服務(wù)顧問(wèn)協(xié)議書(shū)(已修改)
2024-11-09 22:19 本頁(yè)面
【正文】 第一篇：服務(wù)顧問(wèn)協(xié)議書(shū)上市服務(wù)顧問(wèn)協(xié)議書(shū)甲 方：（以下簡(jiǎn)稱甲方）乙 方：（以下簡(jiǎn)稱乙方）甲方為依法成立的有限責(zé)任公司，現(xiàn)甲方擬進(jìn)行股份制改造，并在相關(guān)法律法規(guī)的框架內(nèi)在國(guó)內(nèi)A股市場(chǎng)發(fā)行上市。乙方為依法成立之有限責(zé)任公司，在本次股票上市申請(qǐng)過(guò)程中，甲方擬委托乙方擔(dān)任其上市服務(wù)顧問(wèn)，由乙方組織相關(guān)顧問(wèn)人員，并協(xié)調(diào)其他中介機(jī)構(gòu)對(duì)甲方實(shí)施上市規(guī)劃。經(jīng)雙方友好協(xié)商，達(dá)成本協(xié)議。第一條 委托事項(xiàng)經(jīng)雙方協(xié)商同意，在本次上市申請(qǐng)中，甲方委托乙方擔(dān)任其上市服務(wù)顧問(wèn)，辦理下列事項(xiàng)：乙方為甲方作股份制改造和上市策劃；乙方組織和協(xié)助甲方及其他機(jī)構(gòu)對(duì)甲方進(jìn)行股份制改造和股票發(fā)行上市，幫助甲方與股份制改造和股票發(fā)行上市的相關(guān)職能機(jī)關(guān)溝通和協(xié)調(diào)，以幫助甲方順利上市；乙方參與甲方上市過(guò)程中的所有顧問(wèn)服務(wù)，包括協(xié)助券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所進(jìn)行發(fā)行前準(zhǔn)備的相關(guān)工作；乙方按照《公司法》、《證券法》等要求，協(xié)助甲方調(diào)整公司股本構(gòu)成及對(duì)應(yīng)資產(chǎn)，并協(xié)助會(huì)計(jì)師事務(wù)所調(diào)整公司的財(cái)務(wù)賬目；乙方幫助甲方及券商完善上市申請(qǐng)材料；乙方按相關(guān)法律要求或雙方商定由乙方承擔(dān)的其他顧問(wèn)工作； 第二條 甲方的權(quán)利和義務(wù)甲方有權(quán)就上市過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題向乙方咨詢和溝通，乙方應(yīng)積極協(xié)助解決；甲方要求乙方出具書(shū)面答復(fù)意見(jiàn)的，乙方應(yīng)當(dāng)出具書(shū)面答復(fù)意見(jiàn)。在不影響乙方出具的法律文件的公正性、客觀性的前提下，甲方有權(quán)要求乙方上述文件 中某些具體問(wèn)題及其有關(guān)情況作出完整、準(zhǔn)確的表述，乙方應(yīng)予合作；甲方根據(jù)實(shí)際情況和本次上市申請(qǐng)工作變化情況，有權(quán)要求乙方在上市服務(wù)顧問(wèn)工作方面作出相應(yīng)計(jì)劃改變，以適應(yīng)本次上市申請(qǐng)工作進(jìn)展的需要；甲方不得向乙方作虛假誤導(dǎo)陳述；甲方給乙方提供的、擬置入上市公司的資產(chǎn)狀況必須符合證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，達(dá)到證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市公司資產(chǎn)的相關(guān)要求；甲方應(yīng)按規(guī)定向乙方支付上市服務(wù)顧問(wèn)費(fèi)等約定的有關(guān)費(fèi)用。甲方有權(quán)要求乙方制定上市階段性計(jì)劃，并按月制定月工作計(jì)劃和工作目標(biāo)，及時(shí)報(bào)告工作計(jì)劃的具體執(zhí)行情況。第三條 乙方的權(quán)利和義務(wù)乙方應(yīng)在本合同簽訂后10日內(nèi)，制定甲方股份制改造和上市方案的初步書(shū)面文本。乙方有義務(wù)在甲方股份制改造完成后7個(gè)工作日內(nèi)向甲方提出明確的上市日程表，經(jīng)甲方確認(rèn)后按此日程表上市。乙方有權(quán)利要求甲方按本合同規(guī)定向其支付上市服務(wù)顧問(wèn)費(fèi)。第四條 保密事項(xiàng)乙方對(duì)其在本次上市顧問(wèn)工作中所獲悉的涉及甲方重大經(jīng)營(yíng)決策、商業(yè)及其他秘密資料和信息負(fù)有保密的義務(wù)，該項(xiàng)保密以不宜公開(kāi)披露的資料為限；為完成本次財(cái)務(wù)顧問(wèn)活動(dòng)，乙方與特定的行政部門(mén)協(xié)調(diào)，以及向有關(guān)人士反映情況，不應(yīng)視為泄密。第五條 上市服務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用甲方應(yīng)向乙方支付上市服務(wù)顧問(wèn)費(fèi)折合人民幣每月壹拾肆萬(wàn)元。該項(xiàng)費(fèi)用的支付方式為：甲方與乙方就本次上市服務(wù)顧問(wèn)活動(dòng)達(dá)成協(xié)議起當(dāng)月內(nèi)支付上市服務(wù)顧問(wèn)費(fèi)人民幣 萬(wàn)元，以后每月五日前支付乙方上市服務(wù)顧問(wèn)費(fèi)人民幣 元，至20 年12月31日止；每月另 顧問(wèn)費(fèi)在按照階段性計(jì)劃執(zhí)行的階段性工作結(jié)束后支付。乙方在提供上市服務(wù)中，到甲方及甲方子公司發(fā)生的差旅、辦公等費(fèi)用由甲方承擔(dān)乙方每次三人費(fèi)用為限，其余工作人員差旅、辦公等費(fèi)用乙方自行承 2 擔(dān)，到甲方及甲方子公司以外的地點(diǎn)出差的，需提前告知甲方，乙方在北京發(fā)生的一切費(fèi)用與甲方無(wú)關(guān)。第六條 違約責(zé)任甲、乙雙方違反本協(xié)議約定的
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