化其交代問(wèn)題。4．從窩案、串案的行為人中選擇突破口共同作案或者窩案、串案的行為人的動(dòng)機(jī)、地位、作用、態(tài)度、個(gè)性特點(diǎn)等都不盡相同，這就為選擇突破口，分化瓦解、各個(gè)擊破提供了可能。突破口一般從知情較多又容易突破的行為人中選擇，具體為：辦案人員掌握證據(jù)較為充分的；對(duì)全案事實(shí)、主要違法犯罪事實(shí)或某一重大違法犯罪事實(shí)了解較多的；在案件中居于次要地位或陷得不深，具有從輕處理?xiàng)l件的；主觀惡性較 小，有悔罪、立功愿望的；與主要責(zé)任人或其他人員有矛盾的；膽小、感情脆弱，容易突破的；等等。綜上所述，被“兩規(guī)”人員對(duì)違紀(jì)違規(guī)、違法犯罪事實(shí)和情節(jié)布防的不平衡性，被“兩規(guī)”人員個(gè)性特點(diǎn)的多樣性和趨利避害心理所致的思想可變性，各共同作案或者窩案、串案行為人的差異性，決定了任何案件總會(huì)存在這樣那樣的薄弱環(huán)節(jié)，辦案人員只要深入調(diào)研，善于思考，就可以找到突破口。二、偵查謀略的具體運(yùn)用紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)查辦違紀(jì)違法案件,正確使用偵查謀略進(jìn)行辦案，往往能夠取得良好的辦案效果。偵查謀略大致可以分為五大類(lèi)，即調(diào)動(dòng)類(lèi)謀略、利用類(lèi)謀略、攻心類(lèi)謀略、迷惑類(lèi)謀略和密探類(lèi)謀略。（一）調(diào)動(dòng)類(lèi)謀略調(diào)動(dòng)類(lèi)謀略是指對(duì)隱藏不動(dòng)或其所處環(huán)境不利于開(kāi)展偵查活動(dòng)的犯罪嫌疑人，采取場(chǎng)景誘導(dǎo)、設(shè)計(jì)安排等方式，將其調(diào)動(dòng)的一類(lèi)偵查謀略。這類(lèi)謀略的關(guān)鍵是使犯罪嫌疑人認(rèn)為自己被“調(diào)動(dòng)”是對(duì)自己有利或合乎常情的；運(yùn)用的目的是爭(zhēng)取主動(dòng)，促使暴露，獲取證據(jù)。調(diào)動(dòng)類(lèi)謀略主要有以下幾種：調(diào)虎離山的本意是指設(shè)法讓老虎離開(kāi)高山。這里所講的“虎”是指犯罪嫌疑人；所講的“山”是指對(duì)犯罪嫌疑人有利的環(huán)境條件。犯罪嫌疑人占據(jù)有利的環(huán)境條件，顯然會(huì)對(duì)偵查工作帶來(lái)不 利，為了變被動(dòng)為主動(dòng)，就必須使用調(diào)虎離山之計(jì)調(diào)動(dòng)犯罪嫌疑人離開(kāi)原來(lái)的環(huán)境