【正文】 成都市冶金等工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分實(shí)施規(guī)范.本評(píng)分實(shí)施規(guī)范適用于成都市冶金、有色、建材、機(jī)械、輕工、紡織、煙草、商貿(mào)等行業(yè)企業(yè)（以下統(tǒng)稱(chēng)冶金等工貿(mào)企業(yè)）根據(jù)《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》()開(kāi)展三級(jí)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化外部評(píng)審及各級(jí)安全監(jiān)管部門(mén)監(jiān)督審核等相關(guān)工作。冶金等工貿(mào)企業(yè)已有專(zhuān)業(yè)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)的，優(yōu)先適用專(zhuān)業(yè)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，專(zhuān)業(yè)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)中與本評(píng)分實(shí)施規(guī)范中通用的部分參照本評(píng)分實(shí)施規(guī)范執(zhí)行。.本評(píng)分實(shí)施規(guī)范共有項(xiàng)一級(jí)要素、項(xiàng)二級(jí)要素及條企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。.在評(píng)分實(shí)施規(guī)范中的評(píng)審描述列中，評(píng)審單位應(yīng)根據(jù)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及相應(yīng)評(píng)分方式針對(duì)企業(yè)實(shí)際情況，如實(shí)進(jìn)行得分及扣分點(diǎn)說(shuō)明、描述，并在現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審匯總表（見(jiàn)附表）中逐條列出。.評(píng)審采用查閱文件、現(xiàn)場(chǎng)檢查、人員詢(xún)問(wèn)和筆試的方法進(jìn)行。其中：）參加詢(xún)問(wèn)、筆試人員數(shù)量（比例）與企業(yè)從業(yè)人員數(shù)（）的關(guān)系規(guī)定如下：≤，抽人；≤，抽；≤，抽人；，抽。參加詢(xún)問(wèn)和筆試的人員必須包含企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員、特種作業(yè)人員及關(guān)鍵崗位作業(yè)人員。）設(shè)備設(shè)施、物品的抽檢數(shù)量（比例）與企業(yè)現(xiàn)有設(shè)備設(shè)施、物品（）數(shù)量的關(guān)系規(guī)定如下：≤，抽；≤，抽臺(tái)；≤，抽；≤，抽臺(tái)；，抽。.參與筆試的所有人員的平均成績(jī)折合成系數(shù)計(jì)入到第要素的考核成績(jī)。計(jì)算公式如下：第要素的實(shí)際得分參與筆試的所有人員的平均成績(jī)247。第要素評(píng)定得分，最后得分采用四舍五入，取小數(shù)點(diǎn)后一位數(shù)。6. 本評(píng)分實(shí)施規(guī)范中累計(jì)扣分的，均為直到該考評(píng)內(nèi)容分?jǐn)?shù)扣完止，不出現(xiàn)負(fù)分。有特別說(shuō)明扣分的（在考評(píng)方式中加粗的內(nèi)容），在該類(lèi)目?jī)?nèi)進(jìn)行扣分。7. 標(biāo)注“★”符號(hào)的項(xiàng)目為必須整改項(xiàng)。.本評(píng)分實(shí)施規(guī)范共計(jì)分，最終標(biāo)準(zhǔn)化得分換算成百分制。換算公式如下：標(biāo)準(zhǔn)化得分（百分制）標(biāo)準(zhǔn)化工作評(píng)定得分247。（－不參與考評(píng)內(nèi)容分?jǐn)?shù)之和）。最后得分采用四舍五入，取小數(shù)點(diǎn)后一位數(shù)。.標(biāo)準(zhǔn)化三級(jí)達(dá)標(biāo)企業(yè)須同時(shí)滿足標(biāo)準(zhǔn)化得分、安全績(jī)效等要求（見(jiàn)下表），并且完成必須整改項(xiàng)對(duì)應(yīng)存在問(wèn)題的整改。標(biāo)準(zhǔn)化得分安全績(jī)效≥.申請(qǐng)?jiān)u審之日前一年內(nèi)，企業(yè)生產(chǎn)安全事故累計(jì)死亡人員未超過(guò)人；集團(tuán)公司所屬成員企業(yè)以上無(wú)死亡生產(chǎn)安全事故。.考評(píng)企業(yè)為集團(tuán)公司的，所屬成員企業(yè)應(yīng)全體實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)。 59 / 58成都市冶金等工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范評(píng)分表 自評(píng)評(píng)審單位： 自評(píng)評(píng)審時(shí)間：從 年 月 日 到 年 月 日 自評(píng)評(píng)審組組長(zhǎng)： 自評(píng)評(píng)審組主要成員： 一級(jí)要素二級(jí)要素基本規(guī)范要求企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)分值評(píng)分方式（必須整改項(xiàng)用“★”標(biāo)出）自評(píng)評(píng)審描 述實(shí)際得分一、目標(biāo)企業(yè)根據(jù)自身安全生產(chǎn)實(shí)際，制定總體和年度安全生產(chǎn)目標(biāo)。 建立安全生產(chǎn)目標(biāo)的管理制度，明確目標(biāo)與指標(biāo)的制定、分解、實(shí)施、考核等環(huán)節(jié)內(nèi)容。 1． 無(wú)該項(xiàng)制度的，不得分；2． 制度未以受控文件形式發(fā)布生效的，不得分；3． 制度缺少制定、分解、實(shí)施、績(jī)效考核等任一環(huán)節(jié)內(nèi)容的，扣分；4． 制度未能明確制定、分解、實(shí)施、考核等任一環(huán)節(jié)的責(zé)任部門(mén)或責(zé)任人相應(yīng)責(zé)任的，扣分。 按照安全生產(chǎn)目標(biāo)管理制度的規(guī)定，制定文件化的總體和年度安全生產(chǎn)目標(biāo)。1． 無(wú)總體和年度安全生產(chǎn)目標(biāo)的，不得分；2． 目標(biāo)未以受控文件印發(fā)的，不得分；3． 目標(biāo)內(nèi)容未包括工傷亡事故率、火災(zāi)事故率、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性有責(zé)交通事故或物損事故率、安全生產(chǎn)責(zé)任書(shū)簽約率、在崗員工安全教育率、主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員、特殊工種持證上崗率、特種設(shè)備定期檢驗(yàn)率、事故隱患整改率、職業(yè)危害檢測(cè)合格率、職業(yè)健康體檢率等內(nèi)容的，扣分；4． 目標(biāo)未按照第條的要求制定的，每處扣分。按照所屬基層單位和部門(mén)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的職能，制定安全生產(chǎn)指標(biāo)和考核辦法。 根據(jù)所屬基層單位和部門(mén)在安全生產(chǎn)中的職能，分解年度安全生產(chǎn)目標(biāo)，并制定實(shí)施計(jì)劃和考核辦法。 1． 無(wú)年度安全生產(chǎn)目標(biāo)分解的，不得分；2． 目標(biāo)年度實(shí)施計(jì)劃和考核辦法任缺一項(xiàng)的，不得分；3． 目標(biāo)未根據(jù)所屬基層單位和部門(mén)的職能制定實(shí)施計(jì)劃的，扣分；4． 任缺一個(gè)基層單位和職能部門(mén)的目標(biāo)實(shí)施計(jì)劃或考核辦法的，扣分。 按照制度規(guī)定，對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)實(shí)施計(jì)劃的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)，并保存有關(guān)監(jiān)測(cè)記錄資料。 1． 無(wú)安全目標(biāo)實(shí)施情況的檢查或監(jiān)測(cè)記錄的，不得分；2． 目標(biāo)實(shí)施情況的檢查和監(jiān)測(cè)不符合制度規(guī)定的，扣分；3． 缺少基層及部門(mén)的目標(biāo)檢查、監(jiān)測(cè)資料或資料填寫(xiě)不完整的，扣分。 定期對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)的完成效果進(jìn)行評(píng)估和考核，依據(jù)評(píng)估考核結(jié)果，及時(shí)調(diào)整安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施計(jì)劃。評(píng)估報(bào)告和實(shí)施計(jì)劃的調(diào)整、修改記錄應(yīng)形成文件并加以保存。1． 未按制度規(guī)定定期進(jìn)行效果評(píng)估和考核的（含無(wú)評(píng)估報(bào)告），不得分；2． 未根據(jù)評(píng)估結(jié)果及時(shí)調(diào)整實(shí)施計(jì)劃的，不得分；3． 調(diào)整后的目標(biāo)與指標(biāo)以及實(shí)施計(jì)劃未以受控文件形式印發(fā)的，扣分；4． 記錄資料未按照檔案管理制度保存的，扣分。 小計(jì)二、組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)組織機(jī)構(gòu)企業(yè)應(yīng)按規(guī)定設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，配備安全生產(chǎn)管理人員。 建立設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)、配備安全管理人員的管理制度。 1． 無(wú)該項(xiàng)制度的，不得分；2． 制度未以受控文件形式發(fā)布生效的，不得分；3． 制度與《安全生產(chǎn)法》及地方相關(guān)規(guī)定不符的，扣分。 按照相關(guān)規(guī)定設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)或配備安全管理人員。1． ★未按照《安全生產(chǎn)法》等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)或者配備專(zhuān)職（兼職）安全管理人員的，不得分；2． ★未以受控文件形式進(jìn)行設(shè)置或任命的，不得分；3． 配備的人員不符合《安全生產(chǎn)法》規(guī)定的，每人扣分； 本小項(xiàng)不得分時(shí)，追加扣除分。　 根據(jù)有關(guān)規(guī)定和企業(yè)實(shí)際，設(shè)立安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。1． ★未設(shè)立的，不得分；2． ★未以受控文件形式任命的，扣分；3． 成員未包括主要負(fù)責(zé)人、部門(mén)負(fù)責(zé)人等相關(guān)人員的，扣分。 安委會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)每季度應(yīng)至少召開(kāi)一次安全專(zhuān)題會(huì)，協(xié)調(diào)解決安全生產(chǎn)問(wèn)題。會(huì)議紀(jì)要中應(yīng)有工作要求并保存。1． 未按照要求每季度至少召開(kāi)一次安全專(zhuān)題會(huì)的，不得分；2． 未跟蹤上次會(huì)議工作要求的落實(shí)情況的或未制訂新的工作要求的，不得分；3． 缺少或無(wú)會(huì)議記錄的，扣分；4． 有未完成項(xiàng)且無(wú)整改措施的，每一項(xiàng)扣分。職責(zé)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)按照安全生產(chǎn)法律法規(guī)賦予的職責(zé)，全面負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)工作，并履行安全生產(chǎn)義務(wù)。主要負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)工作，并履行下列主要職責(zé)：（）組織建立、健全本單位的安全生產(chǎn)責(zé)任制，并保證有效執(zhí)行；（）組織制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程，并保證其有效實(shí)施；（）保證本單位安全生產(chǎn)投入的有效實(shí)施； （）督促檢查本單位安全生產(chǎn)工作，及時(shí)消除生產(chǎn)安全事故隱患；（）組織制定并實(shí)施本單位的生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案；（）及時(shí)、如實(shí)報(bào)告生產(chǎn)安全事故。1． ★主要負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)職責(zé)應(yīng)包括：（）建立、健全本單位的安全生產(chǎn)責(zé)任制；（）組織制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；（）組織制定并實(shí)施本單位安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)計(jì)劃（）保證本單位安全生產(chǎn)投入的有效實(shí)施； （）督促、檢查本單位安全生產(chǎn)工作，及時(shí)消除生產(chǎn)安全事故隱患；（）組織制定并實(shí)施本單位的生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案； （）及時(shí)、如實(shí)報(bào)告生產(chǎn)安全事故。任缺一項(xiàng)，不得分；2． ★沒(méi)有履行主要職責(zé)的，每缺一項(xiàng)，扣分。 本小項(xiàng)不得分時(shí)，追加扣除分。企業(yè)應(yīng)建立安全生產(chǎn)責(zé)任制，明確各級(jí)單位、部門(mén)和人員的安全生產(chǎn)職責(zé)。 建立針對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通、培訓(xùn)、評(píng)審、修訂及考核等環(huán)節(jié)內(nèi)容的管理制度。1． 無(wú)該項(xiàng)制度的，不得分；2． 制度未以受控文件形式發(fā)布生效的，不得分；3． 制度中每缺一個(gè)環(huán)節(jié)內(nèi)容的，扣分。 建立、健全安全生產(chǎn)責(zé)任制，并對(duì)落實(shí)情況進(jìn)行考核。1． ★未建立安全生產(chǎn)責(zé)任制的，不得分；2． ★未以受控文件形式發(fā)布生效的，不得分；3． 每缺一個(gè)縱向、橫向安全生產(chǎn)責(zé)任制的，扣分；4． 責(zé)任制內(nèi)容與崗位工作實(shí)際不相符的，每個(gè)扣分；5． 沒(méi)有對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)情況進(jìn)行考核的，不得分。 本小項(xiàng)不得分時(shí)，追加扣除分。 對(duì)各級(jí)管理層進(jìn)行安全生產(chǎn)責(zé)任制與權(quán)限的培訓(xùn)。1． 無(wú)該培訓(xùn)的，不得分；2． 無(wú)培訓(xùn)記錄的，不得分；3． 每缺少一人培訓(xùn)的，扣分；4． 被抽查人員對(duì)責(zé)任制不清楚的，每人扣分。 定期對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行適宜性評(píng)審與更新。1． 未按制度規(guī)定定期進(jìn)行適宜性評(píng)審的，不得分；2． 無(wú)評(píng)審記錄的，不得分；3． 評(píng)審、更新頻次不符合制度規(guī)定的，每缺一次扣分；4． 更新后未以受控文件形式發(fā)布的，扣分。小計(jì)三、安全生產(chǎn)投入企業(yè)應(yīng)建立安全生產(chǎn)投入保障制度，完善和改進(jìn)安全生產(chǎn)條件，按規(guī)定提取安全費(fèi)用，專(zhuān)項(xiàng)用于安全生產(chǎn)，并建立安全費(fèi)用臺(tái)賬。 建立安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理制度。 1． 無(wú)該項(xiàng)制度的，不得分；2． 制度未以受控文件形式發(fā)布生效的，不得分；3． 制度中職責(zé)、流程、范圍、檢查等內(nèi)容，每缺一項(xiàng)扣分。 保證安全生產(chǎn)費(fèi)用投入，專(zhuān)款專(zhuān)用，并建立安全生產(chǎn)費(fèi)用使用臺(tái)賬。 1． 未按《企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理辦法》等相關(guān)規(guī)定提取安全生產(chǎn)費(fèi)用的，不得分；2． 安全生產(chǎn)投入不能滿足安全生產(chǎn)工作需求的，不得分；3． 無(wú)財(cái)務(wù)專(zhuān)項(xiàng)科目或報(bào)表中無(wú)安全生產(chǎn)費(fèi)用歸類(lèi)統(tǒng)計(jì)的，不得分；4． 無(wú)安全費(fèi)用使用臺(tái)賬的，扣分；5． 臺(tái)賬不完整齊全的，扣分。制定包含以下方面的安全生產(chǎn)費(fèi)用的使用計(jì)劃：（）完善、改造和維護(hù)安全防護(hù)設(shè)備設(shè)施；（）安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)和配備勞動(dòng)防護(hù)用品；（）安全評(píng)價(jià)、重大危險(xiǎn)源監(jiān)控、事故隱患評(píng)估和整改；（）設(shè)備設(shè)施安全性能檢測(cè)檢驗(yàn)；（）應(yīng)急救援器材、裝備的配備及應(yīng)急救援演練；（）安全標(biāo)志及標(biāo)識(shí)；（）其他與安全生產(chǎn)直接相關(guān)的物品或者活動(dòng)。制定職業(yè)危害防治，職業(yè)危害因素檢測(cè)、監(jiān)測(cè)和職業(yè)健康體檢費(fèi)用的使用計(jì)劃。1． 無(wú)該使用計(jì)劃的，不得分；2． 計(jì)劃內(nèi)容缺失的，每缺一個(gè)方面扣分；3． 未缺失的計(jì)劃方面未明確項(xiàng)目名稱(chēng)、時(shí)間、金額、責(zé)任部門(mén)或責(zé)任人等任一內(nèi)容，該方面扣分；4． 未按計(jì)劃實(shí)施的，每一項(xiàng)扣分；5． 有超規(guī)定范圍使用的，每次扣分。 建立員工工傷保險(xiǎn)、安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)的管理制度。1． 無(wú)該項(xiàng)制度的，不得分；2． 制度未以受控文件形式發(fā)布生效的，扣分。 足額繳納工傷保險(xiǎn)費(fèi)、安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)費(fèi)。1． 未全員、足額繳納工傷保險(xiǎn)費(fèi)的，不得分；2． 無(wú)工傷保險(xiǎn)繳費(fèi)憑證和明細(xì)的，不得分；3． 未足額繳納安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)費(fèi)，扣分。 保障死亡、受傷員工獲取相應(yīng)的保險(xiǎn)與賠付。1． 有關(guān)保險(xiǎn)評(píng)估、年費(fèi)、返回資料、賠償?shù)荣Y料不全的，每一項(xiàng)扣分；2． 受傷員工未進(jìn)行傷殘等級(jí)鑒定的，不得分；3． 受傷員工傷殘等級(jí)鑒定每少一人，扣分；4． 死亡、受傷員工賠償不到位的，不得分。小計(jì)四、法律法規(guī)與安全管理制度法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范企業(yè)應(yīng)建立識(shí)別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的制度，明確主管部門(mén)，確定獲取的渠道、方式，及時(shí)識(shí)別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。 建立識(shí)別、獲取、評(píng)審、更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的管理制度。1． 無(wú)該項(xiàng)制度的，不得分；2． 制度缺少識(shí)別、獲取、評(píng)審、更新等環(huán)節(jié)要求以及部門(mén)、人員職責(zé)等內(nèi)容的，扣分；3． 制度未明確主管部門(mén)的，扣分；4． 制度未以受控文件發(fā)布生效的，扣分。企業(yè)各職能部門(mén)應(yīng)及時(shí)識(shí)別和獲取本部門(mén)適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，并跟蹤、掌握有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的修訂情況，及時(shí)提供給企業(yè)內(nèi)負(fù)責(zé)識(shí)別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)的主管部門(mén)匯總。各職能部門(mén)應(yīng)定期識(shí)別和獲取本部門(mén)適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求，并向歸口部門(mén)匯總。 1． 每少一個(gè)部門(mén)定期識(shí)別和獲取的，扣分；2． 未及時(shí)匯總的，扣分；3． 未分類(lèi)匯總的，扣分。企業(yè)應(yīng)將適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及其他要求及時(shí)傳達(dá)給從業(yè)人員。 定期識(shí)別和獲取使用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求，并發(fā)布清單。1． 未按制度規(guī)定定期識(shí)別和獲取的，不得分；2． 工作程序或結(jié)果不符合規(guī)定的，每次扣分；3． 無(wú)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求清單的，不得分；4． 每缺一個(gè)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求文本或電子版的，扣分。 及時(shí)將適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求傳達(dá)給從業(yè)人員，并進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)和考核。 1． 未培訓(xùn)考核的，不得分；2． 無(wú)培訓(xùn)考核記錄的，不得分；3． 每缺少一項(xiàng)培訓(xùn)和考核的，扣分。企業(yè)應(yīng)遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，并將相關(guān)要求及時(shí)轉(zhuǎn)化為本單位的規(guī)章制度，貫徹到各項(xiàng)工作中。 遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求，并將相關(guān)要求及時(shí)轉(zhuǎn)化為本單位的規(guī)章制度，貫徹到各項(xiàng)工作中。1． 未及時(shí)融入轉(zhuǎn)化成規(guī)章制度的，每項(xiàng)扣分；2． 規(guī)章制度與安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要