案件防控自查報(bào)告大全(已修改)
2024-10-17 17:58 本頁(yè)面
【正文】 第一篇：案件防控自查報(bào)告大全案件防控自查報(bào)告 今年是我行的合規(guī)管理規(guī)范年，案件防控工作是工作的重點(diǎn)，作為一名臨柜人員我始終堅(jiān)持客戶開戶嚴(yán)格執(zhí)行存款“實(shí)名制”制度，手續(xù)真實(shí)有效，在網(wǎng)絡(luò)連接正常的情況下 對(duì) 客 戶 身份 經(jīng)過聯(lián) 網(wǎng)核 查?，F(xiàn) 金清點(diǎn)真 實(shí) 有效。我在 辦 理 業(yè)務(wù)過 程中不存在混 崗現(xiàn) 象，按照 規(guī) 定柜 員 不給 自己 辦 理 業(yè)務(wù)，不存在收款不 記賬 或手工 記賬 未 經(jīng) 主管 簽 章現(xiàn) 象。存取 錯(cuò)賬 后當(dāng) 時(shí) 告知客 戶，并按照 規(guī) 定 進(jìn) 行 賬務(wù)處 理。讓 客 戶簽 字確 認(rèn)。無(wú)折（卡）存款 時(shí)堅(jiān) 持 聯(lián) 網(wǎng)核 查 且留存存款人身份 證 件 復(fù) 印件。臨時(shí) 離柜后退屏且印章收妥。客 戶 更 換、補(bǔ) 磁存單（折）堅(jiān) 持 負(fù)責(zé) 人 經(jīng)過 授 權(quán) 后 進(jìn) 行操作。不存在 記賬順 序和記賬 方向 錯(cuò)誤現(xiàn) 象，確 認(rèn) 客 戶 存 單（折）的真 實(shí) 性和有效性。大 額交易 堅(jiān) 持 備 案和反洗 錢 上 報(bào) 制度。業(yè)務(wù)辦 理 結(jié) 束后不私自留存客 戶 存 單（折），身份 證 件 復(fù) 印件，客 戶 密 碼 印章等情況，客戶 作 廢 存 單（折）堅(jiān) 持剪角作 廢，資 料妥善保管，確 認(rèn) 客 戶 卡折同 開 和客 戶資 料返 還，對(duì) 公 銷戶 手 續(xù) 和 資 料保管按照我行規(guī) 定合 規(guī) 管理，杜 絕 一切 風(fēng)險(xiǎn)隱 患。掛失 業(yè)務(wù) 包括憑 證 掛失、密 碼 印章掛失，由本人 帶 身份 證 到 開戶 網(wǎng)點(diǎn)掛失，掛失若 為 代理人掛失，代理人身份 證 件 經(jīng)過聯(lián) 網(wǎng)核 查，掛失 經(jīng)過 授 權(quán) 且合 規(guī)，掛失人 簽 字確 認(rèn)，登 記 薄 記載 事 項(xiàng)齊 全，掛失期 滿 后由本人或 經(jīng)公 證 授 權(quán) 的代理人憑有效身份 證 件 領(lǐng) 取客 戶 存 單（折）、密 碼或 現(xiàn) 金，掛失 資 料合 規(guī) 妥善保管。第二篇：案件防控自查報(bào)告XXXX市商業(yè)銀行關(guān)于案防工作開展情況的自查報(bào)告XXXX銀監(jiān)分局：根據(jù)本次檢查要求，我行對(duì)照方案內(nèi)容，迅速對(duì)我行內(nèi)控和案防工作執(zhí)行情況進(jìn)行了一次全面檢查，現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：一、內(nèi)控和案防工作組織實(shí)施情況（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)真落實(shí)為了確保內(nèi)控案防“執(zhí)行年”活動(dòng)扎實(shí)有效、順利開展，XXXX市商業(yè)銀行成立了以董事長(zhǎng)為組長(zhǎng)，行長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，班子其他成員及各部室負(fù)責(zé)人為成員的案件防控領(lǐng)導(dǎo)小組。及時(shí)召開全員動(dòng)員大會(huì)，傳達(dá)省銀監(jiān)局內(nèi)控和案防“執(zhí)行年”活動(dòng)有關(guān)文件精神和具體工作要求。并根據(jù)文件精神和有關(guān)要求，制訂了2010年內(nèi)控和案防“執(zhí)行年”活動(dòng)具體實(shí)施方案，有計(jì)劃的組織有關(guān)部門和人員切實(shí)開展內(nèi)控和案防各項(xiàng)工作。（二）加強(qiáng)教育，增強(qiáng)全員案防意識(shí)XXXX市商業(yè)銀行非常重視干部職工的學(xué)習(xí)教育和案件防控工作，結(jié)合實(shí)際，年初就制訂了金融法規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，把干部職工學(xué)習(xí)教育工作擺在突出位置。先后組織了金融法規(guī)、“三個(gè)辦法一個(gè)指引”、職業(yè)道德與職業(yè)操守、服務(wù)禮儀 1和服務(wù)用語(yǔ)等方面的的培訓(xùn)學(xué)習(xí)。強(qiáng)化了干部職工合規(guī)經(jīng)營(yíng)和遵章守紀(jì)意識(shí)，在全行逐步培養(yǎng)起“從我做起、從現(xiàn)在做起、從點(diǎn)滴做起”的濃厚合規(guī)經(jīng)營(yíng)文化氛圍。為了加強(qiáng)學(xué)習(xí)效果，要求各分支機(jī)構(gòu)及各部門每月集中學(xué)習(xí)不能少于兩次，并作好學(xué)習(xí)筆記。每季度還對(duì)學(xué)習(xí)情況進(jìn)行抽查，切實(shí)增強(qiáng)教育培訓(xùn)效果。2010年5月底
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