【正文】 您的投資經(jīng)驗(yàn)可描述為：A、除銀行儲(chǔ)蓄外，基本沒有其他投資經(jīng)驗(yàn) B、購買過債券、保險(xiǎn)等理財(cái)產(chǎn)品 C、參與過股票、基金等產(chǎn)品的交易 D、參與過權(quán)證、期貨、期權(quán)等產(chǎn)品的交易您有多少年投資基金、股票、信托、私募證券或金融衍生產(chǎn)品等風(fēng)險(xiǎn)投資品的經(jīng)驗(yàn)？A、沒有經(jīng)驗(yàn) B、少于2年 C、2至5年 D、5至10年 E、10年以上四、投資目標(biāo)您計(jì)劃的投資期限是多久？ A、1年以下 B、1至3年 C、3至5年 D、5年以上您的投資目的是？ A、資產(chǎn)保值 B、資產(chǎn)穩(wěn)健增長 C、資產(chǎn)迅速增長五、風(fēng)險(xiǎn)偏好以下哪項(xiàng)描述最符合您的投資態(tài)度？A、厭惡風(fēng)險(xiǎn)，不希望本金損失，希望獲得穩(wěn)定回報(bào)B、保守投資，不希望本金損失，愿意承擔(dān)一定幅度的收益波動(dòng) C、尋求資金的較高收益和成長性，愿意為此承擔(dān)有限本金損失 D、希望賺取高回報(bào)，愿意為此承擔(dān)較大本金損失假設(shè)有兩種投資：投資A預(yù)期獲得10%的收益，可能承擔(dān)的損失非常?。煌顿YB預(yù)期獲得30%的收益，但可能承擔(dān)較大虧損。您會(huì)怎么支配您的投資：A、全部投資于收益較小且風(fēng)險(xiǎn)較小的A B、同時(shí)投資于A和B，但大部分資金投資于收益較小且風(fēng)險(xiǎn)較小的A C、同時(shí)投資于A和B，但大部分資金投資于收益較大且風(fēng)險(xiǎn)較大的B D、全部投資于收益較大且風(fēng)險(xiǎn)較大的B ？ %以內(nèi) %30% %50% 附件二私募投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書尊敬的投資者：投資有風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)您/貴機(jī)構(gòu)認(rèn)購或申購私募基金時(shí)，可能獲得投資收益，但同時(shí)也面臨著投資風(fēng)險(xiǎn)。您/貴機(jī)構(gòu)在做出投資決策之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本風(fēng)險(xiǎn)揭示書和基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議（以下統(tǒng)稱基金合同），充分認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，認(rèn)真考慮基金存在的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷并謹(jǐn)慎做出投資決策。根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人新奧投資基金管理（北京）有限公司及投資者分別作出如下承諾、風(fēng)險(xiǎn)揭示及聲明：一、基金管理人承諾（一）私募基金管理人保證在募集資金前已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱中國基金業(yè)協(xié)會(huì)）登記為私募基金管理人,并取得管理人登記編碼。（二）私募基金管理人向投資者聲明，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。（三）私募基金管理人保證在投資者簽署基金合同前已（或已委托基金銷售機(jī)構(gòu)）向投資者揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已經(jīng)了解私募基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力；已向私募基金投資者說明有關(guān)法律法規(guī)，說明投資冷靜期、回訪確認(rèn)的制度安排以及投資者的權(quán)利。（四）私募基金管理人承諾按照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不保證基金財(cái)產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益。二、風(fēng)險(xiǎn)揭示（一）特殊風(fēng)險(xiǎn)揭示：合伙協(xié)議與中國基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)。未明確約定：投資后對(duì)被投資企業(yè)的持續(xù)監(jiān)控、投資風(fēng)險(xiǎn)防范、投資退出、所投資標(biāo)的擔(dān)保措施、舉債及擔(dān)保限制等。可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)未及時(shí)發(fā)現(xiàn)，從而產(chǎn)生投資損失；退出未約定，可能導(dǎo)致無法以保障投資人利益的方式退出。未明確約定：合伙型基金信息披露的內(nèi)容、方式、頻度等內(nèi)容。可能導(dǎo)投資人無法及時(shí)獲得基金信息，無法及時(shí)止損等，從而帶來投資損失。（二）一般風(fēng)險(xiǎn)揭示資金損失風(fēng)險(xiǎn)基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金財(cái)產(chǎn)中的認(rèn)購資金本金不受損失，也不保證一定盈利及最低收益。本基金屬于[]風(fēng)險(xiǎn)投資品種，適合風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、承受能力[]的合格投資者?；疬\(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)基金管理人依據(jù)基金合同約定管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)所 產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，由基金財(cái)產(chǎn)及投資者承擔(dān)。投資者應(yīng)充分知曉投資運(yùn)營的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，其風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由投資者自擔(dān)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)本基金預(yù)計(jì)存續(xù)期限為基金成立之日[2011 年7 月5 日 ]起至[2018 年7 月5 日存續(xù)期限]（包括延長期（如有））結(jié)束并清算完畢為止。在本基金存續(xù)期內(nèi)，投資者可能面臨資金不能退出帶來的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)實(shí)際投資運(yùn)作情況，本基金有可能提前結(jié)束或延期結(jié)束，投資者可能因此面臨委托資金不能按期退出等風(fēng)險(xiǎn)。募集失敗風(fēng)險(xiǎn)本基金的成立需符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本基金可能存在不能滿足成立條件從而無法成立的風(fēng)險(xiǎn)。基金管理人的責(zé)任承擔(dān)方式：（一）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；（二）在基金募集期限屆滿（確認(rèn)基金無法成立）后三十日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。投資標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)（適用于股權(quán)類）本基金投資標(biāo)的的價(jià)值取決于投資對(duì)象的經(jīng)營狀況，原股東對(duì)所投資企業(yè)的管理和運(yùn)營，相關(guān)市場宏觀調(diào)控政策、財(cái)政稅收政策、產(chǎn)業(yè)政策、法律法規(guī)、經(jīng)濟(jì)周期的變化以及區(qū)域市場競爭格局的變化等都可能影響所投資企業(yè)經(jīng)營狀況，進(jìn)而影響本基金投資標(biāo)的的價(jià)值。稅收風(fēng)險(xiǎn)契約性基金所適用的稅收征管法律法規(guī)可能會(huì)由于國 家相關(guān)稅收政策調(diào)整而發(fā)生變化，投資者收益也可能因相關(guān)稅收政策調(diào)整而受到影響。其他風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于法律與政策風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)生不可抗力事件的風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)等。三、投資者聲明作為該私募基金的投資者，本人/機(jī)構(gòu)已充分了解并謹(jǐn)慎評(píng)估自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自愿自行承擔(dān)投資該私募基金所面臨的風(fēng)險(xiǎn)。本人/機(jī)構(gòu)做出以下陳述和聲明，并確認(rèn)（自然人投資者在每段段尾“【________】”內(nèi)簽名，機(jī)構(gòu)投資者在本頁、尾頁蓋章，加蓋騎縫章）其內(nèi)容的真實(shí)和正確：本人/機(jī)構(gòu)已仔細(xì)閱讀私募基金法律文件和其他文件，充分理解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)、本私募基金運(yùn)作方式及風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)由上述風(fēng)險(xiǎn)引致的全部后果?！綺_______】本人/機(jī)構(gòu)知曉，基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金托管人及相關(guān)機(jī)構(gòu)不應(yīng)當(dāng)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保。【________】本人/機(jī)構(gòu)已通過中國基金業(yè)協(xié)會(huì)的官方網(wǎng)站（）查詢了私募基金管理人的基本信息，并將于本私募基金完成備案后查實(shí)其募集結(jié)算資金專用賬戶的相關(guān)信息與打款賬戶信息的一致性?！綺_______】在購買本私募基金前，本人/機(jī)構(gòu)已符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》有關(guān)合格投資者的要求并已按照募集機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)證明文件?！綺_______】本人/機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀并完全理解基金合同的所有內(nèi) 容，并愿意自行承擔(dān)購買私募基金的法律責(zé)任?！綺_______】本人/機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀并完全理解合伙協(xié)議有關(guān)有限合伙人的所有內(nèi)容，并愿意自行承擔(dān)購買私募基金的法律責(zé)任?！綺_______】本人/機(jī)構(gòu)知曉，投資冷靜期及回訪確認(rèn)的制度安排以及在此期間的權(quán)利?！綺_______】本人/機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀并完全理解合伙協(xié)議中關(guān)于投資標(biāo)的和安排的所有內(nèi)容，并愿意自行承擔(dān)購買私募基金的法律責(zé)任?！綺_______】本人/機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀并完全理解合伙協(xié)議關(guān)于費(fèi)用與稅收的所有內(nèi)容?！綺_______】本人/機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀并完全理解合伙協(xié)議第十五條“爭議解決”中的所有內(nèi)容?！綺_______】1本人/機(jī)構(gòu)知曉，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證?！綺_______】1本人/機(jī)構(gòu)承諾本次投資行為是為本人/機(jī)構(gòu)購買私募投資基金?！綺_______】1本人/機(jī)構(gòu)承諾不以非法拆分轉(zhuǎn)讓為目的購買私募基金，不會(huì)突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，將私募基金份額或其收益權(quán)進(jìn)行非法拆分轉(zhuǎn)讓?！綺_______】基金投資者（自然人簽字或機(jī)構(gòu)蓋章）： 日期：經(jīng)辦員（簽字）： 日期：募集機(jī)構(gòu)（蓋章）日期：：19附件三合格投資者承諾函本基金投資者（下稱“本投資者”）鄭重承諾如下：一、本投資者具有相應(yīng)合法的投資主體資格，不存在任何法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)等規(guī)范性文件及交易規(guī)則禁止或限制的情形。二、本投資者提供的所有證件、資料均真實(shí)、全面、有效、合法，并且保證資金來源合法。三、本投資者已充分了解下述《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于私募基金合格投資者的規(guī)定，并承諾本投資者是符合該規(guī)定的私募基金合格投資者?！端侥纪顿Y基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于合格投資者的規(guī)定如下: 第十二條私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100 萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：（一）凈資產(chǎn)不低于1000 萬元的單位；（二）金融資產(chǎn)不低于300 萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50 萬元的個(gè)人。前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。第十三條下列投資者視為合格投資者：（一）社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金；（二）依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃；（三）投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；（四）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。承諾人：（個(gè)人簽字/機(jī)構(gòu)蓋章）年月日附件四私募投資基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)公司內(nèi)部對(duì)私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)分為以下五個(gè)等級(jí)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從低到高：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)★，可以保證本金，類似于貨幣基金。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)★★，基本可以保證本金，主要投資于高評(píng)級(jí)固定收益品種。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)★★★，本金可能有少量損失，一般不會(huì)超過5%，可投資于中低評(píng)級(jí)債券，可轉(zhuǎn)債。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)★★★★，本金損失可能達(dá)到10%以上，類似于混合型基金、量化對(duì)沖投資基金。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)★★★★★，本金損失可能達(dá)到20%以上，純股權(quán)投資，垃圾債券，高杠桿期貨投資等。附件五回訪確認(rèn)模板尊敬投資人_________：您好！我是**基金管理公司，按照證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求，我需要對(duì)您購買的我公司發(fā)行/募集的**基金產(chǎn)品進(jìn)行回訪確認(rèn)，請(qǐng)您對(duì)以下的問題做出明確的是或者否的回答。1）請(qǐng)問您是投資人_________本人么，您的身份證號(hào)碼為_________ /（營業(yè)執(zhí)照號(hào)碼）? [是，否] 2）請(qǐng)問您是否是為自己購買**基金產(chǎn)品? [是，否] 3）請(qǐng)問您是否親自填寫了《私募投資基金投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷》、《私募投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書》以及《合格投資者承諾函》，并對(duì)相關(guān)內(nèi)容簽名確認(rèn)？[是，否] 4）請(qǐng)問您是否已經(jīng)仔細(xì)閱讀并理解基金合同和風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容？ [是，否] 5）請(qǐng)您確認(rèn)您的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力是【 】，與本次投資的**私募基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)【 】相匹配？[是，否] 6）請(qǐng)您確認(rèn)您已經(jīng)知悉本次您投資的**基金產(chǎn)品中需要您承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率，其中包括：【a募集費(fèi)，費(fèi)率是 %，募集費(fèi)是一次性收取； b基金管理費(fèi)，由基金管理人每年年初按照募集費(fèi)金額的 %提??； c 基金托管費(fèi)，由基金托管人每年年初按照募集費(fèi)金額的 %提取】（按基金合同內(nèi)容填充）？[是，否] 7)請(qǐng)您確認(rèn)您知悉作為本基金投資者的重要權(quán)利，包括：【 】（按基金合同內(nèi)容填充）？ [是，否] 8）請(qǐng)您確認(rèn)您知悉按照基金合同的約定本基金產(chǎn)品信息披露的內(nèi)容、方式及頻率【舉例：每季度會(huì)披露一次基金凈值，在每季度結(jié)束后的15個(gè)工作日內(nèi)產(chǎn)品凈值將會(huì)在我公司的網(wǎng)站上披露；每年度結(jié)束后的第一個(gè)季度內(nèi)會(huì)披露本基金產(chǎn)品的年度運(yùn)作報(bào)告，報(bào)告可以從我公司的網(wǎng)站上下載，】（按基金合同內(nèi)容填充）？[是，否] 9）請(qǐng)您確認(rèn)您知悉投資本基金產(chǎn)品未來可能有本金虧損的風(fēng)險(xiǎn)？ [是，否] 10）請(qǐng)您確認(rèn)您已經(jīng)知悉并理解基金合同中約定的有關(guān)糾紛解決安排的條款，【 】（按基金合同內(nèi)容填充）？。[是，否] 11）本基金產(chǎn)品設(shè)置有投資冷靜期，投資冷靜期自您簽署基金合同并交納認(rèn)購基金的款項(xiàng)后不少于二十四小時(shí)，您可以在投資冷靜期仔細(xì)思考是否要繼續(xù)對(duì)本基金產(chǎn)品的投資，您現(xiàn)在有權(quán)利要求撤回對(duì)本基金產(chǎn)品的投資，我們可以在【】個(gè)工作日內(nèi)給您退款，并且沒有額外的費(fèi)用。如果您現(xiàn)在確認(rèn)投資本基金產(chǎn)品，則投資合同將正式生效，您之后將不能再要求撤回投資?，F(xiàn)在請(qǐng)您確認(rèn)您是否知悉關(guān)于投資冷靜期的相關(guān)約定？ [是，否] 請(qǐng)您確認(rèn)在您繳納認(rèn)購本基金款項(xiàng)后到本次回訪確認(rèn)之前，我公司沒有主動(dòng)聯(lián)系過您？[是，否] 請(qǐng)您確認(rèn)在經(jīng)過投資冷靜期后，您是否依然決定正式投資**基金產(chǎn)品？ [是，否]投資人（簽名/簽章）：日期： 年 月 日第二篇：私募基金募集流程私募基金募集流程一、私募投資基金募集流程（一）私募機(jī)構(gòu)可公開宣傳信息