【正文】 第一篇：私募基金管理人備案登記最新重點(diǎn)法律事項(xiàng)提示遇到經(jīng)濟(jì)法問(wèn)題？贏了網(wǎng)律師為你免費(fèi)解惑！訪問(wèn)私募基金管理人備案登記最新重點(diǎn)法律事項(xiàng)提示一、最新規(guī)定出臺(tái)的相關(guān)背景與目的由于此前對(duì)私募基金管理人的登記申請(qǐng)不做實(shí)質(zhì)性審查，近年以來(lái)，在私募基金行業(yè)的快速發(fā)展過(guò)程中，各種風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題不斷凸顯，且對(duì)私募基金行業(yè)的形象和聲譽(yù)造成了惡劣的社會(huì)影響。中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)要求私募基金管理人提交法律意見(jiàn)書，引入法律中介機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查，是對(duì)私募基金登記備案制度的進(jìn)一步完善和發(fā)展，有利于保護(hù)投資者利益，規(guī)范私募基金行業(yè)守法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。本次《公告》主要有以下幾個(gè)方面須引起重視：私募基金管理機(jī)構(gòu)以后不再發(fā)放紙質(zhì)、電子牌照?！豆妗芬?guī)定，以后基金業(yè)協(xié)會(huì)不再出具私募基金管理人登記電子證明，此前發(fā)放的紙質(zhì)私募基金管理人登記證書、私募基金管理人登記電子證明不再作為辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的證明文件。拿了牌照不發(fā)產(chǎn)品的要被取消資格?！豆妗芬?guī)定，登記了私募基金管理人，但是在一定期限內(nèi)沒(méi)有備案產(chǎn)品的，就要被注銷私募基金管理人資格。具體情形有以下三種：(1)新登記的私募基金管理公司，如果在6個(gè)月內(nèi)仍未備案首只產(chǎn)品。(2)登記滿了12個(gè)月的私募基金管理公司，在今年5月1日前還沒(méi)有備案產(chǎn)品。(3)登記未滿12個(gè)月，在今年8月1日前沒(méi)有備案產(chǎn)品。不及時(shí)報(bào)送季度、年度及重大事項(xiàng)等信息將被列入異常機(jī)構(gòu)名單。《公告》規(guī)定，私募基金管理人要及時(shí)通過(guò)備案登記系統(tǒng)報(bào)送私募產(chǎn)品的季度、年度和重大事項(xiàng)信息，進(jìn)行及時(shí)更新。如果做不到，會(huì)被暫停受理產(chǎn)品備案申請(qǐng)，如果累計(jì)達(dá)到2次的，要被列入異常機(jī)構(gòu)名單，并對(duì)外公示。私募基金管理人要出具法律意見(jiàn)書?！豆妗芬?guī)定，新私募基金管理人申請(qǐng)備案，發(fā)產(chǎn)品、出現(xiàn)控股股東、實(shí)際控制人變更等重大事項(xiàng)時(shí)，都要提交《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書》。私募基金管理人至少2名高管要有基金從業(yè)資格?！豆妗芬?guī)定，做股票等證券投資的私募高管人員都應(yīng)該要有基金從業(yè)資格，而不是證券投資資格，而且至少要有2名高管有基金從業(yè)資格，法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人則是必須有的。另外，合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。同時(shí)，協(xié)會(huì)還對(duì)高管拿了證做了規(guī)定，不僅要通過(guò)基金從業(yè)資格考試，還要最近三年從事投資管理，并且資管年均規(guī)模在1000萬(wàn)元以上等。二、最新規(guī)定的重要事項(xiàng)提示(一)根據(jù)最新要求及時(shí)辦理私募基金備案根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)。根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》(“《登記和備案辦法》”)，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后 20 個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。自《公告》發(fā)布之日起，下列私募基金管理人，超過(guò)截止日辦理首只私募產(chǎn)品備案的，將面臨被注銷私募基金管理人登記的不利后果，具體情況如下：私募基金管理人類別 首只產(chǎn)品備案截止時(shí)間新登記管理人 辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個(gè)月已登記滿12個(gè)月 2016年5月1日已登記不滿12個(gè)月 2016年8月1日被注銷登記的私募基金管理人若因真實(shí)業(yè)務(wù)需要，可按要求重新申請(qǐng)私募基金管理人登記。(二)關(guān)于及時(shí)報(bào)送私募基金信息的要求根據(jù)《登記和備案辦法》規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)，及時(shí)履行私募基金管理人及其管理的私募基金的季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新等信息報(bào)送義務(wù)。自《公告》發(fā)布之日起，已登記的私募基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)的，在私募基金管理人完成相應(yīng)整改要求之前，基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)。自《公告》發(fā)布之日起，私募基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá) 2 次的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過(guò)私募基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示。一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少 6個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。自《公告》發(fā)布之日起，已登記的私募基金管理人被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的，在私募基金管理人完成相應(yīng)整改要求之前，基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)。同時(shí)，基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過(guò)私募基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示。一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少 6 個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。新申請(qǐng)私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予登記。(三)須提交法律意見(jiàn)書私募基金管理人登記需提交法律意見(jiàn)書具體適用情形：自本《公告》發(fā)布之日起，新申請(qǐng)私募基金管理人登記機(jī)構(gòu)的,需通過(guò)私募基金提交《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書》作為必備申請(qǐng)材料。對(duì)于本公告發(fā)布之日前已提交申請(qǐng)但尚未辦結(jié)登記的私募基金管理人申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)按上述要求提交《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書》。已登記且尚未備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，應(yīng)當(dāng)在首次申請(qǐng)備案私募基金產(chǎn)品之前提交《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書》。已登記且備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，基金業(yè)協(xié)會(huì)將視具體情形要求其提交《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書》。已登記的私募基金管理人申請(qǐng)變更控股股東、實(shí)際控制人、法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人等重大事項(xiàng)或基金業(yè)協(xié)會(huì)審慎認(rèn)定的其他重大事項(xiàng)的，應(yīng)提交《私募基金管理人重大事項(xiàng)變更專項(xiàng)法律意見(jiàn)書》。法律意見(jiàn)書的其他要點(diǎn)：法律意見(jiàn)書的時(shí)效性及要求法律意見(jiàn)書應(yīng)在提交申請(qǐng)前一個(gè)月內(nèi)出具，且在提交后未經(jīng)同意不得更改申報(bào)材料?！吨敢窂?qiáng)調(diào)了法律意見(jiàn)書的時(shí)效性，即出具時(shí)間必須在提交申請(qǐng)登記前一個(gè)月內(nèi)。根據(jù)《公告》，法律意見(jiàn)書應(yīng)當(dāng)由兩名執(zhí)業(yè)律師簽名，加蓋律師事務(wù)所印章，并簽署日期。同時(shí)規(guī)定法律意見(jiàn)書報(bào)送后申請(qǐng)材料便不可再更改，若確實(shí)需要補(bǔ)充和更改，則需要在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)同意的基礎(chǔ)上，由原經(jīng)辦律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師出具《補(bǔ)充法律意見(jiàn)書》。用于私募基金管理人登記的法律意見(jiàn)書的簽署日期應(yīng)在私募基金管理人提交私募基金管理人登記申請(qǐng)之日前一個(gè)月內(nèi)。盡職調(diào)查核查要點(diǎn)根據(jù)《公告》，法律意見(jiàn)書應(yīng)對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的登記申請(qǐng)材料、工商登記情況、專業(yè)化經(jīng)營(yíng)情況、股權(quán)結(jié)構(gòu)、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方及分支機(jī)構(gòu)情況、運(yùn)營(yíng)基本設(shè)施和條件、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度、外包情況、合法合規(guī)情況、高管人員資質(zhì)情況等逐項(xiàng)發(fā)表結(jié)論性意見(jiàn)。法律意見(jiàn)書應(yīng)按照證券法律業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)出具，內(nèi)容包括：(1)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否依法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立并有效存續(xù)。(2)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的工商登記文件所記載的經(jīng)營(yíng)范圍是否符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中是否含有“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等與私募基金管理人業(yè)務(wù)屬性密切相關(guān)字樣。私募基金管理人名稱中是否含有“私募”相關(guān)字樣。(3)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第22條專業(yè)化經(jīng)營(yíng)原則，說(shuō)明申請(qǐng)機(jī)構(gòu)主營(yíng)業(yè)務(wù)是否為私募基金管理業(yè)務(wù)。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的工商經(jīng)營(yíng)范圍或?qū)嶋H經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)中，是否兼營(yíng)可能與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營(yíng)與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營(yíng)其他非金融業(yè)務(wù)。(4)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否有直接或間接控股或參股的境外股東，若有，請(qǐng)說(shuō)明穿透后其境外股東是否符合現(xiàn)行法律法規(guī)的要求和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定。(5)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否具有實(shí)際控制人。若有，請(qǐng)說(shuō)明實(shí)際控制人的身份或工商注冊(cè)信息，以及實(shí)際控制人與申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的控制關(guān)系，并說(shuō)明實(shí)際控制人能夠?qū)C(jī)構(gòu)起到的實(shí)際支配作用。(6)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否存在子公司(持股5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè))、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方(受同一控股股東/實(shí)際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu))。若有，請(qǐng)說(shuō)明情況及其子公司、關(guān)聯(lián)方是否已登記為私募基金管理人。(7)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否按規(guī)定具有開(kāi)展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、資本金等企業(yè)運(yùn)營(yíng)基本設(shè)施和條件。(8)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否已制定風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。是否已經(jīng)根據(jù)其擬申請(qǐng)的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立了與之相適應(yīng)的制度，包括(視具體業(yè)務(wù)類型而定)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度以及(適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù))的公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報(bào)制度等配套管理制度。(9)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否與其他機(jī)構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議，并說(shuō)明其外包服務(wù)協(xié)議情況，是否存在潛在風(fēng)險(xiǎn)。(10)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管人員是否具備基金從業(yè)資格，高管崗位設(shè)置是否符合中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求。高管人員包括法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理(如有)和合規(guī)、風(fēng)控負(fù)責(zé)人等。(11)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及其高管人員是否受到行業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分。是否在資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)中存在負(fù)面信息。是否被列入失信被執(zhí)行人名單。是否被列入全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營(yíng)異常名錄或嚴(yán)重違法企業(yè)名錄。是否在“信用中國(guó)”網(wǎng)站上存在不良信用記錄等。(12)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)最近三年涉訴或仲裁的情況。(13)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)提交的登記申請(qǐng)材料是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。(14)經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務(wù)所認(rèn)為需要說(shuō)明的其他事項(xiàng)。(四)須按時(shí)提交經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告《登記和備案辦法》第 21 條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度四月底之前，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。自《公告》發(fā)布之日起，已登記的私募基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的，在私募基金管理人完成相應(yīng)整改要求之前，基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)。同時(shí)，基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過(guò)私募基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示。一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少 6 個(gè)月后才能