【正文】 冶金等工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范評(píng)分表 1. 自評(píng) /評(píng)審單位： 2. 自評(píng) /評(píng)審時(shí)間：從 年 月 日 到 年 月 日 3. 自評(píng) /評(píng)審組組長(zhǎng)： 4. 自評(píng) /評(píng)審組主要成員： 考 評(píng) 說(shuō) 明 ? 、有色、建材、機(jī)械、輕工、紡織、煙草、商貿(mào)等行業(yè)企業(yè)（以下統(tǒng)稱冶金等工貿(mào)企業(yè)）根據(jù)《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》 (AQ/T90062023)開(kāi)展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)、申請(qǐng)、外部評(píng)審及各級(jí)安全監(jiān)管部門(mén)監(jiān)督審核等相關(guān)工作。冶金等工貿(mào)企業(yè)已有專業(yè)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)的，優(yōu)先適用專業(yè)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)。 ? 13項(xiàng)一級(jí)要素、 42項(xiàng)二級(jí)要素及 194條企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。 ? /評(píng)審描述列中，企業(yè)及評(píng)審單位應(yīng)根據(jù)評(píng)分細(xì)則的有關(guān)要求，針對(duì)企業(yè)實(shí)際情況，如實(shí)進(jìn)行得分及扣分點(diǎn)說(shuō)明、描述，并在自評(píng)扣分點(diǎn)及原因說(shuō)明匯總表（見(jiàn)附表）中逐條列出。 ? ，均為直到該考評(píng)內(nèi)容分?jǐn)?shù)扣完止，不出現(xiàn)負(fù)分。有特別說(shuō)明扣分的（在考評(píng)方式中加粗的內(nèi)容），在該類目?jī)?nèi)進(jìn)行扣分。 ? 1000分，最終標(biāo)準(zhǔn)化得分換算成百分制。換算公式如下： ? 標(biāo)準(zhǔn)化得分（百分制） =標(biāo)準(zhǔn)化工作評(píng)定得分247。（ 1000－不參與考評(píng)內(nèi)容分?jǐn)?shù)之和） 100。最后得分采用四舍五入，取小數(shù)點(diǎn)后一位數(shù)。 ? 、二級(jí)、三級(jí)，其中一級(jí)為最高。評(píng)定所對(duì)應(yīng)的等級(jí)須同時(shí)滿足標(biāo)準(zhǔn)化得分和安全績(jī)效等要求，取最低的等級(jí)來(lái)確定標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)（見(jiàn)下表）。 標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí) 評(píng)定等級(jí) 標(biāo)準(zhǔn)化得分 安全績(jī)效 一級(jí) ≥90 應(yīng)為大型企業(yè)集團(tuán)、上市公司或行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)。申請(qǐng)?jiān)u審之日前一年內(nèi)，大型企業(yè)集團(tuán)、上市集團(tuán)公司未發(fā)生較大以上生產(chǎn)安全事故，集團(tuán)所屬成員企業(yè) 90%以上無(wú)死亡生產(chǎn)安全事故；上市公司或行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)無(wú)死亡生產(chǎn)安全事故。 二級(jí) ≥75 申請(qǐng)?jiān)u審之日前一年內(nèi)，大型企業(yè)集團(tuán)、上市集團(tuán)公司未發(fā)生較大以上生產(chǎn)安全事故，集團(tuán)所屬成員企業(yè) 80%以上無(wú)死亡生產(chǎn)安全事故；企業(yè)死亡人員未超過(guò) 1人 三級(jí) ≥60 申請(qǐng)?jiān)u審之日前一年內(nèi)生產(chǎn)安全事故累計(jì)死亡人員未超過(guò) 2人。 標(biāo)準(zhǔn)分值分化 ? 總計(jì) ： 1000分 ? 目標(biāo)： 20分 機(jī)構(gòu)和職責(zé)： 30分 ? 安全投入： 40分 管理制度： 100分 ? 教育培訓(xùn)： 50分 設(shè)備設(shè)施： 260分 ? 作業(yè)安全： 230分 隱患排查： 80分 ? 危險(xiǎn)源： 60分 職業(yè)健康： 60分 ? 應(yīng)急救援： 30分 事故管理： 20分 ? 績(jī)效評(píng)定： 20分 ? 、有效期、等級(jí)證書(shū)和牌匾等按照《全國(guó)冶金等工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)辦法》（安監(jiān)總管四〔 2023〕 84號(hào)）的有關(guān)要求執(zhí)行 ? 基本規(guī)范評(píng)分要素 一、 目標(biāo) 二、 組織機(jī)構(gòu)和職責(zé) 三、 安全生產(chǎn)投入 四、 法律法規(guī)與安全管理制度 、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范 文件和檔案管理 五、 教育培訓(xùn) 六、 生產(chǎn)設(shè)備設(shè) 設(shè)備設(shè)施運(yùn)行管理 設(shè)備設(shè)施到貨驗(yàn)收和報(bào)廢拆除 七、 作業(yè)安全 生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理和生產(chǎn)過(guò)程控制 作業(yè)行為管理 警示標(biāo)志 相關(guān)方管理 八、 隱患排查和治理 隱患排查 排查范圍與方法 隱患治理 九、 重大危險(xiǎn)源監(jiān)控 監(jiān)控與管理 十、 職業(yè)健康 職業(yè)危害告知和警示 十一、 應(yīng)急救援 應(yīng)急機(jī)構(gòu)和隊(duì)伍 應(yīng)急預(yù)案 應(yīng)急設(shè)施裝備物資 應(yīng)急演練 事故救援 十二、 事故報(bào)告、調(diào)查和處理 十三、 績(jī)效評(píng)定和持續(xù)改進(jìn) 績(jī)效評(píng)定 持續(xù)改進(jìn) 一級(jí)要素 基本規(guī)范要求 企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn)分值 評(píng)分方式 自評(píng) /評(píng)審 描 述 實(shí)際得分 一、目標(biāo) 企業(yè)根據(jù)自身安全生產(chǎn)實(shí)際，制定總體和年度安全生產(chǎn)目標(biāo)。 建立安全生產(chǎn)目標(biāo)的管理制度，明確目標(biāo)與指標(biāo)的制定、分解、實(shí)施、考核等環(huán)節(jié)內(nèi)容。 4 無(wú)該項(xiàng)制度的，不得分；未以文件形式發(fā)布生效的，不得分；安全生產(chǎn)目標(biāo)管理制度缺少制定、分解、實(shí)施、績(jī)效考核等任一環(huán)節(jié)內(nèi)容的，扣 2分；未能明確相應(yīng)環(huán)節(jié)的責(zé)任部門(mén)或責(zé)任人相應(yīng)責(zé)任的，扣 2分。 按照安全生產(chǎn)目標(biāo)管理制度的規(guī)定，制定文件化的總體和年度安全生產(chǎn)目標(biāo)。 6 無(wú)總體和年度安全生產(chǎn)目標(biāo)的，不得分；未以文件印發(fā)的，不得分；安全生產(chǎn)目標(biāo)內(nèi)容不完善（如目標(biāo)中只有傷亡指標(biāo)的）的，扣 3分；目標(biāo)不合理或不明確，每處扣 1分。 按照所屬基層單位和部門(mén)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的職能，制定安全生產(chǎn)指標(biāo)和考核辦法。 根據(jù)所屬基層單位和部門(mén)在安全生產(chǎn)中的職能，分解年度安全生產(chǎn)目標(biāo)，并制定實(shí)施計(jì)劃和考核辦法。 4 無(wú)年度安全生產(chǎn)目標(biāo)分解的，不得分；無(wú)實(shí)施計(jì)劃或考核辦法的，不得分；實(shí)施計(jì)劃無(wú)針對(duì)性的，扣2分；缺一個(gè)基層單位和職能部門(mén)的目標(biāo)實(shí)施計(jì)劃或考核辦法的，扣2分。 按照制度規(guī)定，對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)實(shí)施計(jì)劃的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)，并保存有關(guān)監(jiān)測(cè)記錄資料。 3 無(wú)安全目標(biāo)實(shí)施情況的檢查或監(jiān)測(cè)記錄的，不得分；檢查和監(jiān)測(cè)不符合制度規(guī)定的，扣 2分；檢查和監(jiān)測(cè)資料不齊全的，扣 1分。 定期對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)的完成效果進(jìn)行評(píng)估和考核，依據(jù)評(píng)估考核結(jié)果，及時(shí)調(diào)整安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施計(jì)劃。評(píng)估報(bào)告和實(shí)施計(jì)劃的調(diào)整、修改記錄應(yīng)形成文件并加以保存。 3 未定期進(jìn)行效果評(píng)估和考核的（含無(wú)評(píng)估報(bào)告），不得分；未根據(jù)評(píng)估結(jié)果及時(shí)調(diào)整實(shí)施計(jì)劃的，不得分；調(diào)整后的目標(biāo)與指標(biāo)以及實(shí)施計(jì)劃未以文件形式印發(fā)的，扣2分；記錄資料保存不齊全的，扣 1分。 小計(jì) 20 得分小計(jì) 目標(biāo) 組織機(jī)構(gòu)和職責(zé) 一級(jí)要素 二級(jí)要素 基本規(guī)范要求 企業(yè)代表標(biāo)準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn)分值 評(píng)分方式 自評(píng) /評(píng)審描述 實(shí)際得分 二、組織機(jī)構(gòu)和職責(zé) 企業(yè)應(yīng)建立安全生產(chǎn)責(zé)任制，明確各級(jí)單位、部門(mén)和人員的安全生產(chǎn)職責(zé) 建立設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)、配備安全管理人員的管理制度。 2 無(wú)該項(xiàng)制度的，不得分；未以文件形式發(fā)布生效的，不得分；與國(guó)家、地方等有關(guān)規(guī)定不符的，扣 1分。 按照相關(guān)規(guī)定設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)或配備安全管理人員。 3 未設(shè)置或配備的，不得分；未以文件形式進(jìn)行設(shè)置或任命的，不得分；配備的人員不符合規(guī)定的，每人扣 2分；本小項(xiàng)不得分時(shí)，追加扣除 6分。 根據(jù)有關(guān)規(guī)定和企業(yè)實(shí)際，設(shè)立安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。 2 未設(shè)立的，不得分；未以文件形式任命的，扣 1分；成員未包括主要負(fù)責(zé)人、部門(mén)負(fù)責(zé)人等相關(guān)人員的，扣 1分。 安委會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)每季度應(yīng)至少召開(kāi)一次安全專題會(huì)，協(xié)調(diào)解決安全生產(chǎn)問(wèn)題。會(huì)議紀(jì)要中應(yīng)有工作要求并保存 3 未定期召開(kāi)安全專題會(huì)的，不得分；未跟蹤上次會(huì)議工作要求的落實(shí)情況的或未制訂新的工作要求的，不得分；無(wú)會(huì)議記錄的，扣 2分；有未完成項(xiàng)且無(wú)整改措施的，每一項(xiàng)扣 1分。 主要負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)工作，并履行下列主要職責(zé)： （ 1）組織建立、健全本單位的安全生產(chǎn)責(zé)任制，并保證有效執(zhí)行； （ 2）組織制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程，并保證其有效實(shí)施； （ 3）保證本單位安全生產(chǎn)投入的有效實(shí)施； （ 4）督促檢查本單位安全生產(chǎn)工作，及時(shí)消除生產(chǎn)安全事故隱患； （ 5）組織制定并實(shí)施本單位的生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案； （ 6）及時(shí)、如實(shí)報(bào)告生產(chǎn)安全事故。 10 主要負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)職責(zé)不明確的，不得分；沒(méi)有履行主要職責(zé)的，每缺一項(xiàng)，扣 3分； 本小項(xiàng)不得分時(shí)，追加扣除 20分。 一級(jí)要素 二級(jí)要素 基本規(guī)范要求 企業(yè)代表標(biāo)準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn)分值 評(píng)分方式 自評(píng) /評(píng)審描述 實(shí)際得分 二、組織機(jī)構(gòu)和職責(zé) 企業(yè)應(yīng)建立安全生產(chǎn)責(zé)任制，明確各級(jí)單位、部門(mén)和人員的安全生產(chǎn)職責(zé)。 建立針對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通、培訓(xùn)、評(píng)審、修訂及考核等環(huán)節(jié)內(nèi)容的管理制度。 2 無(wú)該項(xiàng)制度的，不得分；未以文件形式發(fā)布生效的，不得分；制度中每缺一個(gè)環(huán)節(jié)內(nèi)容的，扣 1分。 建立、健全安全生產(chǎn)責(zé)任制，并對(duì)落實(shí)情況進(jìn)行考核。 3 未建立安全生產(chǎn)責(zé)任制的，不得分；未以文件形式發(fā)布生效的，不得分；每缺一個(gè)縱向、橫向安全生產(chǎn)責(zé)任制的，扣 2分；責(zé)任制內(nèi)容與崗位工作實(shí)際不相符的，每個(gè)扣 1分；沒(méi)有對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)情況進(jìn)行考核的，不得分； 本小項(xiàng)不得分時(shí)，追加扣除 6分。 對(duì)各級(jí)管理層進(jìn)行安全生產(chǎn)責(zé)任制與權(quán)限的培訓(xùn)。 2 無(wú)該培訓(xùn)的，不得分；無(wú)培訓(xùn)記錄的，不得分；每缺少一人培訓(xùn)的，扣 1分；被抽查人員對(duì)責(zé)任制不清楚的，每人扣 1分。 定期對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行適宜性評(píng)審與更新。 3 未定期進(jìn)行適宜性評(píng)審的，不得分；無(wú)評(píng)審記錄的，不得分；評(píng)審、更新頻次不符合制度規(guī)定的，每缺一次扣 1分；更新后未以文件形式發(fā)布的，扣 1分。 小計(jì) 30 得分小計(jì) 安全生產(chǎn)投入 一級(jí)要素 二級(jí)要素 基本規(guī)范要求 企業(yè)代表標(biāo)準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn)分值 評(píng)分方式 自評(píng) /評(píng)審描述 實(shí)際得分 三、安全生產(chǎn)投入 企業(yè)應(yīng)建立安全生產(chǎn)投入保障制度，完善和改進(jìn)安全生產(chǎn)條件，按規(guī)定提取安全費(fèi)用，專項(xiàng)用于安全生產(chǎn)，并建立安全費(fèi)用臺(tái)賬。 建立安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理制度。 4 無(wú)該項(xiàng)制度的，不得分；未以文件形式發(fā)布生效的，不得分；制度中職責(zé)、流程、范圍、檢查等內(nèi)容，每缺一項(xiàng)扣 1分。 保證安全生產(chǎn)費(fèi)用投入，?？顚Ｓ茫⒔踩a(chǎn)費(fèi)用使用臺(tái)賬。 12 未按規(guī)定提取安全生產(chǎn)費(fèi)用的，不得分；安全生產(chǎn)投入不足的，不得分；無(wú)財(cái)務(wù)專項(xiàng)科目或報(bào)表中無(wú)安全生產(chǎn)費(fèi)用歸類統(tǒng)計(jì)的，不得分；無(wú)安全費(fèi)用使用臺(tái)賬的，扣 8分；臺(tái)賬不完整齊全的，扣６分。 制定包含以下方面的安全生產(chǎn)費(fèi)用的使用計(jì)劃：（ 1）完善、改造和維護(hù)安全防護(hù)設(shè)備設(shè)施；（ 2）安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)和配備勞動(dòng)防護(hù)用品；（ 3）安全評(píng)價(jià)、重大危險(xiǎn)源監(jiān)控、事故隱患評(píng)估和整改；（ 4）設(shè)備設(shè)施安全性能檢測(cè)檢驗(yàn)；（ 5）應(yīng)急救援器材、裝備的配備及應(yīng)急救援演練；（ 6）安全標(biāo)志及標(biāo)識(shí)；（ 7）其他與安全生產(chǎn)直接相關(guān)的物品或者活動(dòng)。制定職業(yè)危害防治，職業(yè)危害因素檢測(cè)、監(jiān)測(cè)和職業(yè)健康體檢費(fèi)用的使用計(jì)劃。 12 無(wú)該使用計(jì)劃的，不得分；計(jì)劃內(nèi)容缺失的，每缺一個(gè)方面扣 2分；未按計(jì)劃實(shí)施的，每一項(xiàng)扣 2分；有超規(guī)定范圍使用的，每次扣 4分。 建立員工工傷保險(xiǎn)、安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)的管理制度。 4 無(wú)該項(xiàng)制度的，不得分；未以文件形式發(fā)布生效的，扣 2分。 足額繳納工傷保險(xiǎn)費(fèi)、安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)費(fèi)。 4 未繳納的，不得分；無(wú)繳費(fèi)相關(guān)資料的，不得分。 保障死亡、受傷員工獲取相應(yīng)的保險(xiǎn)與賠付。 4 有關(guān)保險(xiǎn)評(píng)估、年費(fèi)、返回資料、賠償?shù)荣Y料不全的，每一項(xiàng)扣 2分；未進(jìn)行傷殘等級(jí)鑒定的，不得分；傷殘等級(jí)鑒定每少一人，扣 2分；賠償不到位的，