【正文】 第一篇：2016年下半年青海省基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資退出機制試題2016年下半年青海省基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資退出機制試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，下列說法不正確的是__。A．60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的基金為股票基金 B．80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的基金為債券基金C．70%以上的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場工具的基金為貨幣市場基金D．70%的基金資產(chǎn)投資于債券、20%的基金資產(chǎn)投資于股票、10%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場工具的基金為混合基金為保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報，保本型基金通常會將大部分資金投資于__。A．與基金到期日一致的債券 B．股票 C．衍生工具 D．活期存款有限責任公司，經(jīng)營規(guī)模較大的，設立監(jiān)事會，其成員不得少于____ A：一人 B：三人 C：五人 D：十人下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的說法，不正確的是__。A．ETF實行一級市場與二級市場并存的交易制度 B．只有大投資者才能參與ETF一級市場的交易 C．ETF贖回時一般可以得到現(xiàn)金D．正常情況下，ETF二級市場交易價格與基金份額凈值總是比較接近基金產(chǎn)品風險等級通常不包括__。A．零風險等級 B．低風險等級 C．中風險等級 D．高風險等級根據(jù)《證券投資基金法》，會導致封閉式基金無法上市交易的情況包括__。A．上市申請未通過國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的核準 B．合同期限為10年C．募集金額為5億元人民幣 D．基金份額持有人為500人上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的____納入證券投資者保護基金。____ A：20% B：25% C：30% D：35%《證券法》規(guī)定，股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人負責；由此變化引致的投資風險，由__負責。A．保薦人 B．發(fā)行人 C．投資者 D．承銷商以下說法正確的是____ A：封閉式基金的交易不是在基金投資人之間進行 B：封閉式基金的交易只能在基金投資人之間進行 C：開放式基金投資人向交易所申購或贖回基金單位 D：開放式基金投資人向托管人申購或贖回基金單位影響基金公司旗下基金業(yè)績最直接的因素是基金公司的__。A．營銷能力 B．資產(chǎn)管理規(guī)模 C．投資和研究能力 D．風險控制能力1在上半年結(jié)束后____日內(nèi)，基金管理人在指定報刊上披露半年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露半年度報告全文。A：30 B：60 C：90 D：1201下列職權(quán)中，應該由股東會行使的是____ A：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作 B：決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設置 C：修改公司章程D：制定公司的具體規(guī)章1假定證券A的收益率分布如表1所示。那么，該證券的期望收益率為____ A：% B：% C：% D：%1以下與基金份額凈值的計算無關(guān)的是__。A．基金總資產(chǎn) B．基金總負債 C．基金總份額D．基金持有人人數(shù)1當客戶選擇IFA購買基金時，IFA通常會讓客戶填寫事先準備好的問卷。下列選項中，屬于該類問卷主要內(nèi)容的有__。A．客戶的基本信息 B．客戶的理財目標 C．客戶的財務狀況 D．客戶的生命周期1基金管理公司變更下列事項時，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準的有__。A．變更股東、注冊資本或者股東出資比例 B．變更名稱、住所 C．修改章程D．變更基金經(jīng)理1基金公司的__是維持其穩(wěn)健經(jīng)營的重要保障。A．投資能力 B．研究能力 C．營銷能力D．風險控制能力1基金銷售監(jiān)管體系由__等組成。A．監(jiān)管手段 B．監(jiān)管機構(gòu) C．監(jiān)管對象 D．監(jiān)管內(nèi)容1基金經(jīng)理的__是影響基金業(yè)績最直接的因素。A．操作風格 B．從業(yè)經(jīng)驗 C．投資能力 D．過往業(yè)績在申請基金代銷業(yè)務資格時，申請機構(gòu)應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提交申請材料。申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，申請人應當自變化發(fā)生之日起__個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。A．2 B．3 C．5 D．102目前，我國債券型基金的認購費率通常在（）以下。A．% B．1% C．% D．2%二、多項選擇題（共34題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）2債券與股票的相同點包括__。A．二者都是債權(quán)債務關(guān)系的憑證 B．二者的收益率相互影響 C．二者都是籌措資金的手段 D．二者都有較高的風險2目前，我國證券投資基金的交易費用主要包括__和證管費。A．印花稅 B．傭金 C．過戶費 D．經(jīng)手費2證券交易所通過連續(xù)__方式形成證券交易價格。A．拍賣 B．協(xié)商 C．公開招標 D．公開競價2基金利潤分配中涉及的基金的費用包括__。A．管理人報酬 B．托管費 C．申購費用 D．交易費用2基金管理公司的股東均應具備的條件有__。A．具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄B．注冊資本、凈資產(chǎn)應當不低于3億元人民幣C．持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善 D．最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰2影響股票未來收益、引起股票內(nèi)在價值變化的因素包括__。A．宏觀經(jīng)濟政策的調(diào)整 B．清算方式的變化 C．供求關(guān)系的變化 D．經(jīng)濟形勢的變化2下列選項中，流動性較強的是__。A．信托計劃 B．基金C．保險投資產(chǎn)品 D．銀行理財產(chǎn)品2在我國，封閉式基金的存續(xù)期應在__年以上。A．3 B．5 C．10 D．15下列選項中____不是證券市場監(jiān)管的原則。A：依法監(jiān)管原則 B：誠實勤奮原則C：保護投資者利益原則D：監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)3預測某一類股票前景良好，那么就增加它在投資組合中的權(quán)重，且一般高于它在標準普爾500種股票指數(shù)中的權(quán)重。如果某類股票前景不妙，那么就降低它在投資組合中的權(quán)____ A：消極的股票風格管理及應用 B：積極的股票風格管理及應用 C：混合的股票風格管理及應用 D：獨立的股票風格管理及應用3目前，我國封閉式基金的交易時間是每周一至周五的__。A．9:00～11:30，13:30～15:30 B．9:30～11:30，13:30～15:30 C．9:30～11:30，13:00～15:00 D．9:00～11:00，13:00～15:003基金管理公司的投資管理部門中，研究部主要從事__。A．宏觀經(jīng)濟分析 B．行業(yè)發(fā)展狀況分析 C．上市公司價值分析 D．微觀經(jīng)濟分析3下列不屬于證券服務機構(gòu)的是__。A．證券交易所B．證券投資咨詢公司 C．證券信用評級機構(gòu) D．會計師事務所3證券投資人中，機構(gòu)投資者包括__。A．政府機構(gòu) B．事業(yè)法人 C．基金 D．個人3____是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構(gòu)，是非常設的議事機構(gòu)，在遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、條例的前提下，擁有對所管理基金的投資事務的最高決策權(quán)。A：投資決策委員會 B：風險控制委員會 C：投資部 D：研究部3下列與基金有關(guān)的費用可以從基金財產(chǎn)中列支的有__。A．基金管理費 B．基金托管費 C．基金轉(zhuǎn)換費 D．銷售服務費3以下不屬于利率衍生工具的是__。A．利率期貨 B．利率期權(quán)C．信用聯(lián)結(jié)票據(jù) D．利率互換3銷售機構(gòu)在進行市場細分時，應遵循的原則有__。A．成長原則 B．可測原則 C．易入原則 D．利潤原則跟蹤誤差大致可分為__。A．倉位型跟蹤誤差 B．結(jié)構(gòu)型跟蹤誤差 C．交易型跟蹤誤差 D．費用型跟蹤誤差4基金與其他金融工具或理財產(chǎn)品相比較，不同點包括__。A．收益來源 B．流動性C．信息披露程度 D．投資門檻4ETF聯(lián)接基金投資于目標ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的__。A．50% B．60% C．80% D．90%4基金銷售人員在閱讀基金招募說明書時應重點關(guān)注的披露信息包括__。A．風險提示B．基金的運作方式 C．基金的投資D．招募說明書摘要4某基金的認購實行全額收費，基金認購費率為1%，張先生以70000元認購該基金，假設認購資金在募集期產(chǎn)生的利息為155元，該投資者認購基金的份額數(shù)量為__份。A．69510 B．69514 C．69559 D．694624交易所交易資金清算的數(shù)據(jù)來源于____ A：中國證券登記結(jié)算公司 B：中國證券公司 C：基金管理公司 D：商業(yè)銀行4以下關(guān)于債券型基金的常用分析指標，說法正確的有__。A．常用的分析指標有久期和債券持倉的信用等級兩種B．衡量利率變動對債券基金凈值的影響，用久期乘以利率變化即可 C．債券持倉的信用等級在計算上比較復雜，但其應用卻比較簡單 D．利率變動幅度較大時，用久期衡量外，還需參考別的指標4__是以在滬、深證券交易所上市交易的固定利率付息和一次還本付息、剩余期限在1年以上(含1年)、信用評級為投資級(BBB)以上的非股權(quán)連接類企業(yè)債券為樣本編制的指數(shù)。A．上證國債指數(shù) B．上證企業(yè)債指數(shù) C．中國債券指數(shù) D．中證全債指數(shù)4__是指基金經(jīng)營活動中因買賣股票、債券、資產(chǎn)支持證券、基金等實現(xiàn)的差價收益，因股票、基金投資等獲得的股利收益，以及衍生工具投資產(chǎn)生的相關(guān)損益，如賣出或放棄權(quán)證、權(quán)證行權(quán)等實現(xiàn)的損益。A．利息收入 B．投資收益C．公允價值變動損益 D．基金的費用4按照____的規(guī)定，我國基金份額持有人享有以下權(quán)利分享基金財產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)，依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額，按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)，查閱或者復制公開披露的基金信息資料。A：《中華人民共和國證券投資基金法》 B：《中華人民共和國公司法》 C：《中華人民共和國證券法》 D：《中華人民共和國刑法》50、基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，不得__。A．采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 B．以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平C．募集期間對認購費用打折D．通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準5國家股、法人股等是按__來劃分的。A．股票上市地點B．股票投資主體的不同性質(zhì) C．股票上市主要監(jiān)管部門 D．股票是否公開發(fā)行5證券組合理論認為，證券組合的風險隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而，尤其是證券間關(guān)聯(lián)性極低的多元化證券組合可以有效地降低非系統(tǒng)風險，使證券組合的投資風險趨向于市場平均風險水平____ A：降低 B：增加 C：不變D：都有可能5基金行業(yè)自律機構(gòu)是由__成立的行業(yè)自律組織。A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金份額發(fā)售機構(gòu) D．基金監(jiān)管機構(gòu)5基金宣傳推介材料必須真實、準確，不得有的情形不包括__。A．登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績 B．違規(guī)承諾收益或者承擔損失 C．預測該基金的證券投資業(yè)績 D．使用“坐享財富增長”、“安心享受成長”等易使基金投資人忽視風險的表述5基金的贖回費率不得超過基金份額贖回金額的——。贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的——，并應當歸人基金財產(chǎn)。____ A：10%.25% B：5%，25% C：10%，30% D：5%，30%5決定股票市場價格的是股票的__。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．內(nèi)在價值5有價證券的特征包括__。A．收益性 B．流動性 C．風險性 D．期限性5影響股票價格變動的最主要因素包括__。A．宏觀經(jīng)濟與宏觀