【正文】 第一篇：合規(guī)及反洗錢工作總結(jié)今年以來，我司著力打造以誠信為基礎(chǔ)的合規(guī)文化，促進(jìn)合規(guī)、反洗錢工作工作步入規(guī)范化、常態(tài)化軌道，現(xiàn)將我司前10個(gè)月的合規(guī)工作進(jìn)行匯報(bào)。一、工作回顧我司始終堅(jiān)守合規(guī)經(jīng)營，將促規(guī)范、防風(fēng)險(xiǎn)落實(shí)到具體工作中，將合規(guī)工作進(jìn)一步具體化。年初，我們確立了總體工作安排，核心是一切圍繞合規(guī)。同時(shí)要求合規(guī)部積極承接、認(rèn)真落實(shí)上級公司和監(jiān)管部門部署的各項(xiàng)工作。依照分公司工作部署，積極開展、落實(shí)《xxxx》、并按照工作要求，將總結(jié)報(bào)告等材料進(jìn)行反饋、匯報(bào)。承接xxx下達(dá)部署的《xxx》、《xxx》、《關(guān)于金融知識(shí)聯(lián)合宣教活動(dòng)》、《疫情防控舉措工作匯報(bào)》 《xxxx》、《xxx》、xxxxxx》、《關(guān)于開展反洗錢和反恐怖融資自查工作》、《建設(shè)清廉金融文化的實(shí)踐與思考征文》。為加強(qiáng)對合規(guī)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，將合規(guī)工作常態(tài)化、機(jī)制化，我司注重合規(guī)組織的建設(shè)，在公司中層負(fù)責(zé)人變動(dòng)后，我們及時(shí)對反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行更新，并及時(shí)報(bào)備當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)（人民銀行）。為更好的推動(dòng)公司合規(guī)工作，首先明確相關(guān)合規(guī)人員工作職責(zé)，并制定考核辦法對其進(jìn)行考核。風(fēng)險(xiǎn)管控是整個(gè)合規(guī)工作的重要環(huán)節(jié)，我司不斷強(qiáng)化對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的排查工作，加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營，規(guī)避監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。重視風(fēng)險(xiǎn)排查工作，公司領(lǐng)導(dǎo)親自掛帥，通過風(fēng)險(xiǎn)排查，財(cái)務(wù)、承保、理賠等環(huán)節(jié)的合規(guī)性、真實(shí)性得到切實(shí)的保證。我司合規(guī)培訓(xùn)工作主要圍繞三個(gè)層面進(jìn)行，一是通過總公司OA合規(guī)專欄進(jìn)行宣導(dǎo)，總公司合規(guī)專欄不時(shí)有合規(guī)資料、政策法規(guī)、合規(guī)動(dòng)態(tài)的內(nèi)容展示，我們組織員集體進(jìn)行學(xué)習(xí)。二是組織各層面人員參加分公司合規(guī)系列培訓(xùn)，提出要求、加強(qiáng)互動(dòng)。三是財(cái)務(wù)、承保、理賠等條線根據(jù)總、分公司要求，及時(shí)進(jìn)行各類合規(guī)培訓(xùn)。下一步工作計(jì)劃：加強(qiáng)合規(guī)檢查。適時(shí)進(jìn)行各項(xiàng)合規(guī)檢查，把開展合規(guī)自查自糾、違規(guī)問責(zé)工作制度化、常態(tài)化。加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)、增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)。加強(qiáng)合規(guī)宣導(dǎo)、增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，努力將合規(guī)經(jīng)營工作細(xì)化到每個(gè)環(huán)節(jié)、每個(gè)崗位之中。結(jié)合監(jiān)管部門、總、分公司相關(guān)要求，把合規(guī)培訓(xùn)經(jīng)?；?、深入化。強(qiáng)化合規(guī)管理、完善內(nèi)控制度。為進(jìn)一步強(qiáng)化職能部門管理，夯實(shí)管理基礎(chǔ)，完善梳理內(nèi)控制度，打造合規(guī)管理長效機(jī)制?？傊?，我司合規(guī)及反洗錢工作雖然取得了階段性成果，但我們深知我司合規(guī)和反洗錢工作仍存在不平衡，合規(guī)及反洗錢工作任重而道遠(yuǎn)，接下來，我們將繼續(xù)按照總、分公司及監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求，扎實(shí)做好合規(guī)的各項(xiàng)基礎(chǔ)工作，為促進(jìn)我司穩(wěn)定、快速發(fā)展做出新的貢獻(xiàn)。第二篇：合規(guī)反洗錢試題及答案合規(guī)反洗錢題目（僅供參考）一、單項(xiàng)選擇題（共45題，每題分1分，總45分）()提交大額交易和可疑交易報(bào)告。（d） ().（a） ()（c）、退保、變換險(xiǎn)種或者保險(xiǎn)金額 ，并且能夠合理解釋第三人與投保人、被保險(xiǎn)人和受益人關(guān)系的。，經(jīng)金融機(jī)構(gòu)及其工作人員解釋后，中國反洗錢工作部際聯(lián)席會(huì)議的牽頭單位是()（c） ，應(yīng)當(dāng)確保第三方已經(jīng)采取符合本法要求的客戶身份識(shí)別措施；第三方未采取符合本法要求的客戶身份識(shí)別措施的，由()承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任。（d） 6.《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定，客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年、客戶交易記錄自交易記賬當(dāng)年計(jì)起，至少保存()年。（a） （）。（a） （）。（b），都應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)有效的（）或者其他身份證明文件。（b） ，建立健全和執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度，遵循（）的原則。（d） （）活動(dòng)可能存在洗錢行為。（d） “黑錢”來源的是（）。（d） 13.《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定，客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年、客戶交易記錄自交易記賬當(dāng)年計(jì)起，至少保存（）年。（a） ，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。（c） ，應(yīng)在（）中明確雙方在識(shí)別客戶身份方面的職責(zé)，確保第三方能夠按照我司要求履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。（d） （）（a）；非依法律規(guī)定不得向任何單位和個(gè)人提供 ，（）（a） ，檢查人員不得少于（）人，并應(yīng)出示執(zhí)法證和檢查通知書。（a） ，保險(xiǎn)人在訂立合同時(shí)應(yīng)當(dāng)在投保單、保險(xiǎn)單或者其他保險(xiǎn)憑證上作出足以引起投保人注意的提示，并對該條款的內(nèi)容以書面或者口頭形式向投保人作出明確說明；未作提示或者明確說明的，該條款（）。（a） 《太平人壽保險(xiǎn)有限公司案件責(zé)任追究管理辦法（試行）》規(guī)定，問責(zé)對象發(fā)生相關(guān)問責(zé)事項(xiàng)，造成的損失不易量化，但社會(huì)影響特別惡劣，或造成系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的重大違法違規(guī)行為，給予該問責(zé)事項(xiàng)的直接責(zé)任人（）處分。（b）21.《廣東人身保險(xiǎn)客戶信息資料真實(shí)性管理辦法》規(guī)定，營銷員、銀保專管員以及代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)客戶如實(shí)完整地填寫聯(lián)系地址 電話等信息。嚴(yán)禁以本人、本機(jī)構(gòu)(或機(jī)構(gòu)員工)、親屬等的地址和電話替代客戶個(gè)人資料,或通過其他方式提供客戶不實(shí)資料,嚴(yán)禁（）行為（c），（）采用高、中、低三檔演示新型產(chǎn)品未來的利益給付。（d） （）成。（d） ，產(chǎn)品說明會(huì)應(yīng)經(jīng)保險(xiǎn)公司（）機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（b） （）機(jī)構(gòu)統(tǒng)一印制。（a） （）其他領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)，未經(jīng)簽發(fā)時(shí)，任何人不得擅自印發(fā)公文。（a） （）的商業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)開展代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)。（c） 《太平人壽保險(xiǎn)有限公司案件責(zé)任追究管理辦法》，問責(zé)事項(xiàng)相關(guān)責(zé)任人已經(jīng)離開公司的，仍應(yīng)追究其相關(guān)責(zé)任，并將處理決定通知其（）；對不能通知的，公司將處理決定予以公告。（d） 29.（）保險(xiǎn)營銷員個(gè)人及其聘用人員隨機(jī)撥打電話約訪陌生客戶，或者假借公司電話營銷中心名義電話約訪客戶。（a） （）。（d） 《關(guān)于規(guī)范人身保險(xiǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)問題的通知》的規(guī)定，在猶豫期內(nèi)，投保人可以無條件解除保險(xiǎn)合同，保險(xiǎn)公司除扣除不超過10元的成本費(fèi)以外，應(yīng)退還全部保費(fèi)，并（）收取其他任何費(fèi)用。（b） 《太平人壽保險(xiǎn)有限公司廣東分公司可疑交易管理辦法》，公司已建立可疑交易報(bào)告系統(tǒng)，同時(shí)將不斷完善可疑交易的抽取條件。系統(tǒng)可以自動(dòng)生成可疑交易清單的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）后上報(bào)。（b） 《廣東分公司可疑交易管理辦法（2011 版）》，分公司（）負(fù)責(zé)審核系統(tǒng)上報(bào)的可疑交易并報(bào)送總公司。（d） （）與保險(xiǎn)人約定保險(xiǎn)權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。（a） （）時(shí)，對被保險(xiǎn)人應(yīng)當(dāng)具有保險(xiǎn)利益。（b） .（）是指人身保險(xiǎn)合同中由被保險(xiǎn)人或者投保人指定的享有保險(xiǎn)金請求權(quán)的人。（c） ：（一）（）保險(xiǎn)人依法應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)或者（）投保人、被保險(xiǎn)人責(zé)任的；（二）（）投保人、被保險(xiǎn)人或者受益人依法享有的權(quán)利的。（a）、排除、加重 、免除、加重、免除、排除 、排除、免除，認(rèn)為有關(guān)的證明和資料不完整的，應(yīng)當(dāng)（）通知投保人、被保險(xiǎn)人或者受益人補(bǔ)充提供。（b） ，在與被保險(xiǎn)人或者受益人達(dá)成賠償或者給付保險(xiǎn)金的協(xié)議后（）內(nèi)，履行賠償或者給付保險(xiǎn)金義務(wù)。（d） ，被保險(xiǎn)人或者受益人謊稱發(fā)生了保險(xiǎn)事故，向保險(xiǎn)人提出賠償或者給付保險(xiǎn)金請求的，保險(xiǎn)人有權(quán)（）（a），并不退還保險(xiǎn)費(fèi)。，拒賠 （）投保以死亡為給付保險(xiǎn)金