公司監(jiān)事會工作指引(已修改)
2024-09-28 19:52 本頁面
【正文】 公司監(jiān)事會工作指引 商業(yè)銀行監(jiān)事會工作指引 第一章總則 第一條為規(guī)范商業(yè)銀行監(jiān)事會的組織和行為，提高監(jiān)事會履職的獨立性、權威性和有效性， 完善商業(yè)銀行公司治理機制，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》和其他相關法律法規(guī)，制定本指引。 第二條本指引適用于在中華人民共和國境內依法設立并設有監(jiān)事會的商業(yè)銀行。不設監(jiān)事 會的商業(yè)銀行參照本指引執(zhí)行。 第三條監(jiān)事會對股東大會或股東會負責，以保護商業(yè)銀行、股東、職工、債權人和其他利 益相關者的合法權益為目標。 第四條監(jiān)事會工作應當基于適當組織架構，合理確定職責權利，按照依法合規(guī)、客觀工作、 科學有效的原則，有效履行監(jiān)督職責。 第二章組織架構 第五條商業(yè)銀行依照法律法規(guī)的規(guī)定設立監(jiān)事會，并根據資產規(guī)模、業(yè)務狀況和股權結構 合理確定監(jiān)事會規(guī)模和構成。監(jiān)事會成員為三人至十三人，應當包括股東監(jiān)事、職工監(jiān)事和外部監(jiān)事，其中職工監(jiān)事、外部監(jiān)事的比例均不應低于三分之一。 第六條股東監(jiān)事由監(jiān)事會、單獨或合計持有商業(yè)銀行有表決權股份3%以上的股東提名。 外部監(jiān)事由監(jiān)事會、單獨或合計持有商業(yè)銀行有表決權股份1%以上的股東提名。職工監(jiān)事由監(jiān)事會、商業(yè)銀行工會提名。 同一股東及其關聯人提名的監(jiān)事原則上不應超過監(jiān)事會成員總數的三分之一。原則上同一股東只能提出一名外部監(jiān)事候選人，不應即提名獨立董事候選人又提名外部監(jiān)事候選人。因特殊股權結構需要豁免的，應當向監(jiān)管機構提出申請，并說明理由。 第七條股東監(jiān)事和外部監(jiān)事由股東大會或股東會選舉、罷免和更換；職工監(jiān)事由商業(yè)銀行 職工代表大會、職工大會或其他民主程序選舉、罷免和更換。 監(jiān)事會設監(jiān)事長一人，由全體監(jiān)事過半數選舉產生。 商業(yè)銀行應當建立和完善監(jiān)事的市場化選聘機制。 第八條監(jiān)事實行任期制，每屆任期三年，可以連選連任。監(jiān)事在任期屆滿前可以提出辭職。 外部監(jiān)事就職前應當向監(jiān)事會發(fā)表申明，保證其有足夠的時間和精力履行職責，并承諾勤勉盡職。外部監(jiān)事在同一家商業(yè)銀行任職時間累計不應超過6年，不應在超過兩家商業(yè)銀行同時任職，不應在可能發(fā)生利益沖突的金融機構兼任外部監(jiān)事。 第九條監(jiān)事會可以根據情況設立提名委員會、審計委員會和監(jiān)督委員會等專門委員會。各 專門委員會負責人原則上應當由外部監(jiān)事擔任。 第十條監(jiān)事會應當積極指導商業(yè)銀行內部審計部門獨立履行審計監(jiān)督職能，有效實施對內 部審計部門的業(yè)務管理和工作考評。 第十一條監(jiān)事會下設辦公室，配備專職人員，負責監(jiān)事會日常工作。 第三章職責與權利 第十二條除法律法規(guī)規(guī)定的職權外，監(jiān)事會應當重點監(jiān)督商業(yè)
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