【正文】 編號：時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學海無涯苦作舟頁碼：第21頁 共21頁^| You have to believe, there is a way. The ancients said: the kingdom of heaven is trying to enter. Only when the reluctant step by step to go to it 39。s time, must be managed to get one step down, only have struggled to achieve it. Guo Ge Tech一、單項選擇題(本題共60個小題，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)) 1．國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（ ）為基準計算價值。A．較低的收盤價B．較高的收盤價C．收盤價的算術(shù)平均值D．收盤價的加權(quán)平均值2．當期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時，期貨交易所可以采用的措施是（ ）。A．暫停交易B．調(diào)整漲跌停板幅度C．降低保證金比例D．按一定原則平倉3．期貨交易所應(yīng)當按照手續(xù)費收入的（ ）的比例提取風險準備金。A．10％％％％4．期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（ ），但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。A．1個交易日 C．3個交易日 5．期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應(yīng)當承擔主要賠償責任，賠償額（ ）。A．C．6．期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當不少于（ ）。A．7．期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當滿足（ ）的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。A．交易 C．交易和結(jié)算 8．期貨交易所應(yīng)當按照中國證監(jiān)會有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向（ ）報送相關(guān)信息。A．股東大會 C．期貨業(yè)協(xié)會 9．下列人員不需要在風險監(jiān)管報表上簽字確認的是（ ）。A．研發(fā)負責人 C．經(jīng)營管理主要負責人 10．.期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當首先用于（ ）。A．職工福利 C．股東分紅 、設(shè)施的運行和改善11．期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當自作出決定之日起（ ）個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A．3 12．期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（ ）元以下罰款。A．13．期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當進行調(diào)查，給予（ ）。A．紀律處分 罰 14．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當自上述情形發(fā)生之日起個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由注銷其從業(yè)資格。（ ）A．5；中國證監(jiān)會B．10；中國證監(jiān)會C．5；期貨業(yè)協(xié)會D．10；期貨業(yè)協(xié)會15．《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（ ）。A．不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B．不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C．當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)D．中國證監(jiān)會禁止的其他行為16．期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當在對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒之日起（ ）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告。A．3 17．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在任職前取得（ ）核準的任職資格。A．中國證監(jiān)會B．期貨交易所C．期貨業(yè)協(xié)會D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)18．申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作年以上經(jīng)驗。（ ）A．3；3 ；5 ；7 ；10，股東應(yīng)當具有中國法人資格，要求持有5％以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實收資本的，或有負債低于凈資產(chǎn)的，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。（ ）％；30％％；50％％；30％％；50％，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到以上的，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。（ ）％；3％％；5％％；3％％；5％，期貨公司應(yīng)當在（ ）內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存（ ）年。 ，由其（ ）承擔。（ ）。25.（ ）負責向通過期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。26.（ ）應(yīng)當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當予以配合。，股東應(yīng)當具有中國法人資格，持有5％以上股權(quán)的股東應(yīng)當實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（ ）元。、營業(yè)部等分支機構(gòu)進行期貨交易的，合同履行地應(yīng)為( )。、其申請日前（ ）個月應(yīng)當符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準。 （ ）負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。 、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當自開戶之日起（ ）個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。 ，應(yīng)確定合同的履行地為（ ）?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列不能認定合同無效的是（ ）。、法規(guī)禁止性規(guī)定的，應(yīng)當具有從事期貨業(yè)務(wù)年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)年以上經(jīng)驗。（ ）；3 ；5 ；4 ；5，下列說法正確的是（ ）。、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過，副主席若干，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當于（ ）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。 （ ）的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的50％，或有負債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50％，且不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。％ ％ ％ ％，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司（ ）股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。％以上 ％以上 ％以上 ％，董事會每年應(yīng)當至少召開（ ）次會議。 ，期貨交易所為有效控制風險，規(guī)定從即日起提高交易保證金水平，從而造成客戶損失，則這些損失應(yīng)由（ ）承擔。，檢查人員不得少于（ ）人，并應(yīng)當出示合法證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。 、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處（ ）元以下罰款。、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易的時間不得超過個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至個交易日。（ ）；；30 ；45 ；60，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)不能對其采取下列（ ）措施。，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當自該事件發(fā)生之日起（ ）內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。，應(yīng)當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（ ）以下的罰款。（ ）。、任免及其職責、內(nèi)部控制制度，增強其在國內(nèi)的知名度，準備在外地設(shè)立一分所，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法正確的是（ ）。，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會批準，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會備案（ ）召集。／3以上會員（ ）。，應(yīng)當經(jīng)（ ）批準。，如因超量平倉造成損失，那么這部分損失應(yīng)（ ）。，應(yīng)當妥善處理客戶的（ ）。，A期貨公司擬申請設(shè)立一個營業(yè)部，根據(jù)規(guī)定，要想獲得批準，該期貨公司應(yīng)當滿足近（ ）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。 、人員、資產(chǎn)、財務(wù)、場所等方面應(yīng)當（ ）。，獨立經(jīng)營，獨立核算，統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)一核算，獨立經(jīng)營，獨立核算，統(tǒng)一經(jīng)營，獨立核算，中國證監(jiān)會經(jīng)過審查，認為其符合規(guī)定，做出批準的決定，根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，該期貨公司的請求在獲得批準后應(yīng)當在（ ）上予以公告。（ ）。《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，監(jiān)事對期貨公司的經(jīng)營情況享有（ ）。，其中月度風險監(jiān)管報表應(yīng)當于月度終了后的（ ）個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送。 ，由于市場動蕩，該交易產(chǎn)生巨大損失。對此損失，雙贏期貨公司應(yīng)當賠償王某的賠償額為（ ）。 二、多項選擇題(本題共60個小題，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi))（ ）情形解散的，應(yīng)由中國證監(jiān)會批準?！镀谪浗灰姿芾磙k法》的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制度應(yīng)當包括以下（ ）內(nèi)容?！镀谪浗灰姿芾磙k法》的規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當建立結(jié)算擔保金制度。結(jié)算擔保金包括（ ）。《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，發(fā)生重大事項時期貨公司應(yīng)當向中國證監(jiān)會及時報告。下列各項中屬于重大事項的是（ ）。、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為％以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟、投資事項以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風險的重大財務(wù)決策《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的目的在于（ ）。（ ）情形外，全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金。、稅款及其他費用、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形（ ）。《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定取