【正文】 第一篇：淺談水利水電工程施工合同管理與索賠淺談水利水電工程施工合同管理與索賠前言我國(guó)河流眾多，水力資源豐富，；，總量居世界首位。目前我國(guó)已建成的大型水利樞紐和水電站有三門峽、劉家峽、小浪底、葛洲壩、二灘、三峽水利樞紐等等；在建的大型水利樞紐和水電站有溪洛渡水電站、向家壩、拉西瓦水電站等等。2005年我國(guó)水電裝機(jī)容量達(dá)到9500萬千瓦，作為清潔能源的水電電力正在為國(guó)家西部大開發(fā)和國(guó)家的經(jīng)濟(jì)建設(shè)起著巨大的推動(dòng)作用。水電工程是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，發(fā)展?jié)摿Υ?，?guó)家對(duì)此高度重視，特別是進(jìn)入21世紀(jì)，我國(guó)的水電開發(fā)進(jìn)入飛速的發(fā)展時(shí)期，列入國(guó)家優(yōu)先發(fā)展的產(chǎn)業(yè)。水利水電工程由于投資大、建設(shè)周期長(zhǎng)、地形地質(zhì)條件復(fù)雜、施工難度大、技術(shù)復(fù)雜、涉及到大量的征地、移民及生態(tài)環(huán)保等特點(diǎn)，在合同履行過程中，必然存在很多風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見的因素，如何全面履行合同，減少合同糾紛，如何加強(qiáng)合同管理和索賠管理，提高承包企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，這些都是承包人在合同實(shí)施中必須做的主要工作，它的成敗，直接影響到承包企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益和企業(yè)的生存與發(fā)展。本文將介紹施工合同管理與索賠的概念、探討承包人在施工合同管理中應(yīng)做的主要工作及應(yīng)注意的問題、闡述工程索賠產(chǎn)生的原因、索賠工作的程序、索賠費(fèi)用和工期的計(jì)算、索賠報(bào)告的編寫、索賠策略和技巧等，并舉實(shí)例加以解釋和說明。本文的目的是為承包企業(yè)管理人員系統(tǒng)、完整地了解和掌握合同管理和工程索賠的基礎(chǔ)知識(shí)，探討在實(shí)際工作中如何做好合同管理和索賠工作。施工合同管理施工合同管理是施工承包企業(yè)項(xiàng)目管理的核心和靈魂，是綜合性的、全過程的管理工作。水利水電施工合同是指水利水電建筑安裝工程承包合同，是由具有法人資格的發(fā)包人和承包人為完成商定的水利水電建筑安裝工程施工任務(wù)，為明確雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系而訂立的協(xié)議。施工合同是發(fā)、承包雙方必須遵守的最高行為準(zhǔn)則，雙方的一切經(jīng)濟(jì)往來均以合同為依據(jù)。在水利水電工程施工過程中，施工合同管理是十分重要的工作。全面履行合同，可以減少合同糾紛，減少損失；加強(qiáng)合同管理，可以提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益；做好合同管理工作中的風(fēng)險(xiǎn)管理，資料管理會(huì)為合同變更，索賠管理創(chuàng)造條件。施工合同管理涉及發(fā)包人(建設(shè)單位)，監(jiān)理人(監(jiān)理工程師)，承包人(施工單位)等；本文主要探討承包人在水利水電施工合同管理中應(yīng)做的主要工作及合同管理中應(yīng)注意的問題等。施工合同管理是指各級(jí)工商行政管理部門、水利水電建設(shè)主管部門、以及發(fā)包人、監(jiān)理人、承包人依據(jù)法律法規(guī)、行政手段，對(duì)施工合同關(guān)系進(jìn)行組織、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)及監(jiān)督，保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)利，處理施工合同糾紛、防止和制裁違法行為，保證施工合同實(shí)施的一系列活動(dòng)。施工合同管理貫穿工程招投標(biāo)、合同談判與簽約、工程實(shí)施、交工驗(yàn)收及保修階段的全過程。施工合同管理涉及面廣，包括施工進(jìn)度的管理、工程質(zhì)量管理、工程安全管理、技術(shù)措施管理、物資管理、設(shè)備管理、成本計(jì)劃與控制管理等內(nèi)容。施工合同管理從招投標(biāo)階段開始直至保修期為止，時(shí)間長(zhǎng)，是一件很具體、很細(xì)致的工作。在水利水電施工合同管理中承包人的主要工作有：、人員分工和職責(zé)企業(yè)法人是合同管理的第一責(zé)任人，對(duì)具體的一個(gè)水電項(xiàng)目來說，中標(biāo)后，承包企業(yè)法人一般都授權(quán)委托給項(xiàng)目經(jīng)理作為合同管理的第一責(zé)任人，合同管理涉及到工程進(jìn)度、質(zhì)量安全、技術(shù)方案、物資采購(gòu)、成本計(jì)劃與控制等等，項(xiàng)目部設(shè)置專門的職能部門進(jìn)行管理，一般都設(shè)立商務(wù)經(jīng)理負(fù)責(zé)項(xiàng)目總的合同管理工作，并設(shè)置合同管理部（經(jīng)營(yíng)管理部）進(jìn)行管理合同的具體事務(wù)，合同管理部門要對(duì)人員進(jìn)行細(xì)致的分工，有具體的工作職責(zé)。合同管理人員應(yīng)加強(qiáng)合同文件的管理，及時(shí)收集、整理、保管好合同文件。主要的合同資料有：（1）招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、合同（協(xié)議書）、工程設(shè)計(jì)文件及設(shè)計(jì)變更文件。（2）發(fā)包人負(fù)責(zé)供應(yīng)的設(shè)備、材料進(jìn)場(chǎng)時(shí)間、以及材料規(guī)格、數(shù)量和質(zhì)量情況資料。水電工程中閘門、水力發(fā)電設(shè)備一般都由發(fā)包人提供，有些工程的主要材料，如：鋼筋、水泥也由發(fā)包人提供，對(duì)由發(fā)包人提供的設(shè)備和材料，承包人要詳細(xì)、準(zhǔn)確做好記錄及保存好相關(guān)的檢驗(yàn)、檢查等資料。（3）承包人自購(gòu)的主要材料、成品、半成品、設(shè)備的數(shù)量、價(jià)格和質(zhì)量資料。（4）與發(fā)包人、監(jiān)理人開會(huì)的會(huì)議記錄、書面指令、來往函件。（5）監(jiān)理人批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計(jì)、施工方案、現(xiàn)場(chǎng)施工日志，工程照片及各種施工進(jìn)度報(bào)表。（6）與工程質(zhì)量、結(jié)算和工期的有關(guān)資料。（7）其他資料。，對(duì)合同進(jìn)行分析、對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)有防 范及應(yīng)對(duì)措施水利水電施工中，承包人面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)很多，如何防范和應(yīng)對(duì)，是承包人值得重視的事情，它直接影響到承包人的經(jīng)營(yíng)成果。（1）承包工程常見的風(fēng)險(xiǎn)①來自工程的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律等方面的風(fēng)險(xiǎn)。如：水電工程規(guī)模大、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、功能要求高、施工技術(shù)難度大，需采用新工藝及特殊設(shè)備而增加成本；現(xiàn)場(chǎng)條件復(fù)雜，干擾因素多；國(guó)家出臺(tái)新的法律；工資和物價(jià)上漲等。②來自發(fā)包人的風(fēng)險(xiǎn)。如：發(fā)包人資金緊張，不按時(shí)付款；在工程實(shí)施中苛刻刁難承包人，實(shí)施罰款、扣款；對(duì)承包人合理的索賠要求不做答復(fù)或者不支付。③來自承包人自身的風(fēng)險(xiǎn)。如：承包人負(fù)責(zé)提供的設(shè)備、材料、勞務(wù)等的延誤；承包人的資金供應(yīng)不足，周轉(zhuǎn)困難；投標(biāo)報(bào)價(jià)失誤等。④來自不可抗力和不利的自然條件的風(fēng)險(xiǎn)。如：遭遇特大洪水、暴雨、地震、臺(tái)風(fēng)及地質(zhì)條件的不確定性。⑤來自合同本身的風(fēng)險(xiǎn)。如：采用固定總價(jià)合同，對(duì)承包人來說就承擔(dān)了全部風(fēng)險(xiǎn)；合同對(duì)承包人提出苛刻的要求（大量墊資、工期和質(zhì)量要求超過常規(guī)）等。（2）風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)對(duì)措施經(jīng)過對(duì)合同的分析，找出了合同存在的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取防范和應(yīng)對(duì)措施，以保證合同的正常履行及減少損失。合同風(fēng)險(xiǎn)常用的應(yīng)對(duì)措施有：①回避風(fēng)險(xiǎn)。如：對(duì)某些存在致命風(fēng)險(xiǎn)的工程不參加投標(biāo)；報(bào)價(jià)時(shí)采取不平衡報(bào)價(jià)法、多方案報(bào)價(jià)法；提高報(bào)價(jià)中不可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)等。②完善合同條款。通過合同談判，完善合同條款，使顯失公平的條款通過談判趨于公平或者刪掉不公平的條款；選擇合適的合同類型等。③轉(zhuǎn)移、分散風(fēng)險(xiǎn)。如：購(gòu)買工程保險(xiǎn)，水電工程常常要求承包人對(duì)工程險(xiǎn)、施工設(shè)備險(xiǎn)、第三者責(zé)任險(xiǎn)、人員傷亡保險(xiǎn)進(jìn)行投保；與其他承包商建立聯(lián)營(yíng)體，共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；將一些風(fēng)險(xiǎn)大的分項(xiàng)工程分包，向分包人轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)。④加強(qiáng)變更和索賠管理。水利水電工程由于其特殊性，設(shè)計(jì)變更和索賠的機(jī)會(huì)很多，利用這些機(jī)會(huì)，進(jìn)行索賠，以彌補(bǔ)損失?？偟膩碚f，風(fēng)險(xiǎn)管理的目的不是消滅風(fēng)險(xiǎn)，在施工中大多數(shù)風(fēng)險(xiǎn)是不可能由項(xiàng)目管理者消滅和排除的，而是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有準(zhǔn)備的，理性的實(shí)施，減少風(fēng)險(xiǎn)的損失。項(xiàng)目部要建立定期檢查和跟蹤合同履約情況的制度，由項(xiàng)目部商務(wù)經(jīng)理牽頭，組織相關(guān)部門，定期檢查和跟蹤合同履約情況。合同履約既包括承包人對(duì)合 同的履約，也包括發(fā)包人對(duì)合同的履約，承包人對(duì)合同的履約主要指工程施工進(jìn)度、工程質(zhì)量、安全環(huán)保等是否與按合同約定一致；發(fā)包人對(duì)合同的履約情況主要包括發(fā)包人是否按合同約定的由發(fā)包人承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任是否按時(shí)實(shí)施，如：是否按時(shí)提供場(chǎng)地、道路、供電等情況，是否按時(shí)結(jié)算支付工程款，是否按時(shí)提供設(shè)備和材料等。定期檢查合同履約情況工作對(duì)承包人來說非常重要，因?yàn)橹挥性跈z查中才會(huì)發(fā)現(xiàn)問題，找出未履約或未能按時(shí)履約的原因及應(yīng)采取的措施，其目的是督促雙方全面履約合同，更好地為工程建設(shè)服務(wù)。在檢查中對(duì)因自身原因出現(xiàn)偏差的地方及時(shí)提出整改措施，并監(jiān)督落實(shí)情況；對(duì)因發(fā)包人或監(jiān)理人原因出現(xiàn)偏差的地方及時(shí)書面提出，要求更正，如因發(fā)包人或監(jiān)理人的行為給承包人造成損失的，應(yīng)及時(shí)向發(fā)包人或監(jiān)理人提出索賠申請(qǐng)，編寫索賠報(bào)告。借助計(jì)算機(jī)進(jìn)行合同管理，方便、快捷、可靠，有效提高了合同處理能力。合同管理并非承擔(dān)項(xiàng)目后才開始有，而是從項(xiàng)目的招投標(biāo)階段就開始，投標(biāo)階段的投標(biāo)決策和投標(biāo)技巧，是承包人經(jīng)營(yíng)決策的重要組成部分，直接關(guān)系到是否投標(biāo)、中標(biāo)以及中標(biāo)后的效益等重大問題。投標(biāo)階段潛在承包人要組織投標(biāo)機(jī)構(gòu)，對(duì)招標(biāo)文件進(jìn)行分析，研究采用的投標(biāo)策略，編制和遞交投標(biāo)文件，如中標(biāo)將組織合同談判與簽訂工作。此階段的合同管理由承包企業(yè)投標(biāo)部門負(fù)責(zé)。工程施工的過程就是合同實(shí)施的工程，這一階段承包人在合同管理工作中任務(wù)最重，難度最大。在合同實(shí)施階段除確定合同組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)，管理合同有關(guān)文件和資料及監(jiān)督檢查合同履約情況外，還要重點(diǎn)關(guān)注合同交底、工程進(jìn)度、施工方案、質(zhì)量與安全、物資與設(shè)備管理、工程變更及索賠管理等工作。（1）合同交底。合同交底的目的是使項(xiàng)目部各部門、主要管理人員熟悉合同內(nèi)容、主要條款、規(guī)定、管理制度，了解工程范圍和承包人的合同責(zé)任、合同中存在的風(fēng)險(xiǎn)及采取的對(duì)策、避免在合同實(shí)施中出現(xiàn)的違約行為。通過合同交底把合同責(zé)任具體落實(shí)到各責(zé)任人和具體工作中。此項(xiàng)工作由項(xiàng)目部熟悉合同的商務(wù)經(jīng)理負(fù)責(zé)組織大家學(xué)習(xí)和交底。（2）工程進(jìn)度。工程進(jìn)度是發(fā)包人最為關(guān)注的問題之一，也是承包人必須履行的合同義務(wù)之一。項(xiàng)目部的一切工作都是緊緊圍繞工程進(jìn)度而開展工作，在安排施工進(jìn)度時(shí)要以確保工程按合同規(guī)定期限內(nèi)完成為前提，以關(guān)鍵線路上的工作為重點(diǎn)，滿足生產(chǎn)工藝要求，力求做到施工生產(chǎn)的連續(xù)性，均衡性，合理利用項(xiàng) 目部有限的資源，以最少的費(fèi)用去開展施工生產(chǎn)。項(xiàng)目部生產(chǎn)指揮人員要有全局觀念，對(duì)工程結(jié)構(gòu)了如指掌，對(duì)施工順序非常清楚，避免在工程施工中盲目指揮、不惜一切代價(jià)去搶進(jìn)度。（3）施工方案。施工方案是確保工程進(jìn)度、質(zhì)量及安全的指導(dǎo)性文件，是施工組織設(shè)計(jì)的核心內(nèi)容，施工方案是否合理，關(guān)系到工程的質(zhì)量、進(jìn)度、安全、施工效益，因此，需高度重視，全盤考慮，此項(xiàng)工作由項(xiàng)目總工負(fù)責(zé)實(shí)施。在確定施工方案時(shí)，兼顧技術(shù)的先進(jìn)性和經(jīng)濟(jì)的合理性，要做多方案的優(yōu)選，對(duì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行對(duì)比分析，尋求最優(yōu)的施工方案。（4）質(zhì)量與安全。質(zhì)量管理也是項(xiàng)目合同管理的主要內(nèi)容之一，給業(yè)主交一份合格或優(yōu)質(zhì)的工程是承包人必須履行的承諾?！百|(zhì)量是企業(yè)的生命”，“百年大計(jì)、質(zhì)量第一”，這些都是充分說明工程質(zhì)量的重要性，在施工中要注重內(nèi)在質(zhì)量和外觀質(zhì)量，嚴(yán)格按規(guī)范施工，避免返工。安全工作越來越得到高度重視，認(rèn)真貫徹“安全第一、預(yù)防為主”的思想，安全工作與項(xiàng)目的進(jìn)度、效益緊緊相連，抓得好，能減少施工干擾，確保工程的順利施工，減少項(xiàng)目的費(fèi)用支出，提高項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益。（5）物資與設(shè)備管理。企業(yè)的物資管理，就是對(duì)企業(yè)生產(chǎn)過程中所需各種物資的采購(gòu)、儲(chǔ)備、使用等進(jìn)行計(jì)劃、組織和控制。加強(qiáng)物資管理，合理地組織采購(gòu)、存儲(chǔ)、使用物資，對(duì)于促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)發(fā)展，提高產(chǎn)品質(zhì)量，降低產(chǎn)品成本，加強(qiáng)資金周轉(zhuǎn)，增強(qiáng)企業(yè)盈利等都具有十分重要的意義。在建筑工程中，材料費(fèi)約占工程造價(jià)的60%～70%，機(jī)械使用費(fèi)約占10%～15%，它們都是直接費(fèi)用的主要組成部分?？梢姡訌?qiáng)物資管理與設(shè)備管理的重要性。在項(xiàng)目合同管理中，加強(qiáng)物資管理，制定詳細(xì)的采購(gòu)計(jì)劃，合理地組織采購(gòu)，妥善保管，嚴(yán)格制定和落實(shí)限額領(lǐng)料制度，避免浪費(fèi)。要特別重視采購(gòu)環(huán)節(jié)，在采購(gòu)環(huán)節(jié)中要貨比三家，對(duì)大宗材料的采購(gòu)實(shí)現(xiàn)招投標(biāo)制度，選擇價(jià)格低廉、質(zhì)量?jī)?yōu)良，信譽(yù)較好的供貨商；要特別重視領(lǐng)用和使用制度，做好材料的簽字領(lǐng)用手續(xù)，實(shí)現(xiàn)嚴(yán)格的限額領(lǐng)料和獎(jiǎng)懲制度。設(shè)備管理中，在滿足施工進(jìn)度要求的前提下，分批進(jìn)、退設(shè)備，加強(qiáng)設(shè)備的日常維護(hù)和保養(yǎng)工作，實(shí)行機(jī)長(zhǎng)負(fù)責(zé)制等具體的管理辦法。（6）工程變更。工程變更主要指工程設(shè)計(jì)變更和施工方案變更。水利水電工程因地質(zhì)、地形條件復(fù)雜，或因設(shè)計(jì)深度不夠，或因施工方案的變更等原因，經(jīng)常發(fā)生設(shè)計(jì)變更，導(dǎo)致工程造價(jià)發(fā)生變化。針對(duì)這些變更，承包人應(yīng)積極與設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理人、發(fā)包人進(jìn)行溝通，督促其及時(shí)簽發(fā)設(shè)計(jì)變更文件（圖紙、通知），有些水電項(xiàng)目因設(shè)計(jì)人員不足或變更引起造價(jià)變化不大的，還需承包人自己報(bào)送工程變更書，對(duì)此，承包人應(yīng)派專人負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作的簽證手續(xù)，為以后的工程結(jié)算提供依據(jù)。施工方案的變更應(yīng)及時(shí)報(bào)送監(jiān)理人審批，對(duì)因地質(zhì)條件發(fā)生改變或重大設(shè)計(jì)變更引起的施工方案變更，其責(zé)任應(yīng)由發(fā)包人承包，引起的工程造價(jià)增 5 加費(fèi)用也相應(yīng)由發(fā)包人負(fù)擔(dān)。因工程變更涉及到工程造價(jià)的變更，承包人應(yīng)及時(shí)報(bào)送費(fèi)用計(jì)算書給監(jiān)理人審批。（7）工程索賠管理。水利水電工程因其特殊性和復(fù)雜性，費(fèi)用和工期索賠常常發(fā)生，承包人應(yīng)及時(shí)收集索賠證據(jù)、按程序及時(shí)報(bào)送索賠報(bào)告，以維護(hù)承包人正當(dāng)?shù)睦?。索賠工作一般由合同管理部牽頭，其他各部門積極配合。（8）工程結(jié)算。施工中承包人應(yīng)及時(shí)按發(fā)包人和監(jiān)理人的要求進(jìn)行工程進(jìn)度款的結(jié)算，工程完工后，做好工程的竣工結(jié)算工作，竣工結(jié)算是承包人按照合同規(guī)定的內(nèi)容全部完成所承包的工程，經(jīng)驗(yàn)收質(zhì)量合格后，承包人向發(fā)包人結(jié)算工程價(jià)款的過程?？⒐そY(jié)算書由承包人編制，送監(jiān)理人和發(fā)包人審批。竣工結(jié)算資料包括：工程竣工報(bào)告及工程竣工驗(yàn)收單；承包人與發(fā)包人簽訂的工程合同或協(xié)議書；施工圖紙、設(shè)計(jì)變更通知書、現(xiàn)場(chǎng)變更簽證及現(xiàn)場(chǎng)工程量簽認(rèn)單；招、投標(biāo)文件；預(yù)算定額、基礎(chǔ)單價(jià)及費(fèi)用定額；工程索賠資料；其他有關(guān)資料。工程到保修階段，項(xiàng)目部大部分人員已經(jīng)撤場(chǎng)，此階段容易被人們疏忽對(duì)合同的管理，事實(shí)上，對(duì)承包人來說一個(gè)項(xiàng)目的結(jié)束，要等到項(xiàng)目保修期滿，工程款全部回收，項(xiàng)目部外欠的款項(xiàng)（設(shè)備、材料款，分包或勞務(wù)單位工程款）全部付清才算真正的項(xiàng)目結(jié)束。在保修階段承包人要對(duì)所承建的項(xiàng)目進(jìn)行維護(hù)，對(duì)存在的缺陷進(jìn)行修補(bǔ)，保質(zhì)期滿后，發(fā)包人才會(huì)頒發(fā)保修責(zé)任終止證書。在保修階段，承包人除要完成工程的維修保護(hù)工作外，還要及時(shí)從發(fā)包人那里要回扣留的質(zhì)量保證金，付清項(xiàng)目部所欠分包商或設(shè)備、材料供應(yīng)商的款項(xiàng)，全部履行完合同所規(guī)定的義務(wù)。工程索賠工程索賠是承包企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的一個(gè)重要組成部分，是合同管理的主要工作，是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，它是合同當(dāng)事人之間一項(xiàng)正常的而且普遍存在的經(jīng)營(yíng)管理業(yè)務(wù)，是一種以法律和合同為依據(jù)的合情合理的行為。索賠管理水平的高低，標(biāo)志著一個(gè)建筑承包企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理水平的強(qiáng)弱，對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)的效果起著十分重要的作用。水利水電工程因規(guī)模大、工期長(zhǎng)、施工條件復(fù)雜，各種可變和不可預(yù)見的因素較多，因此，在合同實(shí)施中索賠行為不可避免，也是經(jīng)常發(fā)生的，積極開展和做好索賠管理工作是承包企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理工作中很重要的一環(huán)，做好了，能使虧損的項(xiàng)目減少虧損或扭虧為盈，盈利的項(xiàng)目帶來更加可觀的盈利。在建筑市場(chǎng)中廣為流傳的“中標(biāo)靠低價(jià)，盈利靠索賠”的經(jīng)典名言，就充分說明了索賠工作的重要性。在日益競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，承包企業(yè)都特別重視索賠管理工 作，但如何做好索賠，哪些事件能索賠，索賠費(fèi)用如何計(jì)算，索賠報(bào)告如何編寫，索賠中應(yīng)注