【正文】 管理科學(xué)與工程（系統(tǒng)工程）學(xué)科綜合課（ 11）國際競爭力研究任 若 恩 北京航空航天大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院導(dǎo)言n 1970年代以來，經(jīng)濟全球化進程一直在加速，具體表現(xiàn)為貿(mào)易的大幅度增長和國際間金融交易大幅度增長。中國已經(jīng)成為 WTO的成員國，這使得中國會以一個漸進的，但逐步加快的方式逐步融入世界經(jīng)濟。雖然在過去的 20年里 ,中國的出口一直高速增長 ,但目前中國的企業(yè)和產(chǎn)業(yè)部門在世界市場上所面對的競爭是嚴峻的 ,未來一段時間內(nèi) ,這種嚴峻的形勢將繼續(xù)存在。由于大量外國企業(yè)進入中國，和大量外國產(chǎn)品進入中國市場，中國的企業(yè)和產(chǎn)業(yè)部門在中國國內(nèi)市場也面對嚴峻的國際競爭。導(dǎo)言? 在中國加入 WTO以后，服務(wù)部門的大量外國企業(yè)將會進入中國市場，使得中國的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)在中國服務(wù)業(yè)等行業(yè)的國內(nèi)市場也同樣面臨嚴峻的國際競爭 ,因為今后的主要競爭對手將主要是歐美各工業(yè)化國家和亞洲的新興工業(yè)化國家。以上這些問題解決的關(guān)鍵是提高我國各個產(chǎn)業(yè)部門和企業(yè)的國際競爭力。導(dǎo)言? 國際競爭力是指生產(chǎn)者在開放經(jīng)濟和自由貿(mào)易的環(huán)境下，在參與國際分工，實現(xiàn)世界資源的合理利用與配置的過程中，在本國科學(xué)，技術(shù)，管理和相關(guān)政策等的支持下，利用本國的資源優(yōu)勢，在保持并改進本國居民生活水平的前提下，以國別為表現(xiàn)的，一國產(chǎn)品或服務(wù)在國際競爭中（包括國際市場和國內(nèi)市場）占據(jù)相對優(yōu)勢地位的能力。導(dǎo)言? 國外研究各國產(chǎn)業(yè)國際競爭力約在 1970年代開始 ,當時由于美國勞動生產(chǎn)率下降 ,貿(mào)易赤字上升 ,日本和德國等國家對美國出口形成重大挑戰(zhàn)，因此美國產(chǎn)品國際競爭力的高低成為美國學(xué)術(shù)界和公眾普遍關(guān)心的問題。他們試圖來解釋這種變化后面的原因，并找到美國保持國際競爭力的方法和途徑。在 1983年，美國總統(tǒng)建立了一個由 30名專家組成的 “關(guān)于工業(yè)競爭力的總統(tǒng)委員會 ”，專門研究競爭力問題，幫助美國的企業(yè)重塑國際競爭力，這個委員會第一次明確地提出了有關(guān)競爭力的定義。導(dǎo)言? 與此同時， 1982年美國商務(wù)部建立起 “競爭評估項目 ”（ CAP），分析和評估行業(yè)的競爭能力。最近一些年美國經(jīng)濟的發(fā)展，表明當時的一些研究結(jié)論已經(jīng)通過政策發(fā)揮了指導(dǎo)作用。自九十年代開始 ,全球經(jīng)濟一體化的問題使國際競爭力的研究更加引起人們的關(guān)注。特別是在服務(wù)業(yè)部門的國際競爭力問題成為研究的焦點。導(dǎo)言? 國際上研究國際競爭力一般在宏觀 ,產(chǎn)業(yè)部門和微觀企業(yè)三個層次上進行。瑞士洛桑學(xué)院和世界經(jīng)濟論壇的方法是宏觀方法的典型代表。國際貨幣基金組織結(jié)合匯率政策制定研究購買力平價與國際競爭力的關(guān)系 ,并以此解釋釋各國的貿(mào)易平衡的狀況 ,也是一種宏觀研究方法。導(dǎo)言? 瑞士洛桑學(xué)院和世界經(jīng)濟論壇的方法實際上缺乏嚴謹?shù)慕?jīng)濟學(xué)理論和統(tǒng)計方法基礎(chǔ)，雖然在傳媒上獲得廣泛的關(guān)注，但在經(jīng)濟學(xué)的學(xué)術(shù)界則不太得到注意。而 IMF的方法則有比較好的經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)，值得研究。單位勞動成本為基礎(chǔ)的實際有效匯率? 單位勞動成本 (UnitLaborCost,ULC)—— 每小時的勞動成本除以勞動生產(chǎn)率。? 勞動成本 —— 勞動的全部補償，即包括稅前工資，用于社會福利目標的基金，對養(yǎng)老基金的貢獻，醫(yī)療保險及其他與就業(yè)有關(guān)的費用。? 有效匯率 (Effective Exchange Rate , EER) ——經(jīng)過貿(mào)易權(quán)重加權(quán)平均后的匯率。? 實際有效匯率 (Real Effective Exchange Rate , REER)—— 在有效匯率的基礎(chǔ)上進行通貨膨脹調(diào)整的匯率。單位勞動成本為基礎(chǔ)的實際有效匯率? 以單位勞動成本為基礎(chǔ)的 實際有效匯率 (ULCbased REER)的表達形式 : 是國家ｊ在市場ｋ中的市場份額 是國家ｉ在市場ｋ中的銷售量占該國在各個市場銷售總額的比例? ULCbased REER的由來 單位勞動成本為基礎(chǔ)的實際有效匯率? ULCbased REER是 IMF公布的重要的國際競爭力指標 —— 但還未包括中國。我們的工作是關(guān)于中國的首次研究。? ULCbased REER的優(yōu)點： 第一， ULC－ based REER反映的是制造業(yè)的國際競爭力 —— 各國制造業(yè)有相對完整的，可比較的統(tǒng)計數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)，便于進行國際間的比較。 —— 制造業(yè)是體現(xiàn)一個國家的國際競爭力的重要部門 單位勞動成本為基礎(chǔ)的實際有效匯率第二 , ULC－ based REER是以單位勞動成本為基礎(chǔ)的 *國際上的很多研究者認為 ULC－ based REER比以消 費者物價指數(shù)為基礎(chǔ)的實際有效匯率更有用，更好。 *各國之間的勞動成本與其它生產(chǎn)成本相比有更大的 差距，更能體現(xiàn)一個國家在國際貿(mào)易競爭中的優(yōu)勢。 *ULC－ based REER也不是完美無缺的。盡管如此，Turner 和 Van’t dack在綜合研究國際競爭力指標的 基礎(chǔ)上，得出結(jié)論：制造業(yè)的相對單位勞動成本也 許是最好的一個指標。微觀與產(chǎn)業(yè)國際競爭力研究? 但在微觀水平研究國際競爭力是更重要的研究。企業(yè)國際競爭力是基礎(chǔ)，產(chǎn)業(yè)國際競爭力是綜合體現(xiàn)。因此目前國際上對國際競爭力研究的重點一直是產(chǎn)業(yè)部門和企業(yè)兩個層次。在產(chǎn)業(yè)部門層次上研究國際競爭力的主要目的是提出影響國際競爭力的各項政策和產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的制定原則，為制定產(chǎn)業(yè)政策和出口促進政策提供理論依據(jù)，在企業(yè)層次上研究國際競爭力的主要目的是分析影響企業(yè)國際競爭力的主要因素，以形成企業(yè)創(chuàng)新能力為中心來改善企業(yè)管理。微觀與產(chǎn)業(yè)國際競爭力研究? 國際競爭力研究在產(chǎn)業(yè)部門層次的研究是:通過擴展的雙國或多國生產(chǎn)者行為模型，來研究國際競爭中價格優(yōu)勢的變動。通過系統(tǒng)的購買力平價（ PPPs）估算方法來估計不同貨幣價值代表的真實數(shù)量的差異，以在更一致的基礎(chǔ)上進行國際間成本和生產(chǎn)率方面的比較。代表性的是美國哈佛大學(xué)的 Jenson等人的產(chǎn)業(yè)國際競爭力研究。微觀與產(chǎn)業(yè)國際競爭力研究? 美國的著名咨詢公司 Mckinsey與一些研究機構(gòu)密切合作對世界制造業(yè)和服務(wù)業(yè)的生產(chǎn)率進行過廣泛的比較研究。美國大企業(yè)支持的研究機構(gòu) ConferenceBoard也與 這些機構(gòu)合作對許多國家的產(chǎn)業(yè)與企業(yè)的國際競爭力進行廣泛的研究。 美國布魯京斯研究所也發(fā)表了一些美國制造業(yè)國際競爭力的研究。微觀與產(chǎn)業(yè)國際競爭力研究日本慶應(yīng)大學(xué)的黑田昌裕長期研究日本和美國之間產(chǎn)業(yè)部門的生產(chǎn)率和國際競爭力的比較問題。德國的 Conrad長期研究德國和美國之間的產(chǎn)業(yè)部門生產(chǎn)率和國際競爭力的比較問題。微觀與產(chǎn)業(yè)國際競爭力研究? 荷蘭格林根大學(xué)建立了國際產(chǎn)出與生產(chǎn)力比較項目 (簡稱 ICOP),展開了對世界主要國家制造業(yè)和服務(wù)業(yè)的分支部門的生產(chǎn)率和國際競爭力的國際比較研究，并積累了大量的數(shù)據(jù)資料。他們根據(jù)這些數(shù)據(jù)比較勞動生產(chǎn)率 ,全要素生產(chǎn)率 ,單位勞動成本和價格水平。微觀與產(chǎn)業(yè)國際競爭力研究? 英國國家經(jīng)濟社會研究所 (NationalInstituteofEconomicandSocialResearch,NIESR)一直應(yīng)用與荷蘭學(xué)者類似的方法研究主要歐洲國家制造業(yè)之間生產(chǎn)率差異和國際競爭力。? 經(jīng)濟合作與發(fā)展組織 (OECD)從制造業(yè)產(chǎn)品加成比例和生產(chǎn)率國際比較等方面研究國際競爭力。歐洲統(tǒng)計局制定了國際競爭力指標。微觀與產(chǎn)業(yè)國際競爭力研究? 目前關(guān)于 OECD主要國家的產(chǎn)業(yè)部門國際競爭力測定已經(jīng)比較成熟 ,研究重點在國際競爭力形成原因的因素分析上 ,并加強在企業(yè)層次的研究。在企業(yè)水平的另一個重要研究是對企業(yè)效率差異的研究。已有的研究對美國 ,英國 ,日本,韓國等國家的企業(yè)效率進行了國際比較，是在企業(yè)層次研究國際競爭力的代表作。也有一些研究直接將國際競爭力和技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)系起來，例如著名的 MIT工業(yè)生產(chǎn)率委員會。微觀與產(chǎn)業(yè)國際競爭力研究? 隨著知識經(jīng)濟的到來，以信息技術(shù)為中心的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展帶來了經(jīng)濟活動中一系列變化。在幾十年研究的基礎(chǔ)上，國際上許多國家的研究機構(gòu)正在形成一個國際間的研究合作，重點研究經(jīng)濟增長，生產(chǎn)率國際比較與國際競爭力，稱為 KLEMS研究項目。微觀與產(chǎn)業(yè)國際競爭力研究? 下面主要討論研究產(chǎn)業(yè)部門和企業(yè)國際競爭力的分析框架：在此框架中將研究分成 4個研究階段?；镜姆治龇椒ㄊ请p國比較和多國比較。比較的內(nèi)容包括勞動生產(chǎn)率和全要素生產(chǎn)率微觀與產(chǎn)業(yè)國際競爭力研究Labor productivity (LP) and total factor productivity (TFP)LP is related to personal welfare TFP is related to efficiency and petitiveness 微觀與產(chǎn)業(yè)國際競爭力研究productivity growth rate over time productivity level parison across space (country, or region)In a closed economy we are interested inproductivity growth rate over time.In the globalization, we are interested inboth productivity growth rate over time and productivity level parison across countries.微觀與產(chǎn)業(yè)國際競爭力研究? For level parisons of productivity across countries we need purchasing power parity (PPP) rather exchange rate, which are different.微觀與產(chǎn)業(yè)國際競爭力研究There are two ways to estimate PPP, expenditureside PPP and productionside PPP (industry of origin PPP), which have been developed in Groningen Growth and Development Centre (GGDC) , University of Groningen. Productionside PPP is a key to productivity level parison across countries.微觀與產(chǎn)業(yè)國際競爭力研究 PPPs can be used to explore the international petitiveness by three measures: relative levels of prices, sectoral parative labor productivity, and parative unit labor costs. 購買力平價研究? 第一階段研究? 購買力平價研究購買力平價研究? 人均 GDP指標是評判一國經(jīng)濟發(fā)展水平和階段的最基本的依據(jù)，也是分析經(jīng)濟運行的重要參數(shù)。此外，它還是國際組織決策的重要依據(jù)，如國際組織成員國交納會費、取得各種優(yōu)惠條件（優(yōu)惠貸款、外國援助等）的標準。因此對各國實際 GDP水平的評估與比較已成為近四十年來國際組織機構(gòu)和各國政府關(guān)注的重要問題，也是國際學(xué)術(shù)界的前沿課題，吸引了許多出類拔萃的經(jīng)濟學(xué)家和統(tǒng)計學(xué)家進行潛心研究。購買力平價研究? 首先需要強調(diào)指出的是，對任何國家進行國際可比的宏觀指標的估計都需要通過兩個相互關(guān)聯(lián)的研究階段。? ，有關(guān)國民生產(chǎn)總值的數(shù)據(jù)資料是在一個國際標準的框架下編制的，這樣所采取的指標口徑，數(shù)據(jù)搜集方法，匯總方法都是國際可比的，因此最終得出的數(shù)字結(jié)果在經(jīng)濟意義下是可比的，即它所包含的經(jīng)濟活動是相同的。? 2. 但仍然有兩個因素的存在使得這些數(shù)字不可直接比較，第一個因素是不同的國家是在不同的價格結(jié)構(gòu)下編制這些數(shù)字的，價格結(jié)構(gòu)在國家之間是否存在趨同不可知。第二個因素是這些數(shù)字是用不同國家的貨幣表示的，在這個方面，只有找到一個合適的折算系數(shù)，才有可能進行國家間的收入，生產(chǎn)的比較。國際比較研究多年來的努力就是集中在后面兩個問題上。購買力平價研究? 對各國人均收入、勞動生產(chǎn)率以及其他一些項目的國際比較，需要把不同的貨幣表示的經(jīng)濟變量換算為以共同的貨幣表示的經(jīng)濟變量。在國際上，使用最廣泛并成為典型國際貨幣的是美元。因此，通常把對美元的現(xiàn)行匯率作為各種經(jīng)濟變量換算的尺度，對應(yīng)的換算方法被稱為 “匯率法 ”。這種方法無論使用的是法定匯率還是浮動匯率制度下的市場匯率都是比較簡單的。然而，在換算經(jīng)濟變量，并進行經(jīng)濟分析時，若以匯率作為比較國間貨幣的換算比例，則匯率的波動會造成一種矛盾的現(xiàn)象，因此普遍地引起了經(jīng)濟學(xué)家甚至是政治家們的質(zhì)疑。購買力平價研究? 當人們從理論上以及實踐中意識到匯率不是進行國際比較的適當折算系數(shù)之后 ,就開始考慮用購買力平價來代替匯率進行國際比較中的不同貨幣之間的折算。購買力平價反映兩國間產(chǎn)品或服務(wù)的實際價格差別，匯率則表征兩國貨幣的價格，因此某一產(chǎn)品購買力平價相對于匯率的水平則表示兩國產(chǎn)品的相對價格水平，它被用來表示某一產(chǎn)品的價格競爭力大小，相對價格水平是對國際競爭力的重要描述。購買力平價研究關(guān)于購買力平價估計的第一個主要的研究工作完成于 1940年（ Clark,1940）。理論上考慮，與國民經(jīng)濟核算可以在支出，生產(chǎn)和收入三方進行一樣 ,國際經(jīng)濟比較和購買力平價的估算也可以從支出，生產(chǎn)和收入三方進行。購買力平價研究? 人們首先從支出方去估計購買力平價。在 1950年代，由當時的國際組織 “ 歐洲經(jīng)濟合作組織 ” （現(xiàn)在的 “經(jīng)濟合作與發(fā)展組織 ”，簡稱 OECD）支持的兩個研究 :吉爾伯特和克拉維斯(Gilbert和 Kravis, 1954)和吉爾伯特等人 (Gilbert和 Associates,1958)是支出法國際比較的奠基工作。在這些工作的基礎(chǔ)上 ,在聯(lián)合國與世界銀行的支持下 ,建立了國際比較項目。該項目至今已進行了六個階段的比較 ,全世界已先后有 90個國家參加直接比較。 在 ICP項目中 ,主要的研究方法包括利用 “國際價格 ”的 GearyKhami多邊比較方法（ Geary, 1958。Khamis, 1970。 1972。 1984）和其它方法 ,雙邊比較方法最初也是在這個項目中發(fā)展起來的。方法論研究成果包括在克拉維斯等人對 ICP在 1967， 1970， 1975的最初三個階段的研究報告里 (Kravis,1975。1978。1982)。購買力平價研究? 隨著國際比較項目研究的深入 ,人們也開始注意如何從生產(chǎn)方估計購買力平價 ,從而進行分產(chǎn)業(yè)部門的生產(chǎn)率國際比較和國際競爭力的比較研究。 “歐洲經(jīng)濟合作組織 ”1959年的研究：佩奇和彭巴赫 (Paige和 Bombach,1959)代表了國際經(jīng)濟比較研究中生產(chǎn)法的重大進展，是生產(chǎn)法國際比較在方法論方面的一次巨大飛躍 ,形成了后續(xù)研究的基礎(chǔ)。自 1983年開始 ,在荷蘭格林根大學(xué)建立了國際產(chǎn)出與生產(chǎn)力比較項目 ,（ Maddison和 vanArk,1988）展開了生產(chǎn)法 (或稱部門法 )的系統(tǒng)研究 ,現(xiàn)在已對 30多個國家的制造業(yè)和 4個國家的國民經(jīng)濟采用這一方法進行了比較。該方法是根據(jù)已計算出的單位值比率分幾步計算購買力平價。購買力平價研究? 第一步 ,所有的單位值比率以兩國的產(chǎn)量加權(quán)在樣本產(chǎn)業(yè)水平上加總。第二步 ,樣本產(chǎn)業(yè)的購買力平價在分支水平 (branchlevel)上加總 ,方法是利用增加值加權(quán)計算樣本產(chǎn)業(yè)購買力平價的加權(quán)平均數(shù)。在這個比較中 ,制造業(yè)分支相當于 ISIC中的三位數(shù)部門。第三步 ,分支水平的購買力平價可按照同樣方法加總為制造業(yè)的購買力平價。上述加權(quán)方法可以保證給較大樣本產(chǎn)業(yè)的購買力平價加較大的權(quán)。在每一步 ,所計算的購買力平價都可以用于將增加值折算為另一國家的貨幣單位從而進行實際收入的比較。在雙邊比較中 ,在每一水平上都得到不同加權(quán)的兩個購買力平價 ,我們使用 Fisher指數(shù)作為一個綜合指標 ,它是兩個不同權(quán)數(shù)的購買力平價的幾何平均數(shù)。購買力平價研究? 自從中國實行改革開放政策以來，中國的統(tǒng)計方法與制度和國際上普遍實行的國民收入核算體系之間的差距在迅速縮小，但如何估計以美元表示的中國國內(nèi)生產(chǎn)總值的問題仍然存在較大的分歧。產(chǎn)生這種分歧的重要原因在于，運用不同的方法可能產(chǎn)生結(jié)果差距甚大的估計。在我和我的同事開始估計以美元表示的中國國內(nèi)生產(chǎn)總值時，已經(jīng)有根據(jù)不同的方法對美元表示的中國國內(nèi)生產(chǎn)總值的不同估計，所使用的方法包括：以匯率為基礎(chǔ)的世界銀行圖表集法，以購買力平價為基礎(chǔ)的 ICP方法和有限信息法 ,和一些不規(guī)范的生產(chǎn)法或收入法的變形。下面我們用一張表將這些結(jié)果比較地排列出其中某些結(jié)果