【正文】 此資料來(lái)自 企業(yè) () , 大量管理資料下載 Page 30/138 長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司 信息系統(tǒng)管 理 制 度 匯 編 長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司 信息技術(shù)中心 此資料來(lái)自 企業(yè) () , 大量管理資料下載 Page 31/138 前 言 隨著計(jì)算機(jī)技術(shù)的迅猛發(fā)展，信息系統(tǒng)已成為證券業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)順利運(yùn)轉(zhuǎn)的關(guān)鍵設(shè)施，因此保證信息系統(tǒng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)和防范技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，已成為證券業(yè)工作重心之一。 為了 提高證券行業(yè)的整體技術(shù)水平，有效地 防范和化解技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于 1998 年 3 月頒布了證券業(yè)的第一個(gè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) ? 《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)范》），將證券業(yè)的信 息系統(tǒng)建設(shè)與管理工作納入了規(guī)范發(fā)展的軌道。 如何使《規(guī)范》落到實(shí)處，切實(shí)做到技術(shù)管理制度化、日常操作規(guī)范化，是當(dāng)前證券業(yè)信息系統(tǒng)規(guī)范化建設(shè)的一項(xiàng)重要內(nèi)容。 為此，公司信息技術(shù)中心根據(jù)《規(guī)范》要求，結(jié)合公司實(shí)際情況，以公司計(jì)算機(jī)應(yīng)用管理科學(xué)化、規(guī)范化、高效、安全、實(shí)用、集中統(tǒng)一為原則，起草了長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司信息系統(tǒng)管理的一系列規(guī)章制度，并廣泛征求了公司有關(guān)部門與部分營(yíng)業(yè)部的意見(jiàn)，最終形成這本《長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司信息系統(tǒng)管理制度匯編》（以下簡(jiǎn)稱《制度匯編》）。 本《制度匯編》分為三大部分。一是公司 信息系統(tǒng)管理辦法（試行），共有 18 條，主要包括公司信息技術(shù)中心的工作職責(zé)、證券營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱營(yíng)業(yè)部）電腦部的職責(zé)、以及有關(guān)營(yíng)業(yè)部搬遷、擴(kuò)租、電子設(shè)備購(gòu)置等事項(xiàng)報(bào)批程序與管理辦法等。二是公司信息系統(tǒng)管理實(shí)施細(xì)則（試行），共分 12 章，主要包括計(jì)算機(jī)應(yīng)用項(xiàng)目立項(xiàng)和審批程序、應(yīng)用軟件開(kāi)發(fā)管理、計(jì)算機(jī)設(shè)備購(gòu)置和使用管理、網(wǎng)絡(luò)管理、機(jī)房管理、計(jì)算機(jī)設(shè)備報(bào)廢管理、耗材管理、防病毒管理、技術(shù)文檔管理以及系統(tǒng)安全保密管理等；三是營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)管理辦法（試行），共分 ? 章，比較詳細(xì)地制定了營(yíng)業(yè)部電腦部工作職責(zé)、人員管理、 崗位設(shè)置、安全及風(fēng)險(xiǎn)防范、軟硬件設(shè)備管理、數(shù)據(jù)管理、資料管理等各項(xiàng)規(guī)章制度。 本《制度匯編》由公司信息技術(shù)中心統(tǒng)一組織實(shí)施，并負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查相關(guān)規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行。 本《制度匯編》的修改、解釋權(quán)歸公司信息技術(shù)中心。 本《制度匯編》屬公司內(nèi)部資料，應(yīng)妥善保管、注意保密。 此資料來(lái)自 企業(yè) () , 大量管理資料下載 長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司信息技術(shù)中心編制 共 22 第 0 頁(yè) （ 內(nèi)部資料注意保密 ） 第一部分 長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司 信息系統(tǒng)管理辦法 （試行） 長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司 此資料來(lái)自 企業(yè) (), 大量管理資料下載 長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司信息技術(shù)中心編制 共 7 第 1 頁(yè) （ 內(nèi)部資料注意保密 ） 第一條 為了貫徹公司“以客戶為中心，以利潤(rùn)為中心，合規(guī)經(jīng)營(yíng)、開(kāi)拓創(chuàng)新”的經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)方針，適應(yīng)公司全面提升公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)和管理水平，逐漸形成長(zhǎng)城經(jīng)營(yíng)特色，爭(zhēng)取使各項(xiàng) 工作再上一個(gè)新臺(tái)階的要求，實(shí)現(xiàn)公司系統(tǒng)內(nèi)計(jì)算機(jī)技術(shù)與應(yīng)用的有效管理，充分發(fā)揮計(jì)算機(jī)技術(shù)資源的整體優(yōu)勢(shì)，特制定本管理辦法。 第二條 公司計(jì)算機(jī)應(yīng)用管理工作堅(jiān)持科學(xué)、規(guī)范、安全、高效、實(shí)用的原則。 第三條 公司計(jì)算機(jī)應(yīng)用管理實(shí)行集中統(tǒng)一管理的原則。集中統(tǒng)一管理是指在公司系統(tǒng)內(nèi)，以統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一應(yīng)用、統(tǒng)一實(shí)施、統(tǒng)一采購(gòu)的“五統(tǒng)一”方式，分步實(shí)施推廣計(jì)算機(jī)應(yīng)用技術(shù)，并對(duì)計(jì)算機(jī)應(yīng)用進(jìn)行日常管理和維護(hù)。 第四條 公司設(shè)立信息技術(shù)中心，下屬各營(yíng)業(yè)部設(shè)立電腦部。公司計(jì)算機(jī)應(yīng)用由信息技術(shù)中心歸口管理。 第五條 公司信息技術(shù)中心是全公司計(jì)算機(jī)信息 系統(tǒng)規(guī)劃、管理和技術(shù)協(xié)調(diào)的主管部門。各營(yíng)業(yè)部電腦部在技術(shù)上接受信息技術(shù)中心的指導(dǎo)、管理和考核，在業(yè)務(wù)及行政上接受所在營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)和管理。 第六條 信息技術(shù)中心的主要職能是： 保證公司的信息技術(shù)的應(yīng)用具有前瞻性。 保障當(dāng)前投入使用的系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行。 長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司 此資料來(lái)自 企業(yè) (), 大量管理資料下載 長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司信息技術(shù)中心編制 共 7 第 2 頁(yè) （ 內(nèi)部資料注意保密 ） 結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展與技術(shù)更新，及時(shí)推出高質(zhì)量的新技術(shù)應(yīng)用系統(tǒng)。 建立并保持高素質(zhì)的、穩(wěn)定的技術(shù)隊(duì)伍。 協(xié)助公司制定信息技術(shù)應(yīng)用的整體發(fā)展策略。 根據(jù)整體的發(fā)展策略，制定具體的年度工作規(guī)劃并組織實(shí)施。 制定或改進(jìn)與信息系統(tǒng)相關(guān)的開(kāi)發(fā)、維護(hù)及應(yīng)用的規(guī)章制度。 8. 配合人力資源部， 對(duì)公司及營(yíng)業(yè)部電腦人員的考核、聘用、任 免以及培訓(xùn)。 協(xié)助進(jìn)行公司內(nèi)計(jì)算機(jī)軟硬件的選型招標(biāo)。 審批營(yíng)業(yè)部計(jì)算機(jī)軟硬件購(gòu)置的年度預(yù)算及相應(yīng)技術(shù)鑒定，審核計(jì)算機(jī)設(shè)備的購(gòu)置、報(bào)損、報(bào)廢 等工作。 協(xié)助公司作不定期的技術(shù)審計(jì)，對(duì)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)進(jìn)行專項(xiàng)檢查。 1 完成總部的各應(yīng)用信息系統(tǒng)及交易系統(tǒng)的日常維護(hù)工作，包括通訊、網(wǎng)絡(luò)、系統(tǒng)、應(yīng)用、安全（防黑客、防病毒、數(shù)據(jù)備份）等。 1 負(fù)責(zé)具體指導(dǎo)和監(jiān)營(yíng)業(yè)部電腦部工作，對(duì)營(yíng)業(yè)部提供實(shí)時(shí)技術(shù)支持和現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)。 1 為公司電子商務(wù)的發(fā)展，提供充分的技術(shù)支持，維護(hù)更新公司的內(nèi)、外網(wǎng)站，保障網(wǎng)上 交易等各類電子商務(wù)業(yè)務(wù)的開(kāi)展。 1 技術(shù)資料的管理。 1 公司授權(quán)的其他管理職能。 長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司 此資料來(lái)自 企業(yè) (), 大量管理資料下載 長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司信息技術(shù)中心編制 共 7 第 3 頁(yè) （ 內(nèi)部資料注意保密 ） 第七條 公司重要職能部門及營(yíng)業(yè)部下屬遠(yuǎn)程網(wǎng)點(diǎn)，設(shè)置計(jì)算機(jī)管理員，負(fù)責(zé)本部門計(jì)算機(jī)的日常維護(hù)管理以及與上級(jí)主管技術(shù)部門的聯(lián)絡(luò)工作。 第八條 各營(yíng)業(yè)部設(shè)置電腦部，負(fù)責(zé)本部門信息系統(tǒng)的建設(shè)、日常維護(hù)管理以及與公司信息技術(shù)中心的聯(lián)絡(luò)工作。具體職能為： 化安全意識(shí)，自覺(jué)遵守公司關(guān)于營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)管理的各項(xiàng)規(guī)章制度。 負(fù)責(zé)本營(yíng)業(yè)部計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)的建設(shè)、管理和維護(hù)，確保系統(tǒng)安全運(yùn)行。 及時(shí)處理證券交易所及有關(guān)主管部門播發(fā)的涉及信息系統(tǒng)運(yùn)行的數(shù)據(jù)、文件和各類通知 。 負(fù)責(zé)計(jì)算機(jī)硬件設(shè)備的管理和維護(hù)，保持系統(tǒng)處于良好的運(yùn)行狀態(tài)。 負(fù)責(zé)本營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)的安全運(yùn)行。開(kāi)市之前做好系統(tǒng)的運(yùn)行準(zhǔn)備工作，開(kāi)市期間實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行狀況 、處理突發(fā)事件，收市后配合清算員完成日結(jié)清算等盤后工作。 完整、準(zhǔn)確地記錄計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)的運(yùn)行日志。 嚴(yán)格按故障報(bào)告制度及時(shí)、準(zhǔn)確地處理系統(tǒng)出現(xiàn)的故障。 負(fù)責(zé)交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、系統(tǒng)數(shù)據(jù)和其他重要數(shù)據(jù)、資料的備份及其管理。 根據(jù)本營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)發(fā)展需求，提交應(yīng)用系統(tǒng)需求報(bào)告、軟硬件采購(gòu)計(jì)劃，報(bào)公司信息技術(shù)中心審批。 長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司 此資料來(lái)自 企業(yè) (), 大量管理資料下載 長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司信息技術(shù)中心編制 共 7 第 4 頁(yè) （ 內(nèi)部資料注意保密 ） 在公司信息技術(shù)中心的安排下，承擔(dān)公司信息網(wǎng) 絡(luò)系統(tǒng)建設(shè)中涉及本營(yíng)業(yè)部的有關(guān)工作。 1 負(fù)責(zé)本營(yíng)業(yè)部計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)各類文檔的收集、整理、分類、歸檔、備案。 1 負(fù)責(zé)編制營(yíng)業(yè)部計(jì)算機(jī)設(shè)備的統(tǒng)計(jì)報(bào)表及協(xié)助財(cái)務(wù)部擬定本營(yíng)業(yè)部計(jì)算機(jī)設(shè)備報(bào)廢、報(bào)損計(jì)劃，報(bào)公司信息技術(shù)中心審核 1 提出本營(yíng)業(yè)部計(jì)算機(jī)人員技術(shù)培訓(xùn)計(jì)劃。 1 負(fù)責(zé)本營(yíng)業(yè)部其他業(yè)務(wù)人員計(jì)算機(jī)應(yīng)用培訓(xùn)。 1 緊密跟蹤計(jì)算機(jī)新技術(shù)的發(fā)展，為新技術(shù)的推廣應(yīng)用做好充分的技術(shù)準(zhǔn)備。 1 完成公司信息技術(shù)中心交辦及本營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理下達(dá)的其他工作任務(wù)。 1 各營(yíng)業(yè)部電腦部經(jīng)理人選，須由所在營(yíng)業(yè)部提出推薦意見(jiàn)上 報(bào)公司，經(jīng)公司人力資源部會(huì)同信息 技術(shù)中心進(jìn)行資格審查和考核，并報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后聘任。 第九條 公司各部室、中心及營(yíng)業(yè)部計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)、系統(tǒng)的新建或整體改造，必須在年初申報(bào)計(jì)劃，并附完整的整體設(shè)計(jì)方案和可行性論證報(bào)告，由信息技術(shù)中心審批。 第十條 各營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)搬遷、擴(kuò)租營(yíng)業(yè)面積以及涉及公司整體項(xiàng)目建設(shè)，應(yīng)根據(jù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部及財(cái)務(wù)資金總部有關(guān)上報(bào)的要求提出立項(xiàng)申請(qǐng)，在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部批準(zhǔn)后，再向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部報(bào)送可行性分析報(bào)告與裝修預(yù)算方案，向信息技術(shù)中心報(bào)送計(jì)算機(jī)設(shè)備預(yù)算和技術(shù)方案， 長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司 此資料來(lái)自 企業(yè) (), 大量管理資料下載 長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司信息技術(shù)中心編制 共 7 第 5 頁(yè) （ 內(nèi)部資料注意保密 ） 由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部、信息技術(shù)中心分別審核批復(fù)后，營(yíng)業(yè)部方能實(shí)施。 第十一條 公司各部 室、中心為加強(qiáng)系統(tǒng)安全運(yùn)轉(zhuǎn)，保證正常運(yùn)營(yíng)的電腦設(shè)備購(gòu)置和網(wǎng)絡(luò)改造等方面的簽報(bào)，直接報(bào)送公司信息技術(shù)中心。信息技術(shù)中心將依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)技術(shù)監(jiān)管的規(guī)范要求和公司技術(shù)發(fā)展總體綱要進(jìn)行審查，在總部計(jì)劃財(cái)務(wù)部核定的營(yíng)業(yè)部當(dāng)年新增固定資產(chǎn)可用規(guī)模內(nèi)進(jìn)行核準(zhǔn)，并按月向財(cái)務(wù)資金總部提供清單，不再向其他部門申報(bào)。 第十二條 公司設(shè)立計(jì)算機(jī)設(shè)備采購(gòu)小組，具體負(fù)責(zé)公司計(jì)算機(jī)設(shè)備（包括相關(guān)工程項(xiàng)目）的招標(biāo)、評(píng)標(biāo)與購(gòu)置事宜。 第十三條 所有的計(jì)算機(jī)設(shè)備（包括軟件）采購(gòu)均須采取招標(biāo)方式，遵循嚴(yán)格、規(guī)范的招標(biāo)程序，包括制定標(biāo)書、發(fā)標(biāo)、接標(biāo)、評(píng)標(biāo)，最后經(jīng)采購(gòu) 小組審定后報(bào)公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批。 第十四條 公司各部室、中心及營(yíng)業(yè)部購(gòu)置的計(jì)算機(jī)設(shè)備，凡屬于固定資產(chǎn)的，按公司固定資產(chǎn)管理辦法進(jìn)行管理。 第十五條 各營(yíng)業(yè)部電腦部應(yīng)每季度向信息技術(shù)中心提交書面工作報(bào)告，及時(shí)反映工作動(dòng)態(tài)與需解決的問(wèn)題。 第十六條 公司各部室、中心及營(yíng)業(yè)部如有人員調(diào)離，須事先通知公司信息技術(shù)中心，以便及時(shí)清除網(wǎng)絡(luò)登錄用戶并確定是否進(jìn)行相關(guān)審計(jì)。 第十七條 本辦法由公司信息技術(shù)中心負(fù)責(zé)解釋。 第十八條 本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。此前頒布的有關(guān)規(guī)定中與本 長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司 此資料來(lái)自 企業(yè) (), 大量管理資料下載 長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司信息技術(shù)中心編制 共 7 第 6 頁(yè) （ 內(nèi)部資料注意保密 ） 辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。 長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司 此資料來(lái)自 臺(tái)商訊息網(wǎng) , 大量管理資料下載 長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司信息技術(shù)中心編制 共 58 第 1 頁(yè) （ 內(nèi)部資料注意保密 ） 第二部分 長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司 信息系統(tǒng)管理實(shí)施細(xì)則 （試行） 長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司 此資料來(lái)自 臺(tái)商訊息網(wǎng) , 大量管理資料下載 長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司信息技術(shù)中心編制 共 58 第 2 頁(yè) （ 內(nèi)部資料注意保密 ） 目 錄 第一章 總 則 ............................................ 3 第二章 信息系統(tǒng)工程項(xiàng)目申請(qǐng)、立項(xiàng)和審批程序 4 錯(cuò)誤 !未定義書簽。 第三章 信息系統(tǒng)安全管理制度 ........... 6 錯(cuò)誤 !未定義書簽。 第四章 計(jì)算機(jī)設(shè)備（軟件）