新員工入職合規(guī)培訓(xùn)測試題5篇(已修改)
2024-10-28 18:36 本頁面
【正文】 第一篇：新員工入職合規(guī)培訓(xùn)測試題新員工入職合規(guī)培訓(xùn)測試題一、單選題、全員合規(guī)、合規(guī)從（）的理念，倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，培育全體工作人員的合規(guī)意識?！盇、基層做起 B、中層做起 C、高層做起D、合規(guī)人員做起 答案：C ，將自己的柜臺系統(tǒng)用戶和密碼告訴下級員工，事后發(fā)現(xiàn)憑該用戶及密碼進(jìn)入柜臺系統(tǒng)所做的操作發(fā)生重大差錯(cuò)，造成經(jīng)濟(jì)損失，以下哪個(gè)責(zé)任認(rèn)定是對的：（）A、由該員工負(fù)全部責(zé)任，總監(jiān)沒有責(zé)任； B、由該員工負(fù)主要責(zé)任，總監(jiān)負(fù)次要責(zé)任；C、用戶和密碼屬于總監(jiān)，無論誰操作，由總監(jiān)負(fù)主要責(zé)任； D、無法證明是誰操作的，很難分清責(zé)任。答案：C （）A、客戶身份識別； B、大額和可疑交易報(bào)告；C、客戶身份資料和交易記錄保存； D、將反洗錢監(jiān)控情況及時(shí)告知客戶； 答案：D以下哪個(gè)事項(xiàng)發(fā)生后，證券公司沒有任何責(zé)任。（）A、交易系統(tǒng)中斷，導(dǎo)致客戶無法交易； B、發(fā)生地震，通信全部中斷； C、發(fā)生火災(zāi)，燒毀機(jī)房設(shè)備；D、客戶在營業(yè)大廳滑倒，導(dǎo)致骨折。答案：B以下關(guān)于禁止“員工炒股”的說法正確是：（）A、從業(yè)人員不得買賣股票，但從業(yè)之前已經(jīng)買入的股票，從業(yè)之后可以繼續(xù)持有；B、從業(yè)人員也不能持有基金和債券；C、從業(yè)人員本人不能買賣股票，但可以用他人的賬戶買賣股票；D、從業(yè)人員不能直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票。答案：D二、不定項(xiàng)選擇題《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》證券公司章程應(yīng)對合規(guī)總監(jiān)的地位、職責(zé)、任免條件和程序作出規(guī)定。以下哪個(gè)描述正確： A、公司高級管理人員 B、公司合規(guī)負(fù)責(zé)人 C、公司合規(guī)第一責(zé)任人D、不得兼任與合規(guī)管理相沖突的職務(wù)E、對公司經(jīng)營管理的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查 答案：ABDE （）。A、發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；B、持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；C、發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員； D、由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員； E、保薦人、承銷的的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員。答案：ABCDE ，簽訂各種合同是必須進(jìn)行的工作，均不得簽訂合同。A、本部各部門之間；B、本部各部門與分支機(jī)構(gòu)之間； C、分支機(jī)構(gòu)之間；D、代表處不得以自己名義對外 答案：ABCD ，在朋友自己虛構(gòu)的資產(chǎn)證明上加蓋“交割業(yè)務(wù)專用章”，下列說法正確的是：（）A、因?yàn)闃I(yè)務(wù)專用章不是公章，所以沒有法律效力，不會形成風(fēng)險(xiǎn)；B、業(yè)務(wù)專用章也有法律效力，應(yīng)指定專人妥善保管； C、出具虛假金融憑證，可能涉及違法行為；D、該資產(chǎn)證
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