服務顧問協(xié)議書(已修改)
2024-11-09 22:19 本頁面
【正文】 第一篇：服務顧問協(xié)議書上市服務顧問協(xié)議書甲 方：（以下簡稱甲方）乙 方：（以下簡稱乙方）甲方為依法成立的有限責任公司，現(xiàn)甲方擬進行股份制改造，并在相關法律法規(guī)的框架內(nèi)在國內(nèi)A股市場發(fā)行上市。乙方為依法成立之有限責任公司，在本次股票上市申請過程中，甲方擬委托乙方擔任其上市服務顧問，由乙方組織相關顧問人員，并協(xié)調(diào)其他中介機構對甲方實施上市規(guī)劃。經(jīng)雙方友好協(xié)商，達成本協(xié)議。第一條 委托事項經(jīng)雙方協(xié)商同意，在本次上市申請中，甲方委托乙方擔任其上市服務顧問，辦理下列事項：乙方為甲方作股份制改造和上市策劃；乙方組織和協(xié)助甲方及其他機構對甲方進行股份制改造和股票發(fā)行上市，幫助甲方與股份制改造和股票發(fā)行上市的相關職能機關溝通和協(xié)調(diào)，以幫助甲方順利上市；乙方參與甲方上市過程中的所有顧問服務，包括協(xié)助券商、會計師事務所、律師事務所進行發(fā)行前準備的相關工作；乙方按照《公司法》、《證券法》等要求，協(xié)助甲方調(diào)整公司股本構成及對應資產(chǎn)，并協(xié)助會計師事務所調(diào)整公司的財務賬目；乙方幫助甲方及券商完善上市申請材料；乙方按相關法律要求或雙方商定由乙方承擔的其他顧問工作； 第二條 甲方的權利和義務甲方有權就上市過程中出現(xiàn)的問題向乙方咨詢和溝通，乙方應積極協(xié)助解決；甲方要求乙方出具書面答復意見的，乙方應當出具書面答復意見。在不影響乙方出具的法律文件的公正性、客觀性的前提下，甲方有權要求乙方上述文件 中某些具體問題及其有關情況作出完整、準確的表述，乙方應予合作；甲方根據(jù)實際情況和本次上市申請工作變化情況，有權要求乙方在上市服務顧問工作方面作出相應計劃改變，以適應本次上市申請工作進展的需要；甲方不得向乙方作虛假誤導陳述；甲方給乙方提供的、擬置入上市公司的資產(chǎn)狀況必須符合證監(jiān)會有關規(guī)定，達到證監(jiān)會關于上市公司資產(chǎn)的相關要求；甲方應按規(guī)定向乙方支付上市服務顧問費等約定的有關費用。甲方有權要求乙方制定上市階段性計劃，并按月制定月工作計劃和工作目標，及時報告工作計劃的具體執(zhí)行情況。第三條 乙方的權利和義務乙方應在本合同簽訂后10日內(nèi)，制定甲方股份制改造和上市方案的初步書面文本。乙方有義務在甲方股份制改造完成后7個工作日內(nèi)向甲方提出明確的上市日程表，經(jīng)甲方確認后按此日程表上市。乙方有權利要求甲方按本合同規(guī)定向其支付上市服務顧問費。第四條 保密事項乙方對其在本次上市顧問工作中所獲悉的涉及甲方重大經(jīng)營決策、商業(yè)及其他秘密資料和信息負有保密的義務，該項保密以不宜公開披露的資料為限；為完成本次財務顧問活動，乙方與特定的行政部門協(xié)調(diào)，以及向有關人士反映情況，不應視為泄密。第五條 上市服務顧問費用甲方應向乙方支付上市服務顧問費折合人民幣每月壹拾肆萬元。該項費用的支付方式為：甲方與乙方就本次上市服務顧問活動達成協(xié)議起當月內(nèi)支付上市服務顧問費人民幣 萬元，以后每月五日前支付乙方上市服務顧問費人民幣 元，至20 年12月31日止；每月另 顧問費在按照階段性計劃執(zhí)行的階段性工作結束后支付。乙方在提供上市服務中，到甲方及甲方子公司發(fā)生的差旅、辦公等費用由甲方承擔乙方每次三人費用為限，其余工作人員差旅、辦公等費用乙方自行承 2 擔，到甲方及甲方子公司以外的地點出差的，需提前告知甲方，乙方在北京發(fā)生的一切費用與甲方無關。第六條 違約責任甲、乙雙方違反本協(xié)議約定的
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