8資產(chǎn)支持專項計劃備案管理辦法(已修改)
2025-09-14 21:20 本頁面
【正文】 第 1 頁 共 10 頁 資產(chǎn)支持專項計劃備案管理辦法 20240206 第一章 總則 第一條 為做好資產(chǎn)支持專項計劃（以下簡稱專項計劃）備案管理工作，根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及自律規(guī)則，制定本辦法。 第二條 管理人設(shè)立專項計劃，應(yīng)依據(jù)本辦法進(jìn)行備案。本辦法所稱管理人，是指具備客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司、證券投資基金管理公司設(shè)立的具備特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的子公司（以下簡稱基金子公司）。 第三條 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會）負(fù)責(zé)專項計劃的備案和自律管理。 第四條 管理人應(yīng)當(dāng)指定專人通過基金業(yè)協(xié)會備案管理系統(tǒng)以電子方式報送備案材料。 第五條 管理人、原始權(quán)益人和其他資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān) 第 2 頁 共 10 頁 人員應(yīng)當(dāng)承諾相關(guān)備案材料內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏，并對其出具的相關(guān)文件及備案材料中引用內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。 第六條 專項計劃在基金業(yè)協(xié)會備案不代表基金 業(yè)協(xié)會對專項計劃的風(fēng)險或收益做出判斷或者保證，不能免除信息披露義務(wù)人真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平地披露專項計劃信息的法律責(zé)任。 第七條 基金業(yè)協(xié)會根據(jù)公平、公正、簡便、高效的原則實施專項計劃的備案工作。 第二章 設(shè)立備案 第八條 管理人應(yīng)在專項計劃設(shè)立完成后 5 個工作日內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送以下備案材料： （一）備案登記表； （二）專項計劃說明書、交易結(jié)構(gòu)圖、發(fā)行情況報告； （三）主要交易合同文本，包括但不限于基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓 協(xié)議、擔(dān)保或其他增信協(xié)議（如有）、資產(chǎn)服務(wù)協(xié)議（如有）、托管協(xié)議、代理銷售協(xié)議（如有）； （四）法律意見書； 第 3 頁 共 10 頁 （五）特定原始權(quán)益人最近 3年（未滿 3年的自成立之日起）經(jīng)審計的財務(wù)會計報告及融資情況說
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