【正文】 制度名稱：新奧集團采購控制程序 制度編號： XA/ZD1303A20xx 第 1 頁 共 22 頁 xx 集團采購控制程序 (試行 ) 1 總則 目的 為規(guī)范采購管理，理順采購流程，明晰集團公司和各成員企業(yè)在采購過程中的接口關系和權(quán)責范圍，實現(xiàn)有效控制，保證 集團 生產(chǎn)經(jīng)營的正常進行，特制定本程序。 適用范圍 本程序適用于集團公司及各成員企業(yè)所有物資的采購。 基本原則 采購活動須遵循下列原則： （ 1）集權(quán)和分權(quán)相結(jié)合原則。集團公司各職能部門和各成員企業(yè)根據(jù)相應的權(quán)限進行審核或?qū)徟?。原則上，各職能部門和各成員企業(yè)根據(jù)審批后的月度綜合采購計劃及資金使用計劃進行采購，集團公 司規(guī)定集中控制物資的審核、審批權(quán)限歸集團公司相關部門及相應領導。 （ 2）歸口管理原則。所有物資采購計劃審核、批準及實施，以及采購實施情況的考核監(jiān)督，相關報表的報送，集團公司都必須有相應的管理部門。 （ 3）決策、控制與實施相分離原則。采購活動的管理分為決策層、管理控制層和實施層，原則上，三個層次須相互分離。 （ 4）結(jié)合實際、穩(wěn)步推進原則。原則上，集團公司對 A 類生產(chǎn)物資、構(gòu)成固定資產(chǎn)的生產(chǎn)設備、非生產(chǎn)類物資以及集團公司指定的部分物資實行統(tǒng)一審批或集中控制；操作過程中部分物資可根據(jù)實際情況 ，將采購控制層與實施層合一。 （ 5）相互監(jiān)督、制約原則。集團公司相關職能部門對各成員企業(yè)采購活動進行監(jiān)督考核；各成員企業(yè)有權(quán)對因集團公司相關職能部門控制不力、實施不當所造成的經(jīng)濟損失及相關問題提出批評和建議。 （ 6）計劃外及非生產(chǎn)類物資 采購 控制從嚴的原則。 2 管理體制 集團采購管理實行分層、分級控制的管理體制。集團公司及各成員制度名稱：新奧集團采購控制程序 制度編號： XA/ZD1303A20xx 第 2 頁 共 22 頁 企業(yè)主要領導按照各自權(quán)限行使采購決策權(quán)；集團公司相關職能部門及成員企業(yè)內(nèi)部分管部門 和領導 按照各自職責行使采購審核、控制及監(jiān)督權(quán)；集團公司負責統(tǒng)購的 相關 部 門及各成員企業(yè)供應部門行使實施權(quán)。 控制方式 集團公司 和各成員企業(yè) 通過計劃管理、價格管理、合同管理、技術(shù)質(zhì)量管理等對采購活動進行監(jiān)督控制。 決策層職責 集團公司總裁采購核決權(quán)限： （ 1） 總金額 在 10 萬元（含）以上的計劃外非生產(chǎn)類物資采購決策權(quán)； （ 2）事關集團整體形象的 CI 類 方案 決策權(quán)； （ 3）單臺金額在 20 萬元以上機動車輛的采購決策權(quán)； （ 4）總裁認為需要集中控制的其它物資采購決策權(quán)； （ 5）所有物資采購的最終裁決權(quán)。 集團公司總經(jīng)理采購核決權(quán) 限： （ 1） 單臺金額在 20 萬元以下機動 車輛采購的決策權(quán)； （ 2）集團公司和各成員企業(yè)月度資金使用計劃審批權(quán)； （ 3）總金額在 210 萬元之間的計劃外非生產(chǎn)類物資采購的審批權(quán)； （ 4）總金額在 5 萬元（含）以上的計劃外生產(chǎn)類物資的審批權(quán)； （ 5）總金額在 5 萬元（含）以上的生產(chǎn)經(jīng)營用各類設備審批權(quán)； （ 6）集團公司總經(jīng)理認為需要控制的其他物資采購決策權(quán)。 集團公司副總經(jīng)理、三總師采購核決權(quán)限： （ 1）專業(yè)副總經(jīng)理及三總師負責審批集團公司及各成員企業(yè)非生產(chǎn)類物資月度綜合采購計劃， 以及總金額在 12 萬元之間的非生產(chǎn)類物資采購； （ 2）總經(jīng)濟師負責審批需要集中控制的 A 類物資月度采購計劃及總金額在 25 萬元（不含 5 萬元）之間的計劃外需集中控制的 A 類物資的采購； （ 3）行業(yè)副總經(jīng)理負責審查計劃內(nèi)生產(chǎn)類物資的采購，審批計劃外總金額在 25 萬元（不含 5 萬元）之間的非集中控制的其它生產(chǎn)類物資（以下簡稱其它生產(chǎn)類物資）的采購； （ 4）總工程師負責總金額在 25 萬元（不含 5 萬元）之間的生產(chǎn)用制度名稱：新奧集團采購控制程序 制度編號： XA/ZD1303A20xx 第 3 頁 共 22 頁 各類設備的審批； （ 5）總會計師負責月度資金使用計劃撥付進度的審核； （ 6）首席律師負責重要采購合同及所有招標合同的審核。 各成員企業(yè)總經(jīng)理采購核決權(quán)限： （ 1）生產(chǎn)類物資采購計劃的審批權(quán)； （ 2）其它生產(chǎn)類物資供應商選擇的決策權(quán)； （ 3）負責單臺價值在 20xx 元以下、總金額在 10000 元以下的計劃外非生產(chǎn)類物資采購審批； （ 4）負責總金額在 2 萬元以下的計劃外其它生產(chǎn)類物資采購審批。 集團公司職能部門管理職責 經(jīng)濟發(fā)展部管理職責 （ 1）負責有關物資供需信息、價格動態(tài)、政策動態(tài)等信息搜集、整理 、分析工作，并負責物資管理信息溝通及物資管理經(jīng)驗交流工作，為成員企業(yè)提供相關的服務； （ 2）參與或組織各成員企業(yè) A 類生產(chǎn)物資的供應商調(diào)查、認證、招標、價格審定及合同簽訂等項工作； （ 3）負責集中控制的 A 類物資月度采購計劃的審核； （ 4）根據(jù)適時、適量、適價、適質(zhì)的原則對各成員企業(yè)月度物資采購計劃和采購月報進行匯總，對各成員企業(yè)庫存量、物資品種、價格進行監(jiān)督控制，對各成員企業(yè)月度采購計劃實際執(zhí)行情況進行考核管理； （ 5）組織進行重要采購合同及招標合同的評審。 經(jīng)濟發(fā)展部 （ 信息中心 ） 管理 職責 （ 1）負責集團計算機、打印機、網(wǎng)絡設備、繪圖儀、掃描儀、軟件系統(tǒng)及計算機耗材等物資采購計劃的匯總、審核工作； （ 2）負責組織集團計算機、打印機、網(wǎng)絡設備、繪圖儀、掃描儀、軟件系統(tǒng)的供應商調(diào)查、認證及采購工作； （ 3）負責信息工程項目的考察、認證和籌建工作； （ 4）負責集團公司計算機耗材的采購工作； （ 5）負責各成員企業(yè)計劃內(nèi)的計算機設備及耗材的監(jiān)督控制，以及計算機設備的資產(chǎn)管理工作。 技術(shù)質(zhì)量部管理職責 制度名稱：新奧集團采購控制程序 制度編號： XA/ZD1303A20xx 第 4 頁 共 22 頁 （ 1）負責組織進行 A 類生產(chǎn)物資驗收標準的編制工作； （ 2）負責進行設備供求信息的搜集、整理、分析及反饋工作； （ 3）參與 A 類生產(chǎn)物資的供應商調(diào)查、資格認證、招標等工作； （ 4）負責集團生產(chǎn)經(jīng)營用設備采購計劃匯總審核工作； （ 5）負責組織進行設備供應商調(diào)查認證及設備驗收工作。 集團辦公室管理職責 （ 1）負責除計算機設備及耗材以外的辦公類物資采購限額控制及臺帳匯總工作；負責對其中單件價值超過 20xx 元的辦公類物資采購的審核工作； （ 2）負責通訊類物資采購的審核及歸口管理工作； （ 3）負責對 體現(xiàn)集團整體形象的 CI 類物資的統(tǒng)一設計、采購和歸口管理工作； （ 4）負責集團公司年度報刊雜志的訂閱工作； （ 5）負責集團公司辦公用品類物資采購工作； （ 6）負責集團公司勞保用品、福利用品、禮品的購買和發(fā)放以及對各成員企業(yè)勞保用品的額度和購買進行監(jiān)督控制。 安全保衛(wèi)部門管理職責 （ 1）負責廊坊地區(qū)安全保衛(wèi)類物資的審核及采購； （ 2）負責各外埠成員企業(yè)安全保衛(wèi)類物資配置需求的審核； （ 3）負責安全保衛(wèi)類物資的歸口管理工作。 工會管理職責 負責書 籍歸口管理工作。 財務部管理職責 （ 1）根據(jù)集團公司和各成員企業(yè)月度采購計劃，匯總和編制集團月度資金使用計劃； （ 2）負責對采購付款進度的審核工作。 各成員企業(yè)內(nèi)部采購控制層管理職責由各企業(yè)根據(jù)集團公司所規(guī)定的管理職責范圍制定，報經(jīng)濟發(fā)展部備案。 實施層職責 實施層基本職責是負責編制申報相關物資需求計劃，執(zhí)行采購任務，編制采購報表及計劃外物資采購的報批和采購工作。 集團公司執(zhí)行采購的職能部門及職責見 。 制度名稱：新奧集團采購控制程序 制度編號： XA/ZD1303A20xx 第 5 頁 共 22 頁 運輸公司職責 （ 1）負責車輛的統(tǒng)一采購管理工作； （ 2）負責廊坊地區(qū)車用油料的采購管理工作。 各成員企業(yè)實施層職責 （ 1）供應部門負責生產(chǎn)類物資的采購工作； （ 2）非生產(chǎn)類物資的采購由行政事務部門進行采購或委托供應部門代為辦理； （ 3）技術(shù)質(zhì)量部門負責制訂物資驗收標準，參與設備采購，負責生產(chǎn)類物資和設備驗收及質(zhì)量信息反饋工作。 3 生產(chǎn)類物資（不包括設備）采購控制程序 （不包括設備）供應商認證程序 搜集、整理、分析相關信息，確定候選供應商。 經(jīng)濟發(fā)展部在技術(shù)質(zhì)量部門和各成員企業(yè)的配合下進行需要集中控制的 A 類物資信息收集、整理、分析工作，確定候選供應商；各成員企業(yè)供應部及相關部門負責其它生產(chǎn)類物資的信息收集、整理、分析工作，確定生產(chǎn)管理好、質(zhì)量可靠、信譽好的廠家作為候選供應商，并報經(jīng)濟發(fā)展部備案。 開展供應商調(diào)查，確定合格供應商。 經(jīng)濟發(fā)展部負責向供應商提出集中控制的 A 類物資采購標準；其它生產(chǎn)類物資由各成員企業(yè)提出采購標準，并請供應商提供少量的樣品和初