【正文】 第 1 頁(yè) 共 27 頁(yè) 關(guān)于開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的實(shí)施方案 1 為深入貫徹落實(shí)區(qū)委、區(qū)人民政府《關(guān)于開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的實(shí)施意見(jiàn)》（臺(tái)發(fā) [2024]3 號(hào)）文件精神，進(jìn)一步推進(jìn)我局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的扎實(shí)開(kāi)展，根據(jù) XX 縣區(qū)紀(jì)委《關(guān)于開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的實(shí)施方案》（臺(tái)紀(jì)發(fā) [2024]4 號(hào)）的安排，結(jié)合我局實(shí)際，特制定本實(shí)施方案。 一、指導(dǎo)思想 堅(jiān)持以鄧小平理論和 “ 三個(gè)代表 ” 重要思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，緊緊圍繞人力資源和社會(huì)保障事業(yè)、全區(qū)發(fā)展改革穩(wěn)定大局，積極推進(jìn)反腐倡廉教育，加強(qiáng)制度建設(shè)，強(qiáng)化權(quán)力運(yùn)行制約監(jiān)督，把良好的黨風(fēng)、政風(fēng)、行風(fēng)貫穿到實(shí)際工作中，為推進(jìn)人力資源和社會(huì)保障事業(yè)健康發(fā)展提供有利保證。 二、工作目標(biāo) 按照區(qū)委、區(qū)政府總體要求，根據(jù)區(qū)紀(jì)委實(shí)施方案，重點(diǎn)做好風(fēng)險(xiǎn)查找、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定和預(yù)警防控措施的建立工作，實(shí)現(xiàn)工作范圍、工作內(nèi)容和工作對(duì)象的 “ 全覆蓋 ” ，初步形成覆蓋所有崗位的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作網(wǎng)絡(luò)和配 套制度體系，逐步建立起比較完善的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理長(zhǎng)效機(jī)制和權(quán)力運(yùn)行監(jiān)控機(jī)制，推進(jìn)全系統(tǒng)反腐倡廉建設(shè)取得新成效。 三、主要內(nèi)容和任務(wù) 廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)，重點(diǎn)圍繞 “ 人、財(cái)、物 ” 管理的權(quán) 第 2 頁(yè) 共 27 頁(yè) 力運(yùn)行和 監(jiān)督制約，從單位、科室、崗位 “ 三個(gè)層次 ” ，采取自己找、群眾提、互相查、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、組織評(píng)等 “ 五種方法 ” ，認(rèn)真查找思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制、外部環(huán)境等五個(gè)方面可能引發(fā)腐敗的風(fēng)險(xiǎn)，有針對(duì)性地制定和實(shí)施相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控措施，著力形成以崗位為點(diǎn)、程序?yàn)榫€、制度為面的覆蓋系統(tǒng)各單位所有崗位 的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。 四、實(shí)施步驟 （一）宣傳發(fā)動(dòng)階段（ 2024 年 3 月） 成立領(lǐng)導(dǎo)小組。成立區(qū)人力資源和社會(huì)保障局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，制定實(shí)施方案，明確目標(biāo)要求、工作階段和各項(xiàng)措施。局屬各單位及時(shí)成立相應(yīng)的工作機(jī)構(gòu)，制定工作方案，抓好本單位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的開(kāi)展。 召開(kāi)動(dòng)員會(huì)議。召開(kāi)動(dòng)員大會(huì)，對(duì)開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作進(jìn)行動(dòng)員部署。充分利用局域網(wǎng)、簡(jiǎn)報(bào)、觸摸屏等形式，宣傳廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的目的意義、工作要求和具體內(nèi)容，不斷增強(qiáng)黨員干部參與廉政 風(fēng)險(xiǎn)防控管理的主動(dòng)性和自覺(jué)性。 開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)教育。組織局機(jī)關(guān)全體人員開(kāi)展學(xué)習(xí)培訓(xùn)，狠抓崗位教育。引導(dǎo)黨員干部明確崗位職責(zé)，認(rèn)清崗位風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，提高防范能力。 （二）查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)階段（ 2024 年 4 月 — 2024 年 5 月） 第 3 頁(yè) 共 27 頁(yè) 梳理行政權(quán)力。根據(jù)科室（單位）工作職責(zé)，清理、明確各個(gè)工作崗位的職責(zé)和權(quán)力，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和政策，繪制每項(xiàng)業(yè)務(wù)工作流程和權(quán)力運(yùn)行流程圖，明確權(quán)力運(yùn)行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。 自我主動(dòng)查找。根據(jù)繪制出的業(yè)務(wù)工作流程和權(quán)力運(yùn)行流程圖，查找并分析在履 行崗位職責(zé)、執(zhí)行制度、行使自由裁量權(quán)和現(xiàn)場(chǎng)即決權(quán)、內(nèi)部管理權(quán)以及推進(jìn)機(jī)關(guān)效能建設(shè)等方面存在或潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。 （ 1）查找崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。堅(jiān)持全員參與的原則，組織黨員干部對(duì)照履行職責(zé)、執(zhí)行制度的情況，通過(guò)自己找、群眾提、互相查、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、組織審等方式，認(rèn)真分析并查找出個(gè)人在思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、機(jī)關(guān)效能、制度機(jī)制、外部環(huán)境等方面存在或潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其表現(xiàn)形式，梳理后報(bào)科室負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)把關(guān)，然后提交單位領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究認(rèn)定。 （ 2）查找科室風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。針對(duì)科室職責(zé)定位和重要崗位，查找 出本科室業(yè)務(wù)流程、機(jī)關(guān)效能、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面存在或潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并認(rèn)真細(xì)化、分析廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的內(nèi)容和表現(xiàn)形式，梳理后報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)把關(guān)，然后提交單位領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究認(rèn)定。 （ 3）查找單位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)和科室（單位）工作職責(zé)定位，查找單位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，重點(diǎn)查找在 “ 三重一大 ” （重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用）等 第 4 頁(yè) 共 27 頁(yè) 方面，以及機(jī)關(guān)作風(fēng)等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的廉政風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及其表現(xiàn)形式，由單位領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究認(rèn)定。 廣泛征求意見(jiàn)。對(duì)查找出的單位、科室、崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，通過(guò)召開(kāi)全體人員會(huì)議等形式，在單位內(nèi)部進(jìn)行相互點(diǎn)評(píng)，查缺補(bǔ)漏。同時(shí)，通過(guò)召開(kāi)座談會(huì)、個(gè)別走訪、下發(fā)征求意見(jiàn)函、民主評(píng)議等形式，多渠道、多層次廣泛征求社會(huì)各界特別是管理服務(wù)對(duì)象的意見(jiàn)，并認(rèn)真整理、 研究和吸收。 班子研究確定。召開(kāi)單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員會(huì)議，對(duì)查找的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行逐個(gè)分析，確定各廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其表現(xiàn)形式，然后填寫《單位廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分和防控措施申報(bào)表》、《科室廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分和防控措施申報(bào)表》、《崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分和防控措施申報(bào)表》（見(jiàn)附表）。 制定防控措施 。針對(duì)查找到的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定針對(duì)性、操作性強(qiáng)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施，做到風(fēng)險(xiǎn)防控到崗，制度建設(shè)到崗，責(zé)任落實(shí)到崗，建立單位、科室、崗位三位一體的制度網(wǎng)絡(luò)。 針對(duì)崗位風(fēng)險(xiǎn)，由崗位所在人員對(duì)照與業(yè)務(wù)工作相關(guān)的各項(xiàng)法規(guī)制度，結(jié)合排查出來(lái)的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出防控風(fēng)險(xiǎn)的具體措施和辦法，完善辦事公開(kāi)機(jī)制和崗位廉政承諾制，主動(dòng)接受群眾和社會(huì)的監(jiān)督；加大對(duì)熱點(diǎn)、重點(diǎn)崗位人員定期交流或輪崗力度，克服和防止某些實(shí)權(quán)崗位存在的不正之風(fēng)等。制定的防控措施報(bào) 第 5 頁(yè) 共 27 頁(yè) 科室負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)把關(guān)，然后提交單位領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究認(rèn)定。 針對(duì)科室風(fēng)險(xiǎn)，由科室全體人員圍繞人、財(cái)、物管理和行政權(quán)力運(yùn)行過(guò)程中，以及機(jī)關(guān)效能建設(shè)中的薄弱環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)隱患，制定防控措施，對(duì)照查找的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)以及工作作風(fēng)建設(shè)中存在的問(wèn)題，修訂完善原有的規(guī)章制度，形成一批科學(xué)管用的制度機(jī)制。制定的防控措施報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)把關(guān)，然后提交單位領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究認(rèn)定。 針對(duì)單位風(fēng)險(xiǎn)，由單位領(lǐng)導(dǎo)班子圍繞決策、執(zhí)行過(guò)程和監(jiān)督、檢查、考核等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，特別是在重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用等 “ 三重一大 ” 方面以及機(jī)關(guān)作風(fēng)建設(shè)中容易產(chǎn)生 的廉政風(fēng)險(xiǎn)行為， 制定具體防控措施，完善現(xiàn)有制度，堵塞日常管理中存在的漏洞，讓權(quán)力得到制約。 劃分崗位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。根據(jù)查找出的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，建立 “ 三三四 ” 廉政風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)指數(shù)來(lái)確定廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。 “ 三三四 ”廉政風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)指數(shù)，第一個(gè) “ 三 ” 是指單位、科室和崗位三個(gè)層面；第二個(gè) “ 三 ” 是指每個(gè)層面按行使權(quán)力和產(chǎn)生腐敗可能性的大小相應(yīng)劃分 a、 b、 c 三個(gè)類別； “ 四 ” 是指每個(gè)崗位分別按照單位、科室和崗位類別進(jìn)行組合確定廉政風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)指數(shù)，并據(jù)此劃分為 Ⅰ 級(jí)、 Ⅱ 級(jí)、 Ⅲ 級(jí)、 Ⅳ 級(jí)四個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。 第 6 頁(yè) 共 27 頁(yè) a、 b、 c“ 三個(gè)類別 ” ，即根 據(jù)具有執(zhí)法權(quán)、重大事項(xiàng)