【正文】 來自 中國最大的資料庫下載 機密 建立完善的產(chǎn)業(yè)投資業(yè)務(wù)流程 信托 二 00 年 月 此報告僅供客戶內(nèi)部使用。未經(jīng) 信托的書面許可，其它任何機構(gòu)不得擅自傳閱、引用或復(fù)制。 Delong/010717/SHLBO process(2023GB) 信托投資股份有限公司 目錄 ? 產(chǎn)業(yè)投資的工作流程 ?附錄 1 Delong/010717/SHLBO process(2023GB) 信托投資股份有限公司 產(chǎn)業(yè)投資的業(yè)務(wù)流程 主要活動 時間 負責人員 最終成品 ?項目意向篩選報告 ?立項項目名單 ?建立廣泛的社會、企業(yè)關(guān)系和良好的外部形象 ?積極收集各類信息和數(shù)據(jù) – 出差報告 – 項目意向書 ?形成穩(wěn)定的交易流，提供可能投資項目的信息庫 ?根據(jù)產(chǎn)業(yè)投資的投資理念進行迅速篩選 ?訪談企業(yè)管理層以探尋可能的機會 ?判斷項目的可行性，對初選項目進行立項 ?確定針對行業(yè)、企業(yè)、管理層和退出的詳細調(diào)查內(nèi)容 ?全面收集各項數(shù)據(jù)信息，進行分析整理 ,確定企業(yè)有無核心競爭力 ?決策交易實施的目標企業(yè)和上市公司殼資源對象 ?設(shè)計現(xiàn)階段較規(guī)范的項目交易結(jié)構(gòu) ?進行價值評估，分析交易產(chǎn)生的現(xiàn)金流預(yù)測 ?討論確定項目的展開過程和相應(yīng)條款 ?開展多次談判以形成交易決策 ?具體實施完成投資項目 ?設(shè)立現(xiàn)階段較為合適的管理結(jié)構(gòu) ?根據(jù)業(yè)績目標實施監(jiān)控，確保經(jīng)營業(yè)績的改善 ?實現(xiàn)管理層激勵和管理層管控 1. 交易生成 2. 初步篩選 3. 盡職調(diào)查 4. 交易結(jié)構(gòu) 5. 投資管理 6. 退出變現(xiàn) ?評估退出的時間和價格 ?實現(xiàn)有效的業(yè)務(wù)退出 ?根據(jù)業(yè)務(wù)收入進行投資者分成，解散該項投資基金 ?日常 ?17天 ?812周 ?48周 ?12年 ?24周 ?合伙人 ?合伙人 ?項目經(jīng)理 ?分析員 ?合伙人 ?合伙人 ?項目經(jīng)理 ?合伙人 ?項目意向 ?盡職調(diào)查結(jié)果 ?價值評估 ?項目計劃 /合同 ?項目進程跟蹤 ?項目收益分析 產(chǎn)品 開發(fā) 2 Delong/010717/SHLBO process(2023GB) 信托投資股份有限公司 產(chǎn)業(yè)投資業(yè)務(wù)的產(chǎn)生往往經(jīng)過大量的篩選和分析 項目意向 示意 第一輪 初步篩選 進入第二輪初選 第二輪初步篩選 進入盡職調(diào)查 盡職調(diào)查 交易談判 8020101055 2 3100進入交易談判 完成交易 3 Delong/010717/SHLBO process(2023GB) 信托投資股份有限公司 1. 應(yīng)建立穩(wěn)定的交易流以形成項目意向 主要活動 時間 /頻率 負責人員 ?明確 可能的信息來源 ?設(shè)計 對各類信息渠道的價值定位 ?明確各類人員收集信息的職責內(nèi)容 ?設(shè)計對人員的評估 /激勵機制，以促進信息的收集 ?定期 /不定期的匯總相關(guān)信息 ?建立標準化的信息數(shù)據(jù)庫，以進行項目篩選和分析 – 出差報告模板 – 項目建議書調(diào)查表 ?根據(jù)信息收集情況分析各類渠道 /人員的有效性，進行相應(yīng)的調(diào)整 建立交易信息的收集渠道 積極收集各項可能的交易信息 形成交易 /投資項目意向 ?每半年 ?日常 ?每周 ?合伙人 ?各級人員 ?分析員 4 Delong/010717/SHLBO process(2023GB) 信托投資股份有限公司 首先可以從多方渠道收集可能的交易信息（包括目標企業(yè)和上市殼公司 *） 描述 高 低 自有渠道 主要的渠道選擇 渠道的有效性 ?主動地渠道建設(shè)，通過 自有人員的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和對公開信息的研究分析收集信息 ?個人網(wǎng)絡(luò) ?現(xiàn)有理財客戶 ?市場分析 ?戰(zhàn)略合作伙伴 ?外部合伙人 中介渠道 ?借助 /聯(lián)合相關(guān)業(yè)務(wù)伙伴（如銀行、券商等）和專業(yè)機構(gòu)獲取交易信息 ?業(yè)務(wù)伙伴 – 銀行 /投資銀行 – 證券公司 – 律師 /會計所等 ?其它專業(yè)機構(gòu) (如咨詢公司，廣告公司等） 品牌渠道 ?積極建設(shè) 在產(chǎn)業(yè)投資方面的品牌形象和市場知名度，建立“拉動式”的信息渠道 ?公司網(wǎng)站 ?客服中心 5 Delong/010717/SHLBO process(2023GB) 信托投資股份有限公司 對于不同的信息渠道， 需要考慮設(shè)計富有吸引力的價值定位 舉例 信息渠道 對信息提供者的價值 專業(yè)分析 業(yè)務(wù)開發(fā) 品牌建設(shè) ?定期提供 對行業(yè)、市場分析報告 ?根據(jù)需求提供度身定做的分析支持 理財人員 ?建立業(yè)務(wù)關(guān)系，提供相應(yīng)的 產(chǎn)品 ?對現(xiàn)有客戶提供更為優(yōu)秀的產(chǎn)品 /服務(wù)內(nèi)容 ?利用 品牌宣傳幫助信息渠道共同建立品牌形象 – 研討會 現(xiàn)有客戶 戰(zhàn)略合作伙伴 其它中介 外部合伙人 ? ? ? ? ? ? ? 提成分紅 ?根據(jù)所提供信息的價值給予相應(yīng)的固定報酬 ? ? ? ? ? ? ? ? 公司政策 口頭承諾 費用覆蓋 6 Delong/010717/SHLBO process(2023GB) 的信息渠道 理財人員 現(xiàn)有客戶 戰(zhàn)略合作伙伴 其他中介及外部合伙人 7 Delong/010717/SHLBO process(2023GB) 產(chǎn)業(yè)基金對于理財人員的價值 A、 公司根據(jù)制定相應(yīng)的規(guī)章制度對理財人員提供的信息給與一定的提成分紅 操作方法： 理財人員提供信息 產(chǎn)業(yè)投資部初選 盡職調(diào)查 交易談判 交易完成 獎勵交易金額的 0。 1% 獎勵交易金額的 0。 5% 8 Delong/010717/SHLBO process(2023GB) B、 為理財人員提供專業(yè)分析 定期為理財人員提供金信對行業(yè)、市 場的分析報告 根據(jù)理財人員的要求度身定做分析支 持 9 Delong/010717/SHLBO process(2023GB) C、 幫助理財人員進行業(yè)務(wù)開發(fā) ?及時提供 新的金融產(chǎn)品的介紹，使理財人員能及時推廣 ? 通過產(chǎn)業(yè)基金的渠道為理財人員提供理財渠道，使理財工作和產(chǎn)業(yè)投資能互相滲透 10 Delong/010717/SHLBO process(2023GB) D、 通過 的品牌建設(shè)對理財業(yè)務(wù)提供幫助 定期的研討會 宣傳資料 特定的服務(wù) 金新公司網(wǎng)站 其他渠道品牌建設(shè)11 Delong/010717/SHLBO process(2023GB) 產(chǎn)業(yè)基金對于現(xiàn)有客戶的價值 A、 公司口頭承諾現(xiàn)有客戶提供信息給與一定的提成分紅 操作方法： 現(xiàn)有客戶提供信息 產(chǎn)業(yè)投資部初選 盡職調(diào)查 交易談判 交易完成 獎勵交易金額的 0。 1% 獎勵交易金額的 0。 5% 12 Delong/010717/SHLBO process(2023GB) B、 對現(xiàn)有的客戶提供更為優(yōu)秀的產(chǎn)品、服務(wù) ?及時提供新的金融產(chǎn)品的介紹 ?客戶對于金融品種的疑點及時解釋 ?為客戶提供適合其發(fā)展的金融工具 ?為客戶提供滿意的金融服務(wù) 13 Delong/010717/SHLBO process(2023GB) C、 通過自身的品牌建設(shè)吸引客戶提供信息 定期的研討會 寄送金融產(chǎn)品介紹 不定期地訪問客戶 其他渠道品牌建設(shè)14 Delong/010717/SHLBO process(2023GB) 產(chǎn)業(yè)基金對于戰(zhàn)略合作伙伴的價值 A、 簽訂長期的合作協(xié)議，鎖定提供項目的分成比例 戰(zhàn)略伙伴提供信息 產(chǎn)業(yè)投資部初選 盡職調(diào)查 交易談判 獎勵交易金額的 0。 1% 獎勵交易金額的 0。 5% 交易完成 15 Delong/010717/SHLBO process(2023GB) B、 提供專業(yè)分析 ?定期提供行業(yè)分析報告 ?定期提供市場分析報告 ?不定期及時提供戰(zhàn)略合作伙伴需要的各種報告 16 Delong/010717/SHLBO process(2023GB) C、 為戰(zhàn)略合作伙伴 進行業(yè)務(wù)開發(fā) ?及時提供新的金融產(chǎn)品的介紹 ?客戶對于金融品種的疑點及時解釋 ?為客戶提供適合其發(fā)展的金融工具 ?為客戶提供滿意的金融服務(wù) ?和戰(zhàn)略合作伙伴在各個領(lǐng)域保持交流、切磋 17 Delong/010717/SHLBO process(2023GB) D、 通過自身的品牌建設(shè)吸引戰(zhàn)略伙伴提供信息 定期的研討會 寄送金融產(chǎn)品介紹 不定期地訪問客戶 其他渠道品牌建設(shè)18 Delong/010717/SHLBO process(2023GB) 產(chǎn)業(yè)基金對于其他中介和外部合伙人的價值 對于其他中介和外部合伙人的價值和對戰(zhàn)略合作伙伴的價值相類似 對于外部合伙人的前期費用產(chǎn)業(yè)投資部可適當覆蓋，但需在最終的分紅中扣除 19 Delong/010717/SHLBO process(2023GB) 信托投資股份有限公司 的各級人員應(yīng)根據(jù)自身的渠道資源收集交易信息 負責人員 信息渠道 主要收集信息 ?產(chǎn)業(yè)投資合伙人 ?業(yè)務(wù)經(jīng)理 /業(yè)務(wù)員 ?研究人員 ?客戶服務(wù) ?個人網(wǎng)絡(luò) ?戰(zhàn)略合作伙伴 ?現(xiàn)有理財客戶 ?外部合伙人 ?市場分析 ?業(yè)務(wù)伙伴 ?其它專業(yè)機構(gòu) ?公司網(wǎng)站 ?客服中心 ?行業(yè)背景 ?企業(yè)背景 ?基本財務(wù)狀況 ?投資 /重組需求 ?管理層背景 ?競爭對手狀況 ?可能出讓動機 ?各類信息最終匯總到產(chǎn)業(yè)投資業(yè)務(wù)的分析員手中 ?分析員建立交易信息數(shù)據(jù)庫 20 Delong/010717/SHLBO process(2023GB) 信托投資股份有限公司 通過標準化的數(shù)據(jù)庫建設(shè)確保信息的保存和更新 目標企業(yè) 輸入時間 負責人員 企業(yè)背景 企業(yè)名稱 地址 聯(lián)系電話 所在行業(yè) 地區(qū) 所有制 法人代表 主營業(yè)務(wù) 銷售額 * 營業(yè)利潤 * 資產(chǎn)總額 * 總經(jīng)理 性別 年齡 背景 副總經(jīng)理 /關(guān)鍵人員 性別 年齡 背景 企業(yè)分析 管理層意愿 下一步計劃 信息編號 目標企業(yè)基礎(chǔ)信息 T0001 * 在數(shù)據(jù)可獲取性高的情況下，則應(yīng)爭取收集過去三年歷史數(shù)據(jù)為佳 21 Delong/010717/SHLBO process(2023GB) 信托投資股份有限公司 通過標準化的數(shù)據(jù)庫建設(shè)確保信息的保存和更新 目標企業(yè) 輸入時間 負責人員 企業(yè)名稱 信息編號 目標企業(yè)財務(wù)信息 T0001 * 在數(shù)據(jù)可獲取性高的情況下，則應(yīng)爭取收集過去三年歷史數(shù)據(jù)為佳 流動資產(chǎn)合計 貨幣資金 存貨 應(yīng)收帳款 其他應(yīng)收款 長期投資 短期投資 應(yīng)交稅金 應(yīng)付帳款 遞延稅款 長期負債 在建工程 固定資產(chǎn) 流動負債合計 其他應(yīng)付款 盈余公積 資本公積 其他資產(chǎn) 無形資產(chǎn) 業(yè)務(wù)收入 利潤總額 現(xiàn)金流量凈額 備注 應(yīng)收帳周轉(zhuǎn)次數(shù) 22 Delong/010717/SHLBO process(2023GB) 信托投資股份有限公司 上市公司（殼資源 )基礎(chǔ)信息表格 信息編號 S0001 上市公司 輸入時間 負責人員 上市公司背景 企業(yè)名稱 地址 股票代碼 所在行業(yè) 所有制 法人代表 聯(lián)系電話 股本結(jié)構(gòu) 總股本 1998 1999 2023 經(jīng)營業(yè)績 主營業(yè)務(wù)收入 /利潤 凈