【正文】 第 1 頁 共 28 頁 信用社案防工作總結(jié) 篇一：農(nóng)村信用社案防督查工作計劃 **市農(nóng)村信用合作聯(lián)社 二〇一二年案防督查工作計劃 為充分發(fā)揮案件防控工作在信用社經(jīng)營管理中的監(jiān)督作用，有效控制各類經(jīng)營風(fēng)險和操作風(fēng)險，營造信用社嚴(yán)謹(jǐn)、規(guī)范、和諧的企業(yè)環(huán)境，通過總結(jié)以前年度工作，在保留經(jīng)驗、分析教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，圍繞經(jīng)營管理目標(biāo)和上級監(jiān)管部門、省聯(lián)社有關(guān)案件防控工作要求，結(jié)合實際，依據(jù)《 **市農(nóng)村信用合作聯(lián)社關(guān)于印發(fā) 2024 年案件防控治理工作計劃的通知》（ *農(nóng)信發(fā)。 2024。 *號）精神，制定 **市農(nóng)村信用合作聯(lián)社 2024 年度案防督查工作計劃。 一、指導(dǎo)思想 堅持科學(xué)發(fā)展觀，認(rèn)真貫徹落實銀監(jiān)會紀(jì)委王華慶書記、案件稽查局 劉元局長在 2024 年度案防工作會議上的重要講話精神，進(jìn)一步完善制度，加大處罰力度，推進(jìn)工作任務(wù)程序化、文檔格式化、手段電子化、責(zé)任明晰化、處罰標(biāo)準(zhǔn)化、擴(kuò)大工作內(nèi)容的深度和廣度，拓展工作職能，提高管控水平，探索以風(fēng)險防控為主的內(nèi)部方法，推動工作重心由合規(guī)建設(shè)向合規(guī)建設(shè)與風(fēng)險防控并重轉(zhuǎn)變。通過案防督查，查找存在的問題和風(fēng)險點，深入探尋問題產(chǎn)生的根源，進(jìn)而提出合理的整改意見并落實整改，最終達(dá) 第 2 頁 共 28 頁 到防風(fēng)控險目的，促進(jìn)我市農(nóng)村信用社依法、合規(guī)經(jīng)營，快速、建康發(fā)展。 二、工作安排和工作內(nèi)容 根據(jù)銀監(jiān)會 2024 年度堅持一長一短、長短結(jié)合推動全年案防和安保的工作要求，繼續(xù)完善各類制度，在鞏固 2024 工作基礎(chǔ)的前提下進(jìn)一步細(xì)化和豐富制度內(nèi)涵，認(rèn)真總結(jié) 2024 年工作經(jīng)驗，清醒準(zhǔn)確的判斷形勢，著眼安排好 2024 年度的具體工作。 （一）以完善制度和落實制度為著眼點，建立完整有效的案防工作體系。 ，切實提高案件報送與案件處置質(zhì)量。 ，充分認(rèn)識聯(lián)席會議的平臺作用。 ，為兩項工作的不斷深入提供保障。 （二）以防范案件風(fēng)險為著重點，狠抓案件高發(fā)部位的防控工作。 ，從根本上排除因柜臺人員操作不當(dāng)行為誘發(fā)案件風(fēng)險。 ，切實發(fā)揮柜臺經(jīng)理的監(jiān)督職能，確保柜面監(jiān)督和制約的獨立性和有效性。 ，基層網(wǎng)點負(fù)責(zé)人參與作案的情況頻發(fā)，嚴(yán)格執(zhí)行銀監(jiān)會基層網(wǎng)點負(fù)責(zé)人三年一輪崗的強(qiáng) 第 3 頁 共 28 頁 制性要求。 ，全面落實對賬制度，從而達(dá)到防范和揭示案件風(fēng)險的目的。 誘發(fā)案件的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，凡明知故犯、執(zhí)意違規(guī)觸犯禁止性規(guī)定的，按案件問責(zé)的標(biāo)準(zhǔn)實施問責(zé)，以達(dá)到防患于未然的目的。 ，依據(jù)銀監(jiān)會年度硬指標(biāo)，分階段、分地區(qū)逐步推進(jìn)。 “ 回頭看 ” 活動，認(rèn)真總結(jié)上年度案件處置工作經(jīng)驗和教訓(xùn)，取長補短、相互交流、彼此提示，最終達(dá)到 “ 以案促防、以訓(xùn)為戒 ” 的效果。 （三）強(qiáng)化內(nèi)審稽核部門防范案件風(fēng)險的職能，有效提升防范案件的內(nèi)生力建設(shè)。 明確內(nèi)審稽核部門防范案件風(fēng)險要求，強(qiáng)化對案件高發(fā) 環(huán)節(jié)、高發(fā)行為的監(jiān)督和檢查，對于違規(guī)、違禁行為做出處理，對違規(guī)行為記分，對違禁進(jìn)行查處。 （四）以實地指導(dǎo)為手段，強(qiáng)力推進(jìn)案防工作落到實處。 、深入的案防工作特點，通過現(xiàn)場檢查、調(diào)研走訪、召開會議等方式，傳達(dá)上級監(jiān)管部門的要求，聽取網(wǎng)點工作建議，了解情況，充分溝通，共同研判形勢、分析問題、尋求方法，督促和指導(dǎo)案防工作切重要害，探索符合實際情況的工作 第 4 頁 共 28 頁 措施。 ，針對轄內(nèi)網(wǎng)點在經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況、社會信用環(huán)境、網(wǎng)點管控能力、人文文化背景等方面表現(xiàn)出來的共同點，且因經(jīng)濟(jì)環(huán)境、社會環(huán)境基本相同，同類案件的發(fā)生仍存在可能，聯(lián)社案防工作督查組將深入重點地區(qū)，按照銀監(jiān)會 “ 一地一策、一點一策 ” 的原則，與銀監(jiān)辦和網(wǎng)點共同剖析、深挖發(fā)案原因，有的放矢地研究案防措施，使案防工作更具實效。 三、工作進(jìn)度計劃。 工作進(jìn)度按月、季、半年、年度逐步進(jìn)行。 （一）月度工作 合，加大查處力度，充分發(fā)揮內(nèi)審稽核的威懾力，從源頭上防范案件。 會議，通報內(nèi)審稽核情況，對重要崗位、重點人員、重點時段提前預(yù)警。 （二）季度工作 ，對新增貸款按季進(jìn)行外對，對因借款人外出務(wù)工等原因未能直接核對的貸款，繼續(xù)按季進(jìn)行公示。 “ 九種人 ” 排查和員工思想動態(tài)、日常行為排查，嚴(yán)密排查和監(jiān)視重點機(jī)構(gòu)、重點人員、重點崗位、重點環(huán)節(jié)和 “ 九種人 ” 。并根據(jù)排查情況隨時監(jiān)控達(dá)到輪崗要求的柜員、柜臺經(jīng) 第 5 頁 共 28 頁 理、重要崗位人員、基層網(wǎng)點負(fù)責(zé)人，該輪崗的輪崗，該交流的交流。 ，進(jìn)行全轄網(wǎng)點案防督查，督 查面 100%。 。 （三）半年工作 “ 回頭看 ” 檢查。 。 （四）年終工作 。 。篇二：案防工作方案 xx 市農(nóng)村信用社 二〇一二年案件防控工作方案 為貫徹落實省聯(lián)社《 xx 省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)案件防控量化考核辦法》（鄂農(nóng)信辦字號）文件精神，進(jìn)一步強(qiáng)化內(nèi)控管理和案防制度執(zhí)行力，強(qiáng)化內(nèi)控制度建設(shè)，防范和化解案件風(fēng)險，維護(hù)正常經(jīng)營秩序，促進(jìn)全市農(nóng)村 信用社健康穩(wěn)定發(fā)展，特制定本方案。 一、組織領(lǐng)導(dǎo) 為切實做好案件防控工作， xx 聯(lián)社決定成立案件防控治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組： 組長： xx 副組長： xx 成員： xxxxxxxx 領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室， 第 6 頁 共 28 頁 辦公室設(shè)在稽核監(jiān)察部，辦公室負(fù)責(zé)案件防控工作的開展。 二、工作目標(biāo) （一）總體要求 全面強(qiáng)化內(nèi)控和案防基礎(chǔ)工作，構(gòu)建案防長效機(jī)制，實現(xiàn)案件防控工作的規(guī)范化、制度化，確保各項案防措施得到有效實施，內(nèi)控執(zhí)行力得到明顯增強(qiáng)，新案和同質(zhì)同類案件得到有效控制。 （二）案 件防控目標(biāo) “ 四類 ” 案件。不發(fā)生盜竊、搶劫、詐騙、涉槍案件。 經(jīng)濟(jì)類案件。經(jīng)濟(jì)案件得到有效控制，杜絕大案要案發(fā)生。 （三）案件防控量化考核目標(biāo) 案防量化考核綜合得分 95 分以上。 三、工作任務(wù) 深入開展案件風(fēng)險排查，全面落實案件專項治理過程中制定的各項整改措施，大力構(gòu)建制度流程、內(nèi)部治理、風(fēng)險管理、責(zé)任追究、協(xié)調(diào)聯(lián)動、培訓(xùn)教育的長效機(jī)制，力求從根本上解決案件風(fēng)險問題。 四、工作舉措 為了實現(xiàn)案防工作目標(biāo)，全市農(nóng)村信用社扎實 做好以下幾個方面的工作： （一）明確案件防控工作責(zé)任。 第 7 頁 共 28 頁 聯(lián)社理事長為案防工作的第一責(zé)任人，對案防工作負(fù)總責(zé)；監(jiān)事長為案防工作監(jiān)督第一責(zé)任人，對案防工作負(fù)監(jiān)督責(zé)任；主任、副主任為分管條線案防工作的第一責(zé)任人，對條線案防