保險(xiǎn)行業(yè)--董監(jiān)事及重要職員責(zé)任保險(xiǎn)(已修改)
2025-01-08 22:36 本頁(yè)面
【正文】 董監(jiān)事及重要職員責(zé)任保險(xiǎn) 主講人：富邦產(chǎn)物 李屏暄科長(zhǎng) 2 DO訴訟的特色 ? 低發(fā)生率 – 在證基會(huì)介入會(huì)將有所不同 ? 高求償額 – 求償額至少在三百萬(wàn)美元以上 ? 高訴訟防禦費(fèi)用 – 美加地區(qū)的訴案，訴訟費(fèi)用即高達(dá)千萬(wàn)美元 ? 超過 90%的訴案會(huì)在庭外達(dá)成和解 3 誰(shuí)會(huì)提起訴訟 ?? ? 股東（佔(zhàn) 1/3+） ? 證基會(huì)代小股東起訴 ? 受僱員工（佔(zhàn) 1/3+） ? 客戶 ? 同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者 ? 政府 ? 債權(quán)人 4 誰(shuí)會(huì)被告 ?? ? 公司本身 ? 董監(jiān)事 ? 經(jīng)理級(jí)管理人員 5 DO的責(zé)任何在 ?? ? 善良管理人的注意義務(wù)（含對(duì)公司 /股東忠誠(chéng)義務(wù)）－－－交易上一般觀念認(rèn)為有相當(dāng)知識(shí)經(jīng)驗(yàn)及誠(chéng)意之人可注意者 – 遵守法令、章程、股東會(huì)決議的義務(wù) – 公司利益優(yōu)於個(gè)人利益的義務(wù) – 適當(dāng)正確地處理財(cái)務(wù)及信託事務(wù)的義務(wù) 6 應(yīng)遵守的法令琳瑯滿目 !! 證券交易法 (如 $20/32) ? 有價(jià)證券之募集發(fā)行買賣，不得有虛偽詐欺或致誤信 ? 財(cái)務(wù)報(bào)表、有關(guān)業(yè)務(wù)文件不得虛偽或隱匿 ? 違反者，應(yīng)對(duì)善意取得人或賣出人損失賠償 7 DO相關(guān)法令 公司法 ? 公司負(fù)責(zé)人對(duì)公司業(yè)務(wù)之執(zhí)行，應(yīng)盡善良管理人的注意義務(wù)。如有違法致他人受損害時(shí)，對(duì)他人應(yīng)與公司負(fù)連帶賠償之責(zé) ($23) ? 公司依法造具之表冊(cè)應(yīng)由經(jīng)理人簽名並負(fù)其責(zé)任 ($35) ? 轉(zhuǎn)投資、舉債、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)範(fàn)圍、貸款限制($13~16) 8 DO相關(guān)法令 民法 ? 因故意或過失不法侵害他人權(quán)利者負(fù)損害賠償之責(zé)。 ($184) ? 共同侵權(quán)行為責(zé)任。 ($185) ? 法人對(duì)其董事或其他有代表權(quán)人因執(zhí)行職務(wù)所加他人之損害，與行為人負(fù)連帶之責(zé)。 ($28) 9 DO相關(guān)法令 ? 美國(guó)證券法第 11/12條 (Securities Act 1933) ? 美國(guó)證券交易法第 (Securities Exchange Act 1934) 充分揭露義務(wù) 10 被告的原因有哪些 ?? ? 提供不實(shí)的資訊吸引股東投資 ? 不當(dāng)?shù)牟脝T、解僱決策 ? 對(duì)公司業(yè)務(wù)或人
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