【正文】 第一篇：私募股權(quán)基金募集管理制度201607私募股權(quán)基金募集管理制度1總則，使其充分發(fā)揮效用，確保募集資金項目盡快達(dá)產(chǎn)達(dá)效，最大限度地保障投資者的利益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定和要求，結(jié)合公司的實際情況，制定本制度。本制度所稱募集行為包含推介私募基金，發(fā)售基金份額（權(quán)益），辦理基金份額（權(quán)益）認(rèn)/申購（認(rèn)繳）、贖回（退出）等活動。，為私募基金募集機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)、私募基金募集結(jié)算資金監(jiān)督、份額登記等與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，應(yīng)當(dāng)參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。2一般規(guī)定，履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行受托人義務(wù)，承擔(dān)基金合同的受托責(zé)任，應(yīng)當(dāng)履行合理的注意義務(wù)，并承擔(dān)審查投資者適當(dāng)性的相關(guān)責(zé)任。私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的規(guī)定履行報告與信息披露義務(wù)；私募基金管理人不得因委托募集免除其依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。、本制度的規(guī)定及基金銷售協(xié)議的規(guī)定，誠實信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守，防止利益沖突，履行說明義務(wù)，合理的注意義務(wù)，承擔(dān)特定對象調(diào)查，私募基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任?；痄N售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)、利用基金未公開信息進(jìn)行交易等違法活動。，應(yīng)當(dāng)簽訂基金銷售協(xié)議作為基金合同的附件，基金銷售協(xié)議中應(yīng)當(dāng)明確管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)與責(zé)任劃分，并由基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)向投資者說明相關(guān)內(nèi)容。，或者將私募基金份額或其收益權(quán)進(jìn)行拆分轉(zhuǎn)讓，變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)對投資者盡到合理的注意義務(wù)，包括但不限于：1）確保投資者以書面方式承諾其為自己購買私募基金； 2）在基金合同中約定轉(zhuǎn)讓的條件。任何機(jī)構(gòu)和個人不得以非法拆分轉(zhuǎn)讓為目的購買私募基金。除法律法規(guī)和自律規(guī)則另有規(guī)定的，不得對外披露。，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。，統(tǒng)一歸集私募基金募集結(jié)算資金。本制度所述私募基金募集結(jié)算資金是指由私募基金管理人歸集的，在合格投資者資金賬戶與私募基金財產(chǎn)賬戶或托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來資金。募集結(jié)算資金從合格投資者資金賬戶劃出，到達(dá)私募基金財產(chǎn)賬戶或托管賬戶之前，屬于合格投資者合法財產(chǎn)。，監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對募集結(jié)算資金專用賬戶實施有效監(jiān)督。監(jiān)督協(xié)議中須明確反洗錢義務(wù)履職、責(zé)任劃分及保障投資者資金安全的連帶責(zé)任條款。、使用的機(jī)構(gòu)不得將私募基金募集結(jié)算資金歸入其自有財產(chǎn)。不得以任何形式挪用私募基金募集結(jié)算資金。相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，私募基金募集結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。：1）特定對象確定（在推介私募基金之前）；2）投資者適當(dāng)性匹配（確認(rèn)投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力與所銷售的私募基金產(chǎn)品匹配）；3）基金風(fēng)險揭示（私募基金產(chǎn)品推介）；4）合格投資者確認(rèn)；5）投資冷靜期；6）回訪確認(rèn)。3特定對象調(diào)查、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略以及由中國基金業(yè)協(xié)會公示的已備案私募基金的基本信息。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)確保前述信息真實、準(zhǔn)確、完整，且不得包含基金產(chǎn)品的推介內(nèi)容。，未經(jīng)特定對象調(diào)查程序，不得向任何人推介私募基金。，對投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估，投資者簽字承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過3年，逾期需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險評估。同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過3年的，無需再次進(jìn)行投資者風(fēng)險評估。，確保問卷結(jié)果與投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配。調(diào)查問卷主要內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下方面：1）投資者基本信息，其中個人投資者基本信息包括身份信息、年齡、學(xué)歷、職業(yè)、聯(lián)系方式等信息；機(jī)構(gòu)投資者基本信息包括工商登記中的必備信息、聯(lián)系方式等信息；2）財務(wù)狀況，其中個人投資者財務(wù)狀況包括金融資產(chǎn)狀況、最近三年個人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等信息；機(jī)構(gòu)投資者財務(wù)狀況包括凈資 產(chǎn)狀況等信息；3）投資知識，包括金融法律法規(guī)、投資市場和產(chǎn)品情況、對私募基金風(fēng)險的了解程度、參加專業(yè)培訓(xùn)情況等信息；4）投資經(jīng)驗，包括投資期限、實際投資產(chǎn)品類型、投資金融產(chǎn)品的數(shù)量、參與投資的金融市場情況等；5）風(fēng)險偏好，包括投資目的、風(fēng)險厭惡程度、計劃投資期限、投資出現(xiàn)波動時的焦慮狀態(tài)等。對投資者上述信息的獲取應(yīng)以投資者自愿為前提。私募基金投資者風(fēng)險調(diào)查問卷詳見附件一。4私募基金推介，募集機(jī)構(gòu)對推介材料內(nèi)容的真實性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。其他任何機(jī)構(gòu)或個人不得使用、更改、變相使用私募基金推介材料。，不得有任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。推介材料內(nèi)容包括但不限于：1）私募基金的名稱和基金類型；2）私募基金管理人名稱、私募基金管理人登記編碼等基本信息及概況； 3）私募基金托管人名稱（如無，應(yīng)以顯著字體特別標(biāo)識）； 4）私募基金的投資范圍、投資策略和投資限制概況； 5）私募基金收益與風(fēng)險的匹配情況； 6）私募基金的特殊風(fēng)險揭示；7）私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶信息； 8）投資者承擔(dān)的主要費用及費率； 9）私募基金承擔(dān)的主要費用及費率； 10）私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率； 11）明確指出該文件不得轉(zhuǎn)載或給第三方傳閱； 12）中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他內(nèi)容。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取風(fēng)險揭示書的形式向投資者揭示風(fēng)險，確保推介材料中的相關(guān)內(nèi)容清晰、醒目。，禁止以下行為：1）公開推介或者變相公開推介；2）推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；3）以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳預(yù)期收益、預(yù)計收益、預(yù)測投資業(yè)績等；4）夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風(fēng)險等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險的表述；5）登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字； 6）惡意貶低同行；7）允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行推介； 8）推介非本機(jī)構(gòu)募集的私募基金；9）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。：1）公開出版資料；2）面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真； 3）未經(jīng)邀約面向公眾的講座、報告會、分析會； 4）海報、戶外廣告；5）電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體； 6）公共網(wǎng)站鏈接廣告、博客等；7）未設(shè)置特定對象調(diào)查程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介；8）未經(jīng)特定對象調(diào)查程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介； 9）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。5合格投資者確認(rèn)及基金合同簽署，建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險評級標(biāo)準(zhǔn)和方法，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng)險類型和評級結(jié)果，向投資者推介與其風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配的私募基金。，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說明有關(guān)法律法規(guī)，須重點揭示私募基金風(fēng)險，并與投資者一同簽署風(fēng)險揭示書。風(fēng)險揭示書的內(nèi)容包括但不限于：1）私募基金的特殊風(fēng)險，包括基金合同與中國基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致的風(fēng)險、基金未托管風(fēng)險、基金委托募集的風(fēng)險、未在中國基金業(yè)協(xié)會備案的風(fēng)險、聘請投資顧問的風(fēng)險等；2）私募基金投資運作中面臨的一般風(fēng)險，包括資金損失風(fēng)險、流動性風(fēng)險、募集失敗風(fēng)險等；3）投資者對基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項確認(rèn)，包括當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、費用及稅收、糾紛解決方式等。私募投資基金風(fēng)險揭示書詳見附件二。，投資者應(yīng)當(dāng)向募集機(jī)構(gòu)提供金融資產(chǎn)證明文件，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)審查其是否符合合格投資者條件。投資者需要簽署《合格投資者承諾函》，詳見附件三?！稌盒修k法》第十二條，私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個人：1）凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；2）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。 基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于二十四小時的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認(rèn)購基金的款項后起算。，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪。回訪過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述?；卦L應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：1）確認(rèn)受訪人是否為投資者本人或機(jī)構(gòu)；2）確認(rèn)投資者是否為自己購買了該基金產(chǎn)品以及投資者是否按照要求親筆簽名或蓋章；3）確認(rèn)投資者是否已經(jīng)閱讀并理解基金合同和風(fēng)險揭示的內(nèi)容；4）確認(rèn)投資者的風(fēng)險識別能力及風(fēng)險承擔(dān)能力是否與所投資的私募基金產(chǎn)品相匹配；5）確認(rèn)投資者是否知悉投資者承擔(dān)的主要費用及費率，投資者的重要權(quán)利、私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率；6）確認(rèn)投資者是否知悉未來可能承擔(dān)投資損失；7）確認(rèn)投資者是否知悉投資冷靜期的起算時間、期間以及享有的權(quán)利；8）確認(rèn)投資者是否知悉糾紛解決安排。須客觀確認(rèn)合格投資者的身份及投資決定。未經(jīng)回訪確認(rèn)，私募基金管理人不得簽署基金合同。 投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同。出現(xiàn)前述情形時，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按合同約定及時退還投資者的全部認(rèn)購款項。未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，投資者交納的認(rèn)購基金款項不得由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶，私募基金管理人不得投資運作投資者交納的認(rèn)購基金款項?；鸷贤梢约s定，經(jīng)回訪確認(rèn)程序的合同方可生效。 、回訪和回訪確認(rèn)程序，直接簽訂有效合同。，可以不需要特定對象確定程序進(jìn)行風(fēng)險評估、問卷調(diào)查評估、簽署風(fēng)險揭示書、提供資產(chǎn)證明文件或收入證明，機(jī)構(gòu)投資者不受凈資產(chǎn)不低于1000萬元的限制、個人投資者不受個人金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的限制：1）社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金；2）依法設(shè)立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品；3）受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品；4）投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；5）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者。6附則 本制度與有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn)。 本制度由公司負(fù)責(zé)解釋及修訂。 本制度自批準(zhǔn)發(fā)布之日起實施。**有限公司 2016年7月1日 附件1私募投資基金投資者風(fēng)險調(diào)查問卷投資者姓名：____________ 填寫日期：_____________風(fēng)險提示：私募基金投資需承擔(dān)各類風(fēng)險，本金可能遭受損失。同時，私募基金投資還要考慮市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險等各類投資風(fēng)險。您在基金認(rèn)購過程中應(yīng)當(dāng)注意核對自己的風(fēng)險識別和風(fēng)險承受能力，選擇與自己風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力相匹配的私募基金。以下一系列問題可在您選擇合適的私募基金前，協(xié)助評估您的風(fēng)險承受能力、理財方式及投資目標(biāo)。請簽字承諾您是為自己購買私募基金產(chǎn)品【 】 請簽字確認(rèn)您符合以下何種合格投資者財務(wù)條件： 符合金融資產(chǎn)不低于300萬元（金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等）【 】符合最近三年個人年均收入不低于50萬元【 】一、基本信息您的姓名【 】 聯(lián)系方式【 】 證件類型【 】 證件號碼【 】您的年齡介于 A 1830歲 B 3150歲 C 5165歲 D 高于65歲你的學(xué)歷 A 高中及以下 B 中專或大專 C 本科 D 碩士及以上您的職業(yè)為 A 無固定職業(yè) B 專業(yè)技術(shù)人員 C 一般企事業(yè)單位員工 D 金融行業(yè)一般從業(yè)人員二、財務(wù)狀況您的家庭可支配年收入為（折合人民幣）？ A 50萬元以下 B 50—100萬元 C 100—500萬元 D 500—1000萬元 E 1000萬元以上在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投資（儲蓄存款除外）的比例為？A 小于10% B 10%至25% C 25%至50% D 大于50%三、投資知識您的投資知識可描述為：：基本沒有金融產(chǎn)品方面的知識：對金融產(chǎn)品及其相關(guān)風(fēng)險具有基本的知識和理解 ：對金融產(chǎn)品及其相關(guān)風(fēng)險具有豐富的知識和理解