【正文】 編號(hào)：時(shí)間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第16頁 共16頁淺談自然壟斷及行業(yè)改革的思辯與法律規(guī)制作者 丁茂中 淺談自然壟斷及行業(yè)改革的思辯與法律規(guī)制[摘要]：隨著社會(huì)的發(fā)展，自然壟斷理論在不斷變化，自然壟斷行業(yè)也在不斷的改革。中國正在經(jīng)歷一場大范圍的自然壟斷產(chǎn)業(yè)改革。從自然壟斷產(chǎn)生與發(fā)展的理論角度講，我國目前分拆的改革模式并不科學(xué)。自然壟斷行業(yè)的健康發(fā)展關(guān)鍵取決合理地法律規(guī)制。[關(guān)鍵詞]：自然壟斷 自然壟斷行業(yè) 分拆模式 法律規(guī)制[Abstract]:With the development of society, the theory of natural monopoly continually changes and the natural monopoly industries are also continually reformed. China is experiencing a wideranging reformation in natural monopoly industries. From the eyes of Theory on natural monopoly ing and development, it is not scientific to simply take natural monopoly industries apart. The sound development of natural monopoly industries depends on the reasonable governance under laws.[key word]: natural monopoly natural monopoly industries partingmodel governance 雖然我國從上個(gè)世紀(jì)九十年代就開始對(duì)自然壟斷中的一些行業(yè)進(jìn)行了改革，但從改革取得的現(xiàn)階段成果來看，其并不令人滿意。社會(huì)各界要求對(duì)自然壟斷行業(yè)的全面改革的呼聲仍然與日俱漲。中國自然壟斷行業(yè)需要改革，但它必須是一場理性的改革。因此，我們必須全面認(rèn)識(shí)自然壟斷。一、自然壟斷的概述〈一〉自然壟斷的定義自然壟斷是經(jīng)濟(jì)學(xué)中一個(gè)傳統(tǒng)概念。早期的自然壟斷概念與資源條件的集中有關(guān)，主要是指由于資源條件的分布集中而無法競爭或不適宜競爭所形成的壟斷。在現(xiàn)代這種情況引起的壟斷已不多見。而傳統(tǒng)意義上的自然壟斷則與規(guī)模經(jīng)濟(jì)緊密相連，指一個(gè)企業(yè)能以低于兩個(gè)或者更多的企業(yè)的成本為整個(gè)市場供給一種物品或者勞務(wù)，如果相關(guān)產(chǎn)量范圍存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)時(shí)自然壟斷就產(chǎn)生了。 但到上個(gè)世紀(jì)80年代，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)自然壟斷的認(rèn)識(shí)發(fā)生了重大的變化。1982年，鮑莫爾（Baumol）、潘澤（Panzar）和威利格（Willig）用部分可加性（subadditivity，又譯為次可加性、劣可加性）重新定義了自然壟斷 。假設(shè)在某個(gè)行業(yè)中有X種不同產(chǎn)品，Y個(gè)生產(chǎn)廠商，其中任何一個(gè)企業(yè)可以生產(chǎn)任何一種或者多種產(chǎn)品。如果單一企業(yè)生產(chǎn)所有各種產(chǎn)品的成本小于多個(gè)企業(yè)分別生產(chǎn)這些產(chǎn)品的成本之和，該行業(yè)的成本就是部分可加的。如果在所有有關(guān)的產(chǎn)量上企業(yè)的成本都是部分可加的，該行業(yè)就是自然壟斷的。換言之，即使平均成本上升，只要單一企業(yè)生產(chǎn)所有產(chǎn)品的成本小于多個(gè)企業(yè)分別生產(chǎn)這些產(chǎn)品的成本之和，由單一企業(yè)壟斷市場的社會(huì)成本依然最小，該行業(yè)就是自然壟斷行業(yè)。平均成本下降是自然壟斷的充分條件，但不是必要條件。 新定義擴(kuò)大了自然壟斷的范圍，它不僅包括傳統(tǒng)的自然壟斷即強(qiáng)自然壟斷，還包括了所謂的弱自然壟斷。現(xiàn)代法學(xué)一般認(rèn)為：自然壟斷是指由于市場的自然條件而產(chǎn)生的壟斷，經(jīng)營這些部門如果進(jìn)行競爭，則可能導(dǎo)致社會(huì)資源的浪費(fèi)或者市場秩序的混亂。 法學(xué)上的自然壟斷概念不僅涵攝了經(jīng)濟(jì)學(xué)上自然壟斷的內(nèi)容，還突出了現(xiàn)代競爭法的精髓。這是社會(huì)進(jìn)步的客觀反映。〈二〉自然壟斷的理論基礎(chǔ)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)。西方自然壟斷理論從產(chǎn)生到發(fā)展大概經(jīng)歷了規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)和成本次可加性三個(gè)階段，它們各自解釋了自然壟斷出現(xiàn)和存在的原因。從總體上推進(jìn)了社會(huì)對(duì)自然壟斷的認(rèn)識(shí)。第一、規(guī)模經(jīng)濟(jì)。任何企業(yè)進(jìn)行社會(huì)生產(chǎn)時(shí)，它總會(huì)面臨生產(chǎn)成本問題。如果企業(yè)的單位生產(chǎn)成本相對(duì)過高，則其必然會(huì)處于競爭的劣勢地位；如果企業(yè)的單位生產(chǎn)成本相對(duì)較低，則它就處于競爭的優(yōu)勢地位。但是，企業(yè)的生產(chǎn)成本并不是固定不變的，除了技術(shù)等因素的作用即使在相同的條件下，企業(yè)的單位生產(chǎn)成本也可以隨著生產(chǎn)總產(chǎn)量的增加而趨于下降，原因在于當(dāng)企業(yè)的總產(chǎn)品不斷擴(kuò)大時(shí)，原先的固定成本被逐漸攤薄。這在固定成本投資較大的企業(yè)表現(xiàn)的尤為明顯。當(dāng)長期平均總成本隨著產(chǎn)量的增加而降低時(shí)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)就出現(xiàn)了。當(dāng)社會(huì)對(duì)某些行業(yè)的長期平均成本的降低速度與幅度提出要求時(shí)，這個(gè)行業(yè)往往就是自然壟斷。規(guī)模經(jīng)濟(jì)很好地解釋了產(chǎn)品單一領(lǐng)域行業(yè)的自然壟斷。第二、范圍經(jīng)濟(jì)。在現(xiàn)實(shí)生活中，企業(yè)并不僅僅生產(chǎn)或提供單一的商品和服務(wù)，往往是多元化經(jīng)營。如果由一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)多種產(chǎn)品的成本低于幾個(gè)企業(yè)分別生產(chǎn)它們的成本，就表明存在著范圍經(jīng)濟(jì)。由于單獨(dú)生產(chǎn)某一產(chǎn)品的企業(yè)的單位產(chǎn)品定價(jià)高于聯(lián)合生產(chǎn)的企業(yè)的相應(yīng)單位產(chǎn)品定價(jià)，因此單獨(dú)生產(chǎn)的企業(yè)就會(huì)虧損，這些企業(yè)或者退出該生產(chǎn)領(lǐng)域或被兼并，這也會(huì)形成壟斷的局面。因此美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩繆爾森與諾德豪斯指出，有著范圍經(jīng)濟(jì)（economies of scope）的產(chǎn)業(yè)也可產(chǎn)生自然壟斷。對(duì)此，我國的大部分學(xué)者是持相同的觀點(diǎn)。從理論上來講，范圍經(jīng)濟(jì)很好地解釋了產(chǎn)品具有綜合性領(lǐng)域存在的自然壟斷。第三、成本次可加性。這是產(chǎn)生自然壟斷新的基礎(chǔ)。1982年，美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家夏基（Sharkey）、鮑莫爾（Baumol）、潘澤（Panzar）與威利格（Willig）等人認(rèn)為，即使規(guī)模經(jīng)濟(jì)不存在，或即使平均成本上升，但只要單一企業(yè)供應(yīng)整個(gè)市場的成本小于多個(gè)企業(yè)分別生產(chǎn)的成本之和，由單個(gè)企業(yè)壟斷市場的社會(huì)成本最小，該行業(yè)就仍然是自然壟斷行業(yè)。自然壟斷的定義或者最顯著的特征應(yīng)該是其成本的劣加性（Subadditivity）。換句話講，就是平均成本下降是自然壟斷的充分條件，而不是必要條件。平均成本下降一定造成自然壟斷，但自然壟斷不一定就是平均成本下降。只要存在成本弱增性，就必然存在自然壟斷。成本的次可加性理論的提出，掀起了上個(gè)世紀(jì)八十年代的自然壟斷理論的變革，從理論上進(jìn)一步解釋了自然壟斷存在的根源。我國的學(xué)者對(duì)之基本持贊同和認(rèn)可的態(tài)度。法學(xué)理論基礎(chǔ)。經(jīng)濟(jì)學(xué)主要從效率的角度解釋了自然壟斷產(chǎn)生與存在的根源，法學(xué)尤其是經(jīng)濟(jì)法則從更為廣闊的視野進(jìn)一步對(duì)自然壟斷作了深層次的思考，提出了自己的見解。第一、社會(huì)本位的需求。雖然人具有個(gè)體的私利性，但也正是人個(gè)體的私立才使得國家與社會(huì)有著存在的必要。個(gè)人與國家、社會(huì)利益重心的轉(zhuǎn)移導(dǎo)致了法律本位的變化與發(fā)展。人的社會(huì)屬性決定了法律本位發(fā)展的最終方向。從國家本位到個(gè)人本位，再到社會(huì)本位的遷移，演繹了社會(huì)文明進(jìn)步的脈絡(luò)。社會(huì)本位的潛在或者正式確立促使國家、個(gè)人與社會(huì)組織在作為或者不作為時(shí)，必須考慮社會(huì)整體的利益并作出相對(duì)的利益平衡決策。雖然自然壟斷存在的歷史覆蓋了所有本位的法律，我們必須客觀的承認(rèn)自然壟斷是社會(huì)本位（包括潛在與顯現(xiàn)）在法律領(lǐng)域深層次作用的產(chǎn)物。第二、競爭與壟斷的二重性。競爭是市場的靈魂，沒有競爭就沒有市場經(jīng)濟(jì)。但過度的競爭可能帶來資源的浪費(fèi)；壟斷雖然壓制和排斥競爭，損害民眾的福利，危及社會(huì)民主政治，但它也有積極的一面，如規(guī)模經(jīng)濟(jì)等。競爭與壟斷的二重性必然要求社會(huì)對(duì)競爭和壟斷作出思辯性的規(guī)定，在反對(duì)壟斷同時(shí)也要建立合理的反壟斷法適用例外制度。第三、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法價(jià)值決定?？沙掷m(xù)發(fā)展的社會(huì)整體效益是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值 ，它不僅含攝了經(jīng)濟(jì)學(xué)的效率和生態(tài)學(xué)倫理學(xué)的可持續(xù)發(fā)展，而且將它們與現(xiàn)代法律本位和法律價(jià)值有機(jī)的融合為一體，使經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值呈現(xiàn)很明顯的現(xiàn)代化特征。在可持續(xù)發(fā)展的社會(huì)整體效益的價(jià)值的指引下，社會(huì)在考慮多方面綜合因素基礎(chǔ)上對(duì)自然壟斷做出了肯定性的評(píng)價(jià)，給予其合法的社會(huì)地位。〈三〉自然壟斷的特征一是效率主導(dǎo)性。從自然壟斷的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)來看，無論是規(guī)模經(jīng)濟(jì)還是范圍經(jīng)濟(jì)或者是成本的次可加性，自然壟斷主導(dǎo)取決于經(jīng)濟(jì)效率而不是其它因素。規(guī)模經(jīng)濟(jì)意味著生產(chǎn)更多產(chǎn)品時(shí)固定成本被逐漸攤薄越來越小，范圍經(jīng)濟(jì)意味著在追加生產(chǎn)相關(guān)新產(chǎn)品和服務(wù)時(shí)進(jìn)行聯(lián)合生產(chǎn)要比單獨(dú)生產(chǎn)的成本低，成本次可加性則意味著獨(dú)家壟斷經(jīng)營的總成本小于多家分散經(jīng)營的成本之和。自然壟斷主導(dǎo)建立在效率目的基礎(chǔ)上并且保障效率的實(shí)現(xiàn)。二是呈現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)特征。綜觀世界各國的自然壟斷存在的行業(yè)和產(chǎn)業(yè)，如供水、電力、煤氣、熱力供應(yīng)、電信、鐵路、航空等。我們不難發(fā)現(xiàn)采取自然壟斷經(jīng)營的產(chǎn)業(yè)一般具有網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的特征即依賴一定的產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)為市場提供商品和服務(wù)。如果離開這些產(chǎn)