【正文】 第 1 頁 共 27 頁 稽核工作總結(jié)模板 3 篇 一、科學(xué)制定稽核工作思路 針對實(shí)際，研究制定 “ 一二三四五 ” 總體工作思路，即。提出了 “ 創(chuàng)新方式、加強(qiáng)力度、擴(kuò)大范圍、保證效果 ” 的稽核工作理念 。堅(jiān)持監(jiān)督與服務(wù)并重 。推行對稽核直接對象、業(yè)務(wù)管理部門、稽核人員的三重嚴(yán)格問責(zé) 。構(gòu)建 “ 監(jiān)事會(huì) → 稽核審計(jì)部 → 稽核大隊(duì) → 稽核人員 ” 的四級(jí)責(zé)任控制網(wǎng)絡(luò) 。建立一線員工的自我監(jiān)督、分社主任的實(shí)時(shí)監(jiān)督、信用社主任的直接監(jiān)督、業(yè)務(wù)科室的職能監(jiān)督、稽核審計(jì)部門的再監(jiān)督的五級(jí)監(jiān)督防范體系。 二、完善稽核工作制度 先后制定并下發(fā)了《稽核項(xiàng)目質(zhì)量管理辦法》、《稽核現(xiàn)場檢查辦法》、《稽核人員道德準(zhǔn)則》、《稽核員后續(xù)教育辦法》、《內(nèi)部稽核章程》、《稽核員目標(biāo)考核辦法》、《稽核員人盯社管理模式》、《工作人員行為失范監(jiān)察制度》、《干部職工廉政誡勉談話制度》、《 xx 年稽核人員目標(biāo)考核辦法》等 10 余個(gè)規(guī)范性制度文件，有力推進(jìn)了稽核工作制度化、稽核操作流程化進(jìn)程。 三、創(chuàng)新稽核手段 一是建立了稽核承諾制。每次開展稽核工作，被稽核單位均要對稽核事項(xiàng)作出書面承諾，明確雙方職責(zé)，維護(hù)稽核的嚴(yán)肅性。全年收到書面承 諾書 378 份。二是建立稽核整改回復(fù)制。做到查處與整改并重， 第 2 頁 共 27 頁 對稽核檢查發(fā)現(xiàn)的問題要求在 10 個(gè)工作日內(nèi)提交整改報(bào)告，有效地控制了違規(guī)問題 “ 前清后欠 ” ，屢查屢犯的現(xiàn)象。全年收到稽核整改報(bào)告 96 份。三是建立管理建議書發(fā)送制度。對稽核發(fā)現(xiàn)的重大問題，以監(jiān)事會(huì)名義向職能部門發(fā)送管理建議書 24 份，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，提高了管理的針對性和管理效能。四是建立稽核工作例會(huì)制度。將每月第一周星期二定為稽核工作例會(huì)日，以此為平臺(tái)，定期聽取稽核人員工作匯報(bào)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，分析問題，提出建議。并在每月主任工作會(huì)上通報(bào)稽核未整改事項(xiàng)， 要求主任當(dāng)場作出口頭說明。全年召開稽核例會(huì) 12 次。四是規(guī)范稽核處罰程序。為使稽核人員充分履行查處職責(zé)，全面反映暴露問題，將稽核人員發(fā)現(xiàn)的問題提交工作例會(huì)進(jìn)行研究，采用統(tǒng)一處罰尺度，以 “ 稽察通報(bào) ” 形式將處理結(jié)果向全轄通報(bào)。全年共編發(fā)“ 稽察通報(bào) ”12 期五是規(guī)范稽核載體。為提高稽核人員工作效率，為每名稽核人員配備電腦筆記本，統(tǒng)一制作并使用規(guī)范化的稽核工作底稿、取證記錄、資料調(diào)閱清單、稽核處罰通知書、發(fā)現(xiàn)問題移交書、稽核整改通知書等，達(dá)到了稽核工作文本的格式化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化。六是創(chuàng)辦 “ 信合稽察簡報(bào) ” 。該簡報(bào)全年編 發(fā) 12 期，設(shè)置了稽核工作動(dòng)態(tài)、稽核工作探索、稽核工作專題報(bào)道、業(yè)務(wù)輔導(dǎo)、稽（。）核風(fēng)險(xiǎn)提示等欄目，針對業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了剖析、規(guī)范、引導(dǎo)和提示，豐富了員工的業(yè)務(wù)知識(shí)，有效地規(guī)范了操作行為。并以公文方式發(fā)表金融信息 9 篇、金融調(diào) 第 3 頁 共 27 頁 研 3 篇，被多家媒體采用。 四、設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)操作監(jiān)管流程 為盡量減少業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，在 3 月組織編寫了 “ 農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)規(guī)范化操作監(jiān)管流程 ” 一書，并印發(fā)到每位員工手中。該書編印后，得到 XX 省聯(lián)社高度評價(jià)和肯定，在該書基礎(chǔ)上，經(jīng)省聯(lián)社完善改編后的《 XX 省農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作 手冊》一書已正式出版，并在全省農(nóng)村信用社推廣實(shí)施，成為指導(dǎo)全省農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)規(guī)范化操作的范本。 五、強(qiáng)化核心工作，加大稽核力度 一是全面覆蓋，做好序時(shí)稽核。全年開展序時(shí)稽核 342 社次，40 個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)均稽核到 12 月份底，稽核面均達(dá) 100%。二是重點(diǎn)突出，抓好專項(xiàng)稽核。全年共實(shí)施專項(xiàng)稽核 6 次，共計(jì)稽核檢查191 社次 。三是注重整改落實(shí)，做好后續(xù)稽核。共計(jì)實(shí)施后續(xù)稽核 191 社次，形成后續(xù)稽核報(bào)告 58 份 。四是務(wù)求實(shí)效，認(rèn)真開展再稽核工作。先后對白沙、官渡、大竹 9 個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行再稽核，對存在的問題進(jìn) 行了嚴(yán)肅處理。 農(nóng)村信用社稽核審計(jì)工作總結(jié)及工作設(shè)想稽核工作總結(jié)模板（ 2） |返回目錄 xx 年，農(nóng)村信用社又一次踏上新的改革征途，農(nóng)村合作銀行已正式運(yùn)行，并按照合行組建的相關(guān)要求正在逐步付諸實(shí)施。二次創(chuàng)業(yè)的號(hào)令又一次在全縣響亮提出，全員積極響應(yīng)聯(lián)社號(hào)召，勤儉辦社、艱苦奮斗，踴躍投身二次創(chuàng)業(yè)中?；?第 4 頁 共 27 頁 審計(jì)工作緊緊圍繞上級(jí)主管部門的要求和聯(lián)社年初工作會(huì)議確立的總體工作思路，結(jié)合年初稽核審計(jì)工作安排意見，迅速轉(zhuǎn)變稽核審計(jì)工作理念，推動(dòng)內(nèi)部稽核審計(jì)由合規(guī)性稽核審計(jì)向風(fēng)險(xiǎn)管理稽核審計(jì)轉(zhuǎn)變，進(jìn)一步創(chuàng)新稽核審計(jì)工作方 法，重點(diǎn)圍繞執(zhí)規(guī)執(zhí)紀(jì)、合規(guī)守法經(jīng)營、內(nèi)控制度執(zhí)行、規(guī)范管理、風(fēng)險(xiǎn)防范等情況開展全面的稽核審計(jì)。有效促進(jìn)農(nóng)村信用社依法合規(guī)經(jīng)營、穩(wěn)健發(fā)展。 一、稽核審計(jì)工作成績及基本做法 （一）完善崗位責(zé)任制，落實(shí)稽核包片責(zé)任。 制定崗位責(zé)任制，按照省聯(lián)社相關(guān)管理制度，結(jié)合我縣實(shí)際細(xì)化了稽核審計(jì)的各種管理制度；實(shí)行稽核包片責(zé)任制，把全縣信用社每個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)落實(shí)到人到稽核包片，不留死角，實(shí)行誰包片誰負(fù)責(zé)、誰檢查誰負(fù)責(zé)、誰簽誰負(fù)責(zé)的稽核管理責(zé)任制，實(shí)行稽核審計(jì)責(zé)任追究制度，進(jìn)一步夯實(shí)了管理責(zé)任，增 強(qiáng)了稽核人員工作責(zé)任心。 年初制定了《 xx 年稽核審計(jì)工作安排意見》，對全年序時(shí)稽核、專項(xiàng)稽核和內(nèi)審工作進(jìn)行統(tǒng)籌安排，作到稽核審計(jì)工作年度有總體安排意見，季度有分段實(shí)施部署，月度有進(jìn)度和考核，作到任務(wù)明確。 實(shí)行周工作安排和月度例會(huì)制度，每周周一對本周的工作內(nèi)容作出具體的安排，并組織實(shí)施到位；每月對每個(gè)稽核人員 第 5 頁 共 27 頁 根據(jù)周工作安排的工作任務(wù)完成情況進(jìn)行集中匯報(bào)，檢查落實(shí)，查漏補(bǔ)缺，并按照工作任務(wù)完成情況嚴(yán)格考核兌現(xiàn)，進(jìn)一步激發(fā)了稽核人員的工作熱情和工作責(zé)任心。 （二）規(guī)范檢查行 為，細(xì)化檢查內(nèi)容。 規(guī)范稽核檢查程序和稽核檢查行為。今年以來，稽核審計(jì)部對省聯(lián)社下發(fā)的 11 項(xiàng)稽核審計(jì)管理制度再次組織稽核人員認(rèn)真學(xué)習(xí)，熟練掌握運(yùn)用指導(dǎo)稽核審計(jì)工作，按照《 XX 省農(nóng)村信用社稽核審計(jì)工作管理辦法》和《 XX 省農(nóng)村信用社稽核審計(jì)工作質(zhì)量控制辦法》規(guī)范稽核檢查程序，從編制稽核工作實(shí)施方案、下發(fā)稽核通知到現(xiàn)場檢查，現(xiàn)場檢查工作底稿、撰寫事實(shí)確認(rèn)書、稽核工作報(bào)告、稽核結(jié)論到下發(fā)稽核整改通知書，規(guī)范了稽核審計(jì)工作流程，同時(shí)對稽核工作檔案分別編制紙質(zhì)檔案和電子文本檔案，加強(qiáng)了稽核檔案管理工作。 對各項(xiàng)檢查內(nèi)容按照 “ 作業(yè)式、格式化 ” 進(jìn)行列表細(xì)化，從會(huì)計(jì)管理工作、財(cái)務(wù)管理工作、信貸業(yè)務(wù)操作流程、信貸風(fēng)險(xiǎn)防范、安全保衛(wèi)工作、內(nèi)控制度執(zhí)行以及業(yè)務(wù)經(jīng)營真實(shí)性等詳細(xì)制定稽核方案和稽核檢查表格，依照稽核方案和檢查表逐項(xiàng)開展檢查，確保稽核檢查工作精細(xì)化，不留死角。 針對信用社登記簿多、登記不規(guī)范和存在顧此失彼的現(xiàn)象，與聯(lián)社各部門磋商，牽頭統(tǒng)一了各類登記簿，印制《 xx 縣農(nóng)村信用社內(nèi)控管理登記簿一覽表》，發(fā)到各網(wǎng)點(diǎn)，統(tǒng)一了制式、 第 6 頁 共 27 頁 規(guī)范登記內(nèi)容和要求，達(dá)到了統(tǒng)一規(guī)范。 （三）認(rèn)真做好 各項(xiàng)稽核檢查工作。 組織實(shí)施了 xx 年度會(huì)計(jì)決算真實(shí)性專項(xiàng)稽核工作，提前介入，超前運(yùn)作，組織人力全面進(jìn)行稽核檢查，確保真實(shí)、準(zhǔn)確；得到了上級(jí)管理部門組織的真實(shí)性大檢查的肯定； 全面完成全年序時(shí)稽核工作任務(wù)。隨著稽核審計(jì)工作的進(jìn)一步規(guī)范，稽核人員