案件防控自查報告大全(存儲版)
【正文】 部全體人員《簽訂案件防控責任狀》、《員工自控、互控聯(lián)保責任書》。為防范票據詐騙案件，市場業(yè)務部在辦理票據業(yè)務時，嚴格執(zhí)行規(guī)章制度，杜絕票據業(yè)務風險，為此，一直堅持做到以下幾點：一、核實貿易背景，申請貼現(xiàn)人與直接前手之間必須有真實合法的商品或勞務交易關系，并且能提供雙方簽訂的真實合法的商品或勞務交易合同及增值稅發(fā)票原件。四、對資金的流向進行監(jiān)管，防止貼現(xiàn)申請人用貼現(xiàn)資金再次簽發(fā)銀票。從分析案件和重大違規(guī)事件暴露出的突出問題入手，梳理、提煉若干易于記誦、便于執(zhí)行的風險防范要點，使員工耳熟能詳，形成操作上的自覺。對全體員工開展職業(yè)操守教育、廉潔從業(yè)教育、法規(guī)制度教育，增強員工遵章守紀、按章操作的意識；三是開展案例警示教育。三、加強對貼現(xiàn)票據各要素的審查，避免貼現(xiàn)票據出現(xiàn)要素不全、內容涂改、背書不連續(xù)等現(xiàn)象。一方面在貸款發(fā)放前，就二級支行落實信貸審批條件情況進行審核，以防范貸款發(fā)放環(huán)節(jié)的操作風險，保障審批決策意見得到嚴格執(zhí)行。中國銀行武漢中北支行2011年11月29日第五篇：案件防控常規(guī)工作自查報告市場業(yè)務部案件防控常規(guī)工作自查報告 根據總行《關于做好案件防控常規(guī)工作自查的通知》的要求，市場業(yè)務部高度重視，為進一步提升市場業(yè)務部案件防控能力，健全案件防控的長效機制，有效控制案件風險的發(fā)生，市場業(yè)務部就市場業(yè)務深入組織開展了案件防控常規(guī)工作自查，現(xiàn)將具體自查情況匯報如下:市場業(yè)務部全體人員參加支行組織召開的案防工作會議，及時領會上級有關案件防控工作的部署、精神和要求，激發(fā)全員居安思危的憂患意識。今后，我們將此項工作常抓不懈，逐步建立防范道德風險和業(yè)務操作風險的長效機制，為支行各項業(yè)務快速發(fā)展打下堅實的基礎.第四篇：銀行案件防控自查報告自 查 報 告2011年11月24日，國家外匯管理局檢查組對我行2010年7月1日至2011年6月30日的外匯業(yè)務進行了全面的檢查，經過檢查存在如下兩個問題：經我行自查，武漢市澤群貿易有限公司在我行辦理出口的手機掛件樣品款收匯14筆，未進入待核查賬戶。第三篇：案件防控三季度自查報告案件防控三季度自查報告“ 三季度我行認真開展專項排查，加強員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進入股市專項行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命，深入開展“員工行為九項禁止性規(guī)定”，要求各部室負責人帶頭學，結合本職工作深入學，做到人人知曉，入腦入心，進一步增強員工合規(guī)經營、按章辦事的自覺性。對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，一 5是加強與各部門間的協(xié)調溝通，督促其及時整改。由專門部門和專人進行管理。今年以來，我行重點圍繞合規(guī)經營、內控制度執(zhí)行、規(guī)范化管理、風險防范和案件排查等事項開展全面稽核檢查工作，共組織稽核檢查33次，尤其對重要空白憑證、現(xiàn)金、印章管理、授權業(yè)務管理、大額存款、票據貼現(xiàn)、銀行承兌匯票及信貸業(yè)務等重要崗位和重點業(yè)務進行了全面檢查和專項整治，并及時提出整改建議，有效防范和化解了各類風險。要求在各崗位、上下級之間建立起相應的崗位責任，按照“誰主辦、誰負責，誰主管、誰連帶，誰直 2接違規(guī)、誰就是直接責任人”的原則，進一步明確責任，把案件防控工作與其他業(yè)務工作一樣同檢查、同考核。為了加強學習效果
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