【正文】 第一篇：2016年下半年山東省期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：期貨交易價(jià)格考試試題2016年下半年山東省期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：期貨交易價(jià)格考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）某進(jìn)口商5月以1800元/噸進(jìn)口大豆，同時(shí)賣(mài)出7月大豆期貨保值，成交價(jià)1850元/噸。該進(jìn)口商欲尋求基差交易，不久，該進(jìn)口商找到了一家榨油廠。該進(jìn)口商協(xié)商的現(xiàn)貨價(jià)格比7月期貨價(jià)____元/噸可保證至少30元/噸的盈利(忽略交易成本)。A：最多低20 B：最少低20 C：最多低30 D：最少低30客戶(hù)在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以墊付，不得占用其他客戶(hù)的保證金。A：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金 B：其他客戶(hù)資金和自有資金 C：自有資金 D：注冊(cè)資金__期貨合約的每日價(jià)格最大波動(dòng)限制為上一交易日結(jié)算價(jià)的3%。A．鄭州商品交易所的硬白小麥 B．大連商品交易所的黃大豆2號(hào) C．上海期貨交易所的燃料油 D．上海期貨交易所的天然橡膠首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)或者有嚴(yán)重違規(guī)行為時(shí)，監(jiān)管部門(mén)依法可以對(duì)其采取的監(jiān)管措施有__。A．情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選 B．責(zé)令期貨公司更換 C．出具警示函 D．監(jiān)管談話(huà) 2月10日，某投資者以150點(diǎn)的權(quán)利金買(mǎi)入一張3月份到期、執(zhí)行價(jià)格為10000點(diǎn)的恒生指數(shù)看漲期權(quán)，同時(shí)，他又以100點(diǎn)的權(quán)利金賣(mài)出一張3月份到期、執(zhí)行價(jià)格為 10200點(diǎn)的恒生指數(shù)看漲期權(quán)。那么該投資者的最大可能盈利(不考慮其他費(fèi)用)是__點(diǎn)。A．50 B．100 C．150 D．200某套利者在芝加哥期貨交易所買(mǎi)入5手芝加哥期貨交易所3月份小麥期貨合約，同時(shí)賣(mài)出5手9月份小麥期貨合約。此做法為。A：牛市套利 B：跨期套利 C：投機(jī)交易 D：套期保值從變量之間相關(guān)的表現(xiàn)形式看，可以分為_(kāi)___ A：正相關(guān)和負(fù)相關(guān)B：線性相關(guān)和非線性相關(guān) C：?jiǎn)蜗嚓P(guān)和復(fù)相關(guān) D：完全相關(guān)和無(wú)相關(guān)投資者可以提供近內(nèi)的中國(guó)人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告或者其他信用證明文件作為誠(chéng)信記錄的證明。A：2個(gè)月 B：3個(gè)月 C：6個(gè)月 D：4個(gè)月在我國(guó)的期貨交易中。黃大豆1號(hào)的替代物包括（）。A．一等黃大豆 B．二等黃大豆 C．三等黃大豆 D．四等黃大豆關(guān)于期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化的意義，下列描述正確的有______。A．因轉(zhuǎn)讓而無(wú)須背書(shū)，便利了期貨合約的連續(xù)買(mǎi)賣(mài) B．使期貨市場(chǎng)具有很強(qiáng)的流動(dòng)性C．極大地簡(jiǎn)化了交易過(guò)程，便利了投機(jī)活動(dòng)的進(jìn)行 D．消除了交易成本1題干: 期貨投資基金支付的各種費(fèi)用中同基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)直接相關(guān)的是__。A．管理費(fèi) B．經(jīng)紀(jì)傭金 C．營(yíng)銷(xiāo)費(fèi)用 D．CTA費(fèi)用1聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處分從業(yè)人員的，應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A．10 B．15 C．20 D．601若期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官失蹤，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)（）個(gè)月。A．12 B．6 C．3 D．21依據(jù)葛蘭威爾法則，期貨價(jià)格連續(xù)上升遠(yuǎn)離移動(dòng)平均線，突然下跌，但在平均值附近再度上升，為_(kāi)_信號(hào)。A．熊市套利 B．牛市套利 C．賣(mài)出 D．買(mǎi)入1期貨交易所章程無(wú)須載明的事項(xiàng)是__。A．交易糾紛的處理方式 B．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度 C．注冊(cè)資本及其構(gòu)成 D．章程修改程序1正向市場(chǎng)中，發(fā)生以下哪類(lèi)情況時(shí)應(yīng)采取牛市套利決策_(dá)___ A：近期月份合約價(jià)格上升幅度大于遠(yuǎn)期月份和約 B：近期月份合約價(jià)格上升幅度等于遠(yuǎn)期月份和約 C：近期月份合約價(jià)格上升幅度小于遠(yuǎn)期月份和約D：近期月份合約價(jià)格下降幅度大于遠(yuǎn)期月份和約 考試大－中國(guó)教育考試門(mén)戶(hù)網(wǎng)站()1相關(guān)系數(shù)的絕對(duì)值為1時(shí)，表明兩個(gè)變量間存在著____ A：正相關(guān)關(guān)系 B：負(fù)相關(guān)關(guān)系C：完全線性相關(guān)關(guān)系 D：不完全線性相關(guān)關(guān)系1會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期（）年。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。A．1 B．3 C．5 D．71期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益，但情節(jié)不嚴(yán)重，應(yīng)（）。A．暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月 B．暫停其期貨從業(yè)人員資格3年C．撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格并且3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng) D．永久性撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格期貨的交割方式有（）。A．實(shí)物交割B．按結(jié)算價(jià)格交割 C．現(xiàn)金交割D．結(jié)算準(zhǔn)備金交割2期貨市場(chǎng)在宏觀經(jīng)濟(jì)中的作用有__。A．促使企業(yè)關(guān)注產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題 B．調(diào)節(jié)市場(chǎng)供求 C．減緩價(jià)格波動(dòng)D．有助于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善2期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列（）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。A．占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng) B．股東未按照出資比例行使表決權(quán) C．報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏 D．直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)2某鋼鐵公司是期貨交易所的會(huì)員，2010年9月15日賣(mài)出鋼鐵期貨合約100手，當(dāng)天銅鐵期貨價(jià)格大漲，造成該公司賬戶(hù)的保證金余額不足。期貨交易所及時(shí)通知該公司在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金，但是該公司并沒(méi)有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金。于是期貨交易所對(duì)該公司的鋼鐵期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)50手，造成該公司損失500萬(wàn)元，那么造成的損失由（）。A．期貨交易所承擔(dān)B．期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任，該公司承擔(dān)次要責(zé)任 C．鋼鐵公司承擔(dān)D．期貨公司和期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任2會(huì)員制期貨交易所以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)． A：1／3 B：1／4 C：1／5 D：2／32偽造期貨交易所或者期貨經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的，（）。A．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金 B．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金 C．情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金D．情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以對(duì)其__。A．書(shū)面警示 B．行政處罰 C．公開(kāi)譴責(zé) D．通報(bào)批評(píng)期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度有（）。A．持倉(cāng)限額和大戶(hù)持倉(cāng)報(bào)告制度 B．漲跌停板制度 C．保證金制度D．當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度在不可控風(fēng)險(xiǎn)中，宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險(xiǎn)主要由__變動(dòng)引起。A．不可抗力的自然因素 B．政治因素 C．政策因素 D．社會(huì)因素證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得． A：協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù) B：代理客戶(hù)從事期貨交易 C：劃轉(zhuǎn)期貨保證金D：代期貨公司收付期貨保證金全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法可以劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金的情形有__。A．依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金 B．收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金C．收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用 D．雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形在我國(guó)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布__等信息。A．持倉(cāng)量排名情況 B．即時(shí)行情C．成交量排名情況D．期貨交易所交易規(guī)則在審理期貨糾紛案件中，關(guān)于人民法院對(duì)會(huì)員的保全措施說(shuō)法正確的是（）。A．可以保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi) B．可以保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位 C．應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格 D．不得裁定停止該會(huì)員交易席位的使用某投資者對(duì)銅期貨進(jìn)行賣(mài)出套期保值。賣(mài)出10手銅期貨建倉(cāng)，基差為30元/噸。若該投資者在這一套期保值交易中的盈利為2000元，則平倉(cāng)時(shí)的基差為_(kāi)_元/噸。A．70 B．20 C．10 D．20下列關(guān)于期現(xiàn)套利的說(shuō)法，正確的有__。A．期現(xiàn)套利同時(shí)涉及期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng) B．期現(xiàn)套利有助于期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格的趨同C．若期貨價(jià)格高于現(xiàn)貨價(jià)格加持倉(cāng)費(fèi)用，則可通過(guò)買(mǎi)入現(xiàn)貨賣(mài)出期貨進(jìn)行套利 D．商品期現(xiàn)套利最常見(jiàn)的就是買(mǎi)入期貨同時(shí)賣(mài)出現(xiàn)貨下列應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料． A：期貨公司 B：期貨交易所C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) D：其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)1在會(huì)員制期貨交易所中，交易行為管理委員會(huì)的基本職責(zé)是__。A．起草交易規(guī)則，并按理事會(huì)提出的修改意見(jiàn)進(jìn)行修改B．監(jiān)督會(huì)員行為應(yīng)符合國(guó)家有關(guān)法規(guī)及交易所內(nèi)部有關(guān)交易規(guī)則和紀(jì)律要求 C．有權(quán)要求會(huì)員提供一切有關(guān)的賬目和交易記錄 D．可建議董事會(huì)或理事會(huì)開(kāi)除或停止會(huì)員資格1根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，期貨公司高級(jí)管理人員包括__。A．首席風(fēng)險(xiǎn)官 B．監(jiān)事 C．副總經(jīng)理D．營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人1按期權(quán)交割時(shí)間劃分，期權(quán)分為。A：看漲期權(quán) B：看跌期權(quán) C：歐式期權(quán) D：美式期權(quán)1申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格所需提交的申請(qǐng)材料不包括__。A．申請(qǐng)書(shū)B(niǎo)．任職資格申請(qǐng)表C．期貨從業(yè)人員資格證書(shū)D．2名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)1期貨投資方法論必須建立在系統(tǒng)觀之上，包括 A：投資者對(duì)市場(chǎng)的認(rèn)識(shí) B：投資分析方法的可靠性 C：投資策略的完整性 D：投資分析數(shù)據(jù)的性質(zhì)1期貨交易所的總經(jīng)理不能行使的職權(quán)是____ A：決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案、聘任和解聘工作人員 B：決定期貨交易所變更方案C：擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案 D：決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲1美國(guó)的期貨交易所集中在__。A．紐約 B．芝加哥 C．華盛頓 D．舊金山1關(guān)于對(duì)股指期貨投資者的誠(chéng)信狀況評(píng)估，下列說(shuō)法正確的是__。A．期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，查詢(xún)投資者相關(guān)信息B．投資者只能提供近兩個(gè)月內(nèi)的中國(guó)人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告作為誠(chéng)信記錄的證明C．投資者可以提供近兩個(gè)月內(nèi)的中國(guó)人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告或者其他信用證明文件作為誠(chéng)信記錄的證明D．期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過(guò)多種渠道了解投資者誠(chéng)信信息，結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)的信息，對(duì)投資者的誠(chéng)信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估1以下屬于外匯期貨合約的有__。A．CME的日元期貨合約 B．IMM的歐洲美元期貨合約 C．SIMEX的美元期貨合約D．CBOT的美國(guó)長(zhǎng)期國(guó)庫(kù)券期貨合約下列關(guān)于期貨交易所的組織形式的說(shuō)法，正確的是． A：期貨交易所可以采用會(huì)員制和公司制兩種組織形式 B：會(huì)員制期貨交易所不具有法人資格C：會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本由會(huì)員出資認(rèn)繳 D：公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式2決定是否買(mǎi)空或賣(mài)空期貨合約的時(shí)候，交易者應(yīng)該事先為自己確定__，做好交易前的心理準(zhǔn)備。A．最高獲利目標(biāo) B．最低獲利目標(biāo)C．期望承受的最大虧損限度 D．期望承受的最小虧損限度2期貨交易所宣布進(jìn)入導(dǎo)常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)__個(gè)交易日，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。A．5 B．4 C．3 D．22套期保值隊(duì)伍的壯大，有助于抑制市場(chǎng)__，穩(wěn)定市場(chǎng)，擴(kuò)大市場(chǎng)投資價(jià)值。A．過(guò)度投機(jī) B．健康發(fā)展 C．逼倉(cāng)行為 D．價(jià)格波動(dòng)2下列周期中，持續(xù)時(shí)間在一年以下的有__。A．長(zhǎng)期周期 B．季節(jié)性周期 C．基本周期 D．交易周期2期貨交易形成的價(jià)格具有的特點(diǎn)，A：預(yù)期性 B：連續(xù)性 C：公開(kāi)性 D：權(quán)威性第二篇：山東省期貨從業(yè)資格：外匯期貨考試試題山東省期貨從業(yè)資格：外匯期貨考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，林某為了獲得更多客戶(hù)，在為客戶(hù)提